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500等权(502000)

500等权:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
西 部 利 得 中证 500 等 权重 指 数 分 级证 券 投
资基金 2015 年第 3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 西部利得基 金管理有限公司 
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司 
报告送 出日期: 二〇一五 年十月二十七日 
 
 
 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于2015 年 10 月26 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 西部利 得中 证500 等 权重 指数分 级 场内简 称 500 等权 基金主 代码 502000 交易代 码 502000 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 4 月15 日 报告期 末基 金份 额总 额 18,335,515.42 份 投资目 标 本基金 采用 指数 化投 资策 略, 通 过严 格的 投资 纪律 约束和 数量 化的 风险管 理手 段, 追求 对中 证 500 等权 重指 数的 有效 跟踪。 力争 将本 基金的 净值 增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对 值控制 在0.35% 以内 , 年 跟 踪误差 控制 在 4% 以 内, 以 分享中 国经 济 的长期 增长 的成 果, 实现 基金资 产的 长期 增值 。 投资策 略 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 按 照在 中证500 等权 重指数 中的 成份 股的构 成及 其基 准权 重构 建股票 投资 组合 , 以 拟跟 踪中 证 500 等权 重指数 的收 益表 现, 并 根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时, 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来 影响时 , 或 因某 些特 殊情 况导致 流动 性不 足时 , 或 其他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时, 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适当 变通 和调 整, 使跟 踪误差 控制 在限 定的 范围 之内。 1. 资产 配置 策略 : 本 基金 管理人 主要 按照 中 证500 等权重 指数 的成 份股组 成及 其权 重构 建股 票投资 组合 , 并 根据 指数 成份股 及其 权重西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页


的变动 而进 行相 应调 整。 本基金 投资 于中 证500 等 权重指 数成 份股 及备选 成份 股的 资产 不低 于基金 资产 净值 的90% ; 现金以 及到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 基金管 理人 将综 合考虑 股票 市场 情况 、 基 金资产 的流 动性 要求 等因 素确定 各类 资产 的具体 配置 比例 。 在 巨额 申购赎 回发 生、 成份 股大 比例分 红等 情况 下, 管 理人 将在 综合 考虑 冲击成 本因 素和 跟踪 效果 后, 及 时将 股票 配置比 例调 整至 合理 水平 。 2. 股票 投资 策略: (1) 股票 组合 构建 原则 本基金 通过 复制 指数 的方 法, 根 据中 证500 等 权重 指数成 分股 组成 及其基 准权 重构 建股 票投 资组合 。 当 预期 成份 股发 生调整 , 成 份股 发生配 股、 增 发、 分 红等 行为, 以 及因 基金 的申 购 和赎回 对本 基金 跟踪中 证500 等 权重 指数 的效果 可能 带来 影响 时, 基金管 理人 将根 据市场 情况 ,采 取合 理措 施控制 基金 的跟 踪误 差。 (2) 股票 组合 调整 方法 本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合, 根据 中证 500 等 权重 指数的 调整 规则 和备 选股 票的预 期, 对股 票投 资组 合及时 进行 调 整。 同 时, 本 基金 还将 根据 法律法 规和 基金 合同 中的 投资比 例限 制、 申购赎 回变 动情 况、 股票 增发 等 因素 的变 化, 对股 票投资 组合 进行 适时调 整, 以保 证基 金净 值增长 率与 中 证500 等权 重指数 收益 率之 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。 3. 债券 投资 策略:本 基金 基 于流动 性管 理及 策略 性投 资的需 要, 将 投资于 国债 、 金 融债 等流 动性好 的债 券。 本基 金对 债券进 行配 置的 原则是 :安 全性 与流 动性 优先, 且兼 顾收 益性 。 业绩比 较基 准 95%× 中证500 等权 重指 数 收益率 + 5% × 商 业银 行人 民币活 期存 款 利率( 税后 ) 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 指数 基金 , 预期 风险 大于 货币 市场 基金、 债券 型基 金、 混 合型基 金。 从 本基 金所分 离的 两类 基金 份额 看, 西部 利得 中 证 500 等权 重A 份额 具有 低风险 、 收 益相 对稳 定的 特征; 西部 利得 中证 500 等权重 B 份 额具 有高风 险、 高预 期收 益的 特征。 基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金简 称 西部利 得中 证500 等 权重指 数分 级 西部利 得中 证500 等 权重指 数分 级A 西部利 得中 证 500 等权重 指数 分 级 B 下属分 级场 内简 称 500 等权 500 等权 A 500 等权 B 下属分 级基 金交 易代 码 502000 502001 502002 下属分 级基 金报 告期 末基 金份额 总额 9,669,043.42 份 4,333,236.00 份 4,333,236.00 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 500 等 权份 额为 股票 型指数 份额 ,其 预期 风险大 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 、混 合型基 金。 500 等权A 份额 具有 低 风险、 收益 相对 稳定 的特征 。 500 等权 B 份额 具 有高风 险、 高预 期 收益的 特征 。


