民生加银增强 收益债券型 证券投资基 金
2015 年第3 季度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月27 日
民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 10 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年7 月1 日起 至 2015 年9 月30 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银增 强收 益债 券
基金主 代码 690002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年7 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,245,288,998.85 份
投资目 标
本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保持 资产 流动 性的 基 础上 ， 通 过积
极主动 的投 资管 理， 追求基金资 产的 长期 稳定 增值 ， 争取实 现超
过业绩 比较 基准 的投 资业 绩。
投资策 略
本基金 奉行 “自上 而下 ” 和 “自下 而上 ” 相结合 的主动式 投资 管
理理念 ，采 用价 值分 析方 法，在 分析 和判 断财 政、 货币、 利率 、
通货膨 胀等 宏观 经济 运行 指标的 基础 上 ， 自 上而 下确 定和动 态调
整大类 资产 比例 和债 券的 组合目 标久 期 、 期 限结 构配 置及类 属配
置； 同 时， 采用 “自 下而 上 ” 的投 资理 念， 在研 究分 析 信用风 险、
流动性 风险 、供 求关 系、 收益率 水平 、税 收水 平等 因素基 础上 ，
自下而 上的 精选 个券 ， 把 握 固定收 益类 金融 工具 投资 机会； 同时 ，
根据股 票一 级市 场资 金供 求关系 、 股票 二级 市场 交 易状况 、 基金
的流动 性等 情况 ， 本基 金 将积极 参与 新股 发行 申购 、 增 发新 股申
购等权 益类 资产 投资 ， 适 当参与 股票 二级 市场 投资 ， 以 增强 基金
资产的 获利 能力 。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金 ， 通 常预 期风 险收 益水 平低于 股票
型基金 和混 合型 基金 ， 高 于货币 市场 基金 ， 为证 券 投资基 金中 的
较低风 险品 种
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银增 强收 益债 券A 民生加 银增 强收 益债 券C
下属分 级基 金的 交易 代码 690002 690202
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
1,036,608,038.62 份 208,680,960.23 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
民生加 银增 强收 益债 券A 民生加 银增 强收 益债 券C
1．本期已 实现 收益 16,783,840.72 2,973,710.30
2．本 期 利润 -198,042,266.55 -62,619,090.24
3．加 权平 均基 金份 额本 期利润 -0.1822 -0.2797
4．期 末基 金资 产净 值 1,860,606,421.76 364,820,945.96
5．期 末基 金份 额净 值 1.795 1.748
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银增强收益债券A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-8.93% 1.36% 1.12% 0.06% -10.05% 1.30%
民生加银增强收益债券C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-9.01% 1.37% 1.12% 0.06% -10.13% 1.31%
注：业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率。 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2009 年7 月21 日生 效， 本基 金建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至
建仓期 结束 及本 报告 期末 ，本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的
约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨林耘
民生加银增
强收益 债券 、
民生加银信
用双利 债券 、
民生加银平
稳增利 、 民生
加银转债优
选、 民生加 银
2015 年6
月1 日
- 21 年
曾任东 方基 金基 金经 理 （2008 年
-2013 年） ， 中 国外 贸信 托 高级投
资经理、部 门副总经理，泰康 人
寿投资部高 级投资经理，武汉 融
利期货首席 交易员、研究部副 经
理。 自 2013 年 10 月加 盟 民生加
银基金 管理 有限 公司 。 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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岁 岁增利债
券、 民生加 银
平稳添利债
券、 民生加 银
现金宝 货币 、
民生加银新
动力定开混
合、 民生加 银
新战略混合
的基金 经理
注： ①上述 任职 日期 、 离任日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
② 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年3 季度 ， 宏观经 济未能摆 脱弱 势格 局。 工业增加值 同比 在 6% 附近低 位徘徊 ， 工业品 价
格指 数 PPI 环比 下行 幅度 扩大；9 月份财 新制 造业 PMI 指数公 布初 值为 47.0 ，低于上 月 0.3 个百
分点， 中国 制造 业采 购经 理指 数PMI 为 49.7 ， 双双徘徊在 荣枯 线以 下的 水平 ； 房地 产销 售面 积同
比转正 ，但 未能 扭转 房地 产投资 和固 定资 产投 资下 行趋势 。消 费品 价格 指 数CPI 受食品 价格 影响
略走高 逼近 2% ； 货币供 应量 M1 、M2 受非 正常 因素 干 扰出现 回升 ， 人 民币 新增 贷款规 模同 比改 善。
货币政 策 3 季度 延续 宽松 ，包括 降准 降息 和通 过公 开市场 逆回 购利 率下 调将 货币市 场资 金利
率维持 在平 稳水 平等 。进 入 9 月 份， 发改 委加 大对 基建项 目的 批复 力度 ，财 政部公 布第 二批 政府
和社会 资本 合作(PPP)示 范 项目， 数量 和金 额大 幅增 加， 以 及央 行下 调非 限购 城市购 房首 付比 例和
放松公 积金 贷款 政策 ，表 露了政 府对 经济 失速 的担 忧。
债券市 场收 益率 曲线 3 季 度陡峭 化下 行。 除去 经济 基本面 弱势 和货 币政 策宽 松外， 更直 接的
原因在 于配 资清 理引 发的 股市大 幅调 整和 新股 发行 的暂停 ，使 得打 新资 金及 参与股 市结 构化 产品
的银行 理财 资金 等从 股市 回流债 市， 债券 资产 需求 突然大 幅增 加。
权益市 场方 面， 配资 清理 引发的 股市 大幅 调整 在7 、8 月份继 续， 中间 虽有 政府救 市和 反弹 ，
但下跌 更为 迅猛 ，直 到接 近9 月 中旬 市场 才依 靠自 身力量 企稳 反弹 。转 债市 场随着 股票 市场 的下
跌也出 现了 大幅 杀跌 ，且 转债因 其没 有涨 跌幅 限制 ，在快 速下 跌时 的幅 度超 过正股 。
民生加 银增 强收 益债 券在7 月初IPO 暂停 后， 敏锐 意识到 股市 调整 和新 股暂 停发行 可能 会带
来大类 资产 配置 转换 给债 市带来 的机 会， 在产 品因 权益市 场调 整遭 遇较 大规 模赎回 时， 只卖 出股
票或转 债应 对赎 回， 而未 降低纯 债的 持仓 ，较 好获 取了3 季度 债券 市场 的上 涨收益 ；权 益品 种方
面，本 基金 在市 场出 现调 整时积 极降 低股 票和 转债 的仓位 ，在 底部 区域 则抓 住机会 适度 回补 权益
