民生加银家盈 理财月度债 券型证券投 资基
金 2015 年第 3 季度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月27 日
民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2015 年 10 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年7 月1 日起 至 2015 年9 月30 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银家 盈理 财月 度
基金主 代码 000089
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 4 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,161,924,278.67 份
投资目 标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、安 全性 和流 动性 的基 础上， 通
过积极 主动 的投 资管 理， 力争实 现超 过业 绩比 较基 准的投 资
收益。
投资策 略
本基金 的投 资将 以保 证资 产的安 全性 和流 动性 为基 本原则 ，
在对国 内外 宏观 经济 走势 、财政 政策 、货 币政 策变 动等因 素
充分评 估的 基础 上， 判断 金融市 场利 率的 走势 ，择 优筛选 并
优化配 置投 资范 围内 的各 种金融 工具 ，进 行积 极的 投资组 合
管理， 将组 合的 平均 剩余 期限控 制在 合理 的水 平， 提高基 金
的收益 。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率
风险收 益特 征
本基金 为短 期理 财债 券型 基金，属于 证券 投资 基金 中的较 低
风险品 种， 其预 期收 益和 预期风 险水 平低 于混 合型 基金、 股
票型基 金和 普通 债券 型基 金，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
民生加 银家 盈理 财
月度 A
民生加 银家 盈理
财月 度 B
民生加 银家 盈理 财
月度 E
下属分 级基 金的 交易 代码 000089 000090 000715
报告期 末下属分 级基 金的 份额总 466,075,481.07 份 242,729,729.09 3,453,119,068.51民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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额 份 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
民生加 银家 盈理
财月 度 A
民生加 银家 盈理 财月 度
B
民生加 银家 盈理 财月 度
E
1. 本期已 实现 收益 2,418,028.38 1,221,656.71 31,367,699.73
2．本 期利 润 2,418,028.38 1,221,656.71 31,367,699.73
3．期 末基 金资 产净 值 466,075,481.07 242,729,729.09 3,453,119,068.51
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ；
②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ， 由于 本基 金采 用摊 余成本 法核 算 ，
因此， 公允 价值 变动 收益 为零， 本期 已实 现收 益和 本期利 润的 金额 相等 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银家盈理财月度A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.0293% 0.0081% 0.3403% 0.0000% 0.6890% 0.0081%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币七天通 知存 款利 率
民生加银家盈理财月度B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.0900% 0.0081% 0.3403% 0.0000% 0.7497% 0.0081%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币七天通 知存 款利 率
民生加银家盈理财月度E
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.0289% 0.0081% 0.3403% 0.0000% 0.6886% 0.0081%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币七天通 知存 款利 率
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2013 年04 月25 日生 效, 本基 金建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨林耘
民生加银增
强收益 债券 、
民生加银信
用双利 债券 、
民生加银平
稳增利 、 民生
加银转债优
选、 民生加 银
2014 年 6
月9 日
2015 年 7
月 8 日
21 年
曾任东 方基 金基 金经 理（2008 年
-2013 年） ，中 国外 贸信 托 高级投
资经理 、部 门副 总经 理， 泰康人
寿投资 部高 级投 资经 理， 武汉融
利期货 首席 交易 员、 研究 部副经
理。 自 2013 年10 月 加盟 民生加
银基金 管理 有限 公司 。 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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岁岁增利债