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -23,897,083.32 2.本期 利润


-28,228,603.57 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.3000 4.期末 基金 资产 净值 16,741,960.28 5.期末 基金 份额 净值 0.913 注:1. 本 期已 实现 收 益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 (不 含公 允价值 变动 收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 2. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -46.05% 3.15% -29.97% 3.89% -16.08% -0.74% 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2015 年4 月15 日 ,基金 合同 生效 日至 本报 告期期 末, 本基 金生效 时间 未满 一年 。图 示日期 为 2015 年4 月15 日至 2015 年 6 月 30 日。 2. 按照 基金 合同 的约 定, 本 基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合同 的有 关约 定。 截止 本报告 期末 ,本 基金 尚处 于建仓 期。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 付琦 本基金基金经理、 西部利得策略优选 混合 基 金 基 金 经 2015 年 4 月 15 日 - 十五年 加 拿 大 渥 太 华 大 学 工 商 管 理 硕 士 ; 曾 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 业 务 董西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页


理、西部利得新动 向混合基金基金经 理、公司总经理助 理兼投资总监兼投 资研究 部总 监 事 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公司研究部高级研究 员。2013 年 7 月 加入 本 公 司 , 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 兼 投 资 研 究 部 总 监 , 具 有 基 金 从业资 格, 中国 国籍 。 原泉 本基金基金经理、 公司产品设计部总 监 2015 年 4 月 15 日 - 五年 复旦大学金融工程硕 士 ; 曾 任 万 得 资 讯 有 限 公 司 项 目 经 理 、 日 邮 物 流 ( 中 国 ) 有 限 公 司 经 理 、 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 经 理 。 2013 年8 月加 入本 公司 , 现 任 公 司 产 品 设 计 部 总 监, 具有 基金 从业 资格 , 中国国 籍。 注:1. 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日; 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起即 任职 ,则 任职 日期 为基金 合同 生效 日。 2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 《西部 利得 中证 500 等 权指 数分 级证 券投 资基金 基金 合同 》和 其他 相关法 律法 规的 规定 ,本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制风 险的 基础上 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。 本 基金 于2015 年5 月5 日 发 生份额 净值 大幅 度偏 离标 的指数 的情 形。 因此, 中国 证券监 督管 理委 员 会上海 监管 局对 本基 金基 金经理 采取 了行 政监 管措 施(沪 证监 决[2015]63 号 ) ,对 其出 具警 示函 以提醒 其应 切实 履行 基金 经理职 责。 本基 金管 理人 也将加 强对 基金 经理 投资 研究行 为管 理, 以切 实保护 投资 者的 合法 权益 。 除上 述情 况外 , 本 报告 期内本 基金 运作 管理 符合 有关法 律法 规和 基金 合同的 规定 ,无 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 对于场 内交 易, 本基 金管 理人按 照时 间优 先、 价格 优先的 原则 ,对 满足 限价 条件且 对同 一证 券有相 同交 易需 求的 基金 ,采用 了系 统中 的公 平交 易模块 进行 操作 ,实 现了 公平交 易; 对于 场外 交易, 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页