仓位， 尽最 大努 力维 护投 资者利 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年9 月30 日， 本基 金 A 类份额 净值 为 1.795 元，本 报告 期内 份额 净值增 长率 为
-8.93% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率为 1.12%；本基 金 C 类份额 净值 为 1.748 元，本 报告 期内 份额民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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净值增 长率 为-9.01% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率为1.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望4 季度 ，本 基金 认为 随着宽 松货 币政 策、 积极 财政政 策和 经济 自身 复苏 动能的 合力 ，经
济有望 在4 季度 寻到 短期 底部，CPI 由于 基数 效应 和食品 价格 影响 4 季 度高 位震荡 ，基 本面 对债
券收益 率影 响偏 中性 。
货币政 策仍 然会 延续 宽松 ，4 季 度可 能再 次降 准降 息，但 汇率 波动 和美 元加 息预期 的不 时出
现，也 会对 银行 间资 金面 造成扰 动， 但波 动幅 度预 计不会 很大 ，货 币市 场宽 松的格 局短 期内 不会
发生改 变。
今年以 来地 方政 府债 大规 模发行 对城 投公 司高 息债 务的置 换和 房地 产投 资需 求不振 及与 此相
关的传 统重 资产 产业 的不 景气， 叠 加2 季度末 和 3 季度股 市的 大幅 调整 ，造 成了银 行惜 贷和 低风
险高收 益资 产缺 失， 而存 款向银 行理 财搬 家的 趋势 仍在继 续， 迫使 银行 理财 为代表 的追 求绝 对收
益的资 金大 量进 入债 券市 场。在 新的 风险 近似 债券 而收益 却更 高的 替代 资产 出现之 前， 这种 供需
矛盾将 会是 主导 短期 债券 市场运 行的 主要 矛盾 。
综合来 看， 本基 金对 4 季 度债券 市场 中性 偏乐 观， 认为收 益率 震荡 下行 概率 较大， 但预 计空
间有限 ，主 要取 决于 资金 价格是 否能 有较 大下 降空 间，风 险因 素在 于打 新等 类固定 收益 资产 的重
新出现 ； 权益资 产在 10 月份可能 面临 上市 公司 3 季 报业绩 风险 的挑 战， 而11、12 月份 相继 有 18
届5 中 全会 和中 央经 济工 作会议 的召 开， 风险 收益 比可能 更好 。投 资策 略上 ，本基 金将 加大 利率
债、高 评级 信用 债和 权益 资产的 波段 操作 力度 。
感谢基 金持 有人 对本 基金 的信任 和支 持， 我们 将本 着勤勉 尽责 的精 神， 秉承 “诚信 、稳 健、
专业、 创新 ”的 原则 ，力 争为基 金持 有人 在保 持良 好流动 性前 提下 获取 较好 回报。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 439,709,316.47 13.11
其中： 股票
439,709,316.47 13.11
2 固定收 益投 资
2,816,712,067.98 83.99
其中： 债券
2,816,712,067.98 83.99 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
29,786,163.13 0.89
7 其他资 产
67,353,225.94 2.01
8 合计
3,353,560,773.52
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 218,843,584.84 9.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 13,964,481.85 0.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
133,900,029.32 6.02
J 金融业 5,501,415.90 0.25
K 房地产 业 16,339,569.30 0.73
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 7,285,800.00 0.33
R 文化、 体育 和娱 乐业 43,874,435.26 1.97
S 综合 - -
合计 439,709,316.47 19.76
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资产 净
值比例 （％ ）
1 002074 国轩高 科 1,799,990 53,063,705.20 2.38
2 600570 恒生电 子 969,882 42,364,445.76 1.90
3 600571 信雅达 769,719 34,521,897.15 1.55 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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4 002491 通鼎互 联 3,464,173 34,087,462.32 1.53
5 600699 均胜电 子 1,161,095 27,901,112.85 1.25
6 601928 凤凰传 媒 2,184,886 27,114,435.26 1.22
7 600271 航天信 息 455,898 24,477,163.62 1.10
8 600373 中文传 媒 800,000 16,760,000.00 0.75
9 000488 晨鸣纸 业 2,390,121 15,105,564.72 0.68
10 000963 华东医 药 199,921 13,964,481.85 0.63
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 55,945,100.00 2.51
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 282,474,000.00 12.69
其中： 政策 性金 融债 282,474,000.00 12.69
4 企业债 券 1,938,695,505.00 87.12
5 企业短 期融 资券 263,287,000.00 11.83
6 中期票 据 10,312,000.00 0.46
7 可转债 265,998,462.98 11.95
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,816,712,067.98 126.57
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 126018 08 江铜债 1,705,710 167,858,921.10 7.54
2 113008 电气转 债 1,174,270 154,005,510.50 6.92
3 122284 13 鲁金 02 1,300,000 137,072,000.00 6.16
4 041458075
14 广汇 汽车
CP001
1,100,000 111,705,000.00 5.02
5 122342 13 包钢 03 1,000,000 102,510,000.00 4.61
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 383,387.97
2 应收证券清 算款 1,945,588.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,931,695.86
5 应收申 购款 92,553.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,353,225.94
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 154,005,510.50 6.92
2 128009 歌尔转 债 83,058,004.48 3.73
3 110030 格力转 债 28,934,948.00 1.30
民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银增 强收 益债 券A 民生加 银增 强收 益债 券C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,178,546,885.39 366,619,791.09
报告期 期间 基金 总申 购份 额 72,510,923.23 315,492,887.48