本基金 管理 人风 险管 理部 负责对 各账 户公 平交 易进 行事后 监察 ,在 每日 公平 交易报 表中 记录 不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、 分 投资 类别 ( 股票 、 债 券 ) 同 向 (1 日、3 日、5 日 ) 交 易价 差 分 析、银 行间 交易 价格 偏离 度分析 ;并 分别 于季 度和 年度末 编制 公平 交易 季度 及年度 收益 率差 异分 析报告 ,对 本基 金管 理人 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投 资类 别(股 票、 债券 )不 同时间 窗口 同向 (1 日、3 日、5 日 ) 交 易的 交易 价 差以 及T 检 验 、 银 行间 交 易价格 偏离 度进 行了 分析。 当监控 到疑 似异 常交 易时 ,本基 金管 理人 风险 管理 部及时 要求 相关 投资 组合 经理给 予解 释, 该解释 经风 险管 理部 辨认 后确认 该交 易无 异常 情况 后留档 备查 ,公 平交 易季 报及年 报由 投资 组合 经理、 督察 长、 总经 理签 署后, 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。 报告期 内, 通过 对不 同投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较、 对同 向交 易和 反向 交易的 交易 时机 和交易 价差 监控 分析 ,公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未参 与交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的交 易。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 运 作分析 三季度 , 中证500 等权 重 指数下 跌 31.46% , 同期 沪 深 300 指数 下 跌28.39% , 创业板 指数 下跌 27.14% 。中 证500 等 权重 指数是 小盘 股的 代表 ,三 季度表 现弱 于同 期市 场蓝 筹指数 及创 业指 数。 本报告 期内 ,基 金运 作严 格按照 基金 合同 的各 项要 求,依 据被 动化 指数 投资 方法进 行投 资管 理。本 基金 为分 级基 金, 为不同 风险 偏好 的投 资者 提供了 不同 风险 收益 特征 的投资 工具 。我 们根 据对市 场行 情分 析判 断以 及日常 申赎 情况 ,对 股票 仓位及 头寸 进行 了合 理安 排,基 本将 跟踪 误差 控制在 相对 合理 水平 。 感谢持 有人 的支 持, 我们 将继续 以诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原 则 管理 基金 ,努 力为持 有人 带来 优异回 报。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年9 月30 日, 本基金 份额 净值 为0.913 元,本 报告 期份 额净 值增 长率为-46.05% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-29.97% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 截止本 报告 期末 ,本 基金 已出现 连续 二十 个工 作日 基金资 产净 值低 于五 千万 元的情 形。 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 15,521,063.74 83.87 其中: 股票 15,521,063.74 83.87 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,712,207.52 9.25 7 其他资 产 1,273,453.15 6.88 8 合计 18,506,724.41 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 174,026.00 1.04 B 采矿业 635,965.00 3.80 C 制造业 9,253,017.03 55.27 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 525,890.70 3.14 E 建筑业 332,750.97 1.99 F 批发和 零售 业 1,093,974.02 6.53 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 622,871.20 3.72 H 住宿和 餐饮 业 73,866.00 0.44 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 651,458.42 3.89 J 金融业 142,461.60 0.85 K 房地产 业 980,032.82 5.85 L 租赁和 商务 服务 业 469,201.90 2.80 M 科学研 究和 技术 服务 业 48,764.00 0.29 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 85,063.00 0.51 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 27,716.00 0.17 R 文化、 体育 和娱 乐业 261,132.08 1.56 S 综合 142,873.00 0.85 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页


合计 15,521,063.74 92.71 5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002183 怡亚通 5,800 251,662.00 1.50 2 600978 宜华木 业 11,000 163,130.00 0.97 3 000850 华茂股 份 18,400 156,952.00 0.94 4 600428 中远航 运 10,900 155,325.00 0.93 5 600073 上海梅 林 11,000 148,390.00 0.89 6 600058 五矿发 展 5,200 134,212.00 0.80 7 600280 中央商 场 9,800 128,380.00 0.77 8 600259 广晟有 色 2,600 125,970.00 0.75 9 000513 丽珠集 团 2,210 117,903.50 0.70 10 000566 海南海 药 3,900 117,078.00 0.70 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 贵金属 不在 本基 金投 资范 围内。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 股指期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 股指期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 被监 管部门 立案 调查 ,或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 202,526.52 2 应收证 券清 算款 1,005,634.67 3 应收股 利 - 4 应收利 息 792.95 5 应收申 购款 99.01 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 64,400.00 8 其他 - 9 合计 1,273,453.15 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的 说明 5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002183 怡亚通 251,662.00 1.50 临时停 牌 2 600978 宜华木 业 163,130.00 0.97 临时停 牌 西部利得中证 500 等权重指数 分级证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页


3 000850 华茂股 份 156,952.00 0.94 临时停 牌 4 600428 中远航 运 155,325.00 0.93 临时停 牌 5 600073 上海梅 林 148,390.00 0.89 临时停 牌 6 600058 五矿发 展 134,212.00 0.80 临时停 牌 7 600280 中央商 场 128,380.00 0.77 临时停 牌 8 600259 广晟有 色 125,970.00 0.75 临时停 牌 9 000513 丽珠集 团 117,903.50 0.70 临时停 牌 10 000566 海南海 药 117,078.00 0.70 临时停 牌 5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因 , 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 西部利 得中 证500 等权重 指数 分级 西部利 得中 证500 等权重 指数 分 级A 西部利 得中 证 500 等 权重 指数 分级B 报告期 期初 基金 份额 总额 22,408,352.29 15,324,957.00 15,324,957.00 报告期 期间 基金 总申 购份 额 351,177,183.69 - - 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 341,456,493.79 - - 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 (份额 减少 以"-" 填 列) -22,459,998.77 -10,991,721.00 -10,991,721.00 报告期 期末 基金 份额 总额 9,669,043.42 4,333,236.00 4,333,236.00 注:拆 分变 动份 额为 本基 金三级 份额 之间 的配 对转 换及份 额折 算的 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本期本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 (1) 中国 证监 会批 准西 部 利得中 证 500 等 权指 数分 级证券 投资 基金 设立 的相 关文件 ;


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(2) 《西 部利 得中 证 500 等权指 数分 级证 券投 资基 金基金 合同 》;


(3) 《西 部利 得中 证 500 等权指 数分 级证 券投 资基 金招募 说明 书》 ;


(4) 《西 部利 得中 证 500 等权指 数分 级证 券投 资基 金托管 协议 》;


(5) 基金 管理 人《 基金 管 理资格 证书 》及 《企 业法 人营业 执照 》;


(6) 报告 期内 西部 利得 中 证 500 等权 指数 分级 证券 投资基 金公 告的 各项 原稿 。 8.2 存 放地 点 本基金 管理 人处 —— 上海 市浦东 新区 陆家 嘴世 纪金 融广 场3 号楼 11 楼 8.3 查 阅方 式 (1 ) 书 面查询 : 查阅 时间 为每工 作 日 8:30-11:30 ,13:00-17:30 。 投资 人可 免 费查阅 , 也可 按工本 费购 买复 印件 。





(2 ) 网 站查 询 : 基金 管 理 人网址 :http://www.westleadfund.com 投资 人对 本 报告如 有疑 问, 可咨询 本基 金管 理人 西部 利得基 金管 理有 限公 司, 咨询电 话 4007-007-818 ( 免长途 话费 ) 或 发 电 子邮件 ,E-mail:service@westleadfund.com 。 西部利得基金管理有限公司 2015 年10 月27 日