减:报 告期 期间 基金 总赎 回份额 214,449,770.00 473,431,718.34
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额
减少以"-" 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,036,608,038.62 208,680,960.23
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 8,540,751.59
报告期 期间 买入/申购总 份额 -
报告期 期间 卖出/赎回总 份额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 8,540,751.59
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.69
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 申购 、赎 回或 者买卖 本基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2015 年7 月1 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司旗 下证券 投资 基金
2015 年6 月30 日基 金资 产净值 公告 》。
2、2015 年7 月3 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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的股票 “运 盛医 疗” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
3、2015 年7 月4 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于参加 数米 基金
网费率 优惠 活动 的公 告》 。
4、2015 年7 月7 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 “金 证股 份” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
5、2015 年7 月9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。
6、2015 年7 月10 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有
的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。
7、2015 年7 月17 日， 本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银增 强收 益债 券型 证券 投资基 金2015
年第2 季度 报告 》。
8、2015 年7 月20 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有
的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。
9、2015 年7 月21 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 北京 展恒 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告》。
10、2015 年7 月21 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司为 代销 机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同
时参加 申购 费率 优惠 活动 的公告 》。
11、2015 年7 月23 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于高 级管 理人
员变更 的公 告》 。
12、2015 年7 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加上 海汇 付金 融服务 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告》 。
13、2015 年7 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加兴 业银 行股 份有限 公司 为代 销机 构并 开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加
申购费 率优 惠活 动的 公告 》。
14、2015 年8 月8 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 参与 深圳 腾元 基金 销售有 限公 司手 机微 信端 部分基 金申 购费 率 “0 费率” 优惠活 动的 公告 》 。
15、2015 年8 月13 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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放式基 金增 加微 动利 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、 同时 参加申 购费 率优 惠活
动的公 告》 。
16、2015 年8 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基
金参加 天天 基金 网费 率优 惠的公 告》 。
17、2015 年8 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 增强 收益 债券 型证 券投资 基 金2015
年半年 度报 告》 。
18、2015 年8 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于养 老金 账户
通过直 销柜 台申 购旗 下基 金费率 优惠 的公 告》 。
19、2015 年8 月28 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于中信 证券 （浙
江）有 限责 任公 司并 入中 信证券 股份 有限 公司 期间 基金业 务安 排的 提示 性公 告》。
20、2015 年9 月1 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放
式基金 增加 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告》 。
21、2015 年9 月2 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银增 强收 益债 券型 证券 投资基 金更 新 招
募说明 书及 摘要 （2015 年第 2 号）》 。
22、2015 年9 月16 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金持
有的股 票停 牌后 估值 方法 变更的 提示 性公 告》 。
23、2015 年9 月17 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下开
放式基 金变 更代 销机 构的 公告》 。
24、2015 年9 月29 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、
同时参 加申 购费 率优 惠活 动的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
9.1.3 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
9.1.4 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
9.1.5 法律 意见 书； 民生加银增强收益债券 2015 年第 3 季度报告
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9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
9.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2015 年10 月27 日