券、 民生加 银
平稳添利债
券、 民生加 银
现金宝 货币 、
民生加银新
动力定开混
合、 民生加 银
新战略混合
的基金 经理
王滨
民生加银现
金增利 货币 、
民生加银家
盈理 财 7 天、
民生加银家
盈理财月度
的基金 经理
2014 年
12 月6 日
- 9 年
中国人 民大 学工 商管 理硕 士，曾
就职于 中国 工商 银行 总行 国际业
务部担 任产 品经 理、 资产 管理部
固定收 益投 资经 理、 中国 民生银
行总行 私人 银行 部固 定收 益投资
经理的 职位 。2014 年 7 月 加入民
生加银 基金 管理 有限 公司 ，担任
基金经 理一 职。
注： ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期 填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ，完善 了公 司公平交 易制 度，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年3 季度， 宏观 经济 继续维 持弱 势。 工业 增加 值同比 低位 徘徊 ， 工 业品 价格指 数PPI 同
比跌幅 扩大 ， 固 定资 产投 资同比 增速 仍然 持续 下降 。 中采PMI 指数 跌破50，汇丰 PMI 指数创 近年
新低， 而消 费品 价格 指数CPI 出 现了 小幅 上行 。与 此同时 ，在 美元 指数 走强 ，美联 储加 息敏 感时
点临近 ，人 民币 内在 贬值 压力加 大的 情况 下， 人民 币进行 了主 动贬 值， 为未 来国内 货币 政策 打开
了运作 空间 ，但 也在 一定 程度上 使未 来内 外部 经济 环境不 确定 性因 素增 加。
在此背 景下 ，央 行货 币政 策3 季 度延 续了 宽松 趋势 ，继续 降准 降息 ，下 调公 开市场 逆回 购利
率，将 货币 市场 资金 利率 维持在 较低 水平 ，同 时股 市调整 及IPO 的 暂停 也使 得大量 配置 及避 险资
金涌入 债券 市场 。3 季度 银 行间市 场流 动性 整体 非常 充裕， 债券 收益 率曲 线呈 现平坦 化下 行趋 势，
分期限 来看 ，受 制于 市场 参与机 构的 负债 成本 ，债 券短端 收益 率在 历史 低位 维持小 幅波 动， 未进
一步大 幅下 行， 债券 长端 收益率 在不 断调 整震 荡中 逐步下 行。
本报告 期内 ，民 生加 银家 盈理财 月度 通过 对宏 观经 济及债 券市 场的 判断 ，继 续增配 了部 分性
价比较 高的 债券 ，并 且在 资金面 较为 稳定 的情 况下 ，适度 增加 杠杆 ，在 提供 充分的 流动 性保 证的
情况下 为持 有人 获取 了较 高的稳 定投 资回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年9 月30 日， 本报告 期A 份额 基金 净值 收益率 为1.0293%， 同期 业绩比 较基 准收
益率 为 0.3403% 。本 报告 期 B 份额基 金净 值收 益率 为 1.0900% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.3403%。本报 告期 E 份额基金净 值收 益率 为 1.0289% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率为 0.3403%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 经济 基本 面随 着各项 财政 及货 币政 策刺 激力度 的加 大， 各项 数据 可能逐 步出 现低民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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位企稳 迹象 ，而 CPI 在2 季度低 点后 年内 大概 率出 现持续 上行 趋势 。 在PPI 持续走 低， 宏观 经济
没有确 定明 显改 善的 情况 下，资 金面 整体 也预 计维 持宽松 局面 。需 要注 意的 是在央 行多 次降 息降
准后， 货币 政策 的边 际效 用逐步 递减 ， 而 汇率 波动 等其他 外部 冲击 因素 对国 内的影 响也 日益 明显 ，
对未来 资本 市场 可能 形成 一定的 扰动 。
目前国 内各 大类 资产 中依 然没有 明显 风险 收益 比更 佳的可 投资 品种 ，因 此现 金类及 债券 类资
产依然 是大 量市 场资 金避 险及暂 时投 资的 优选 品种 。综合 以上 因素 ，债 券市 场短期 内预 计依 然维
持震荡 下行 趋势 ，分 期限 来看， 长端 品种 下行 空间 预计相 对有 限， 短端 品种 预计维 持在 目前 的收
益率水 平波 动， 需要 谨慎 关注外 部经 济环 境变 化对 国内市 场的 意外 冲击 。货 币基金 在3 季度 整体
大幅增 加后 ，投 资与 配置 重点会 更关 注于 高流 动性 资产， 保证 流动 性安 全， 兼顾投 资收 益。 考虑
到年末 时点 属于 较为 敏感 的特殊 时点 ，因 此未 来货 币基金 的投 资配 置将 到期 资金重 点摆 布在 年末
时点以 应对 潜在 的流 动性 风险及 客户 赎回 。
综合来 看， 本基 金在 投资 策略上 ，依 然重 点关 注中 高等级 信用 债品 种， 并在 严控信 用风 险基
础上遴 选票 息较 好的 短融 。同时 同业 存款 仍然 是本 基金最 重要 的配 置资 产。 我们将 跟踪 各方 面数
据及市 场动 态， 在保 证组 合流动 性、 安全 性的 基础 上为持 有人 创造 更高 的投 资收益 。
感谢基 金持 有人 对本 基金 的信任 和支 持， 我们 将本 着勤勉 尽责 的精 神， 秉承 “诚信 、稳 健、
专业、 创新 ”的 原则 ，力 争为基 金持 有人 在保 持良 好流动 性前 提下 获取 较好 回报。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,762,716,061.28 61.20
其中： 债券 2,762,716,061.28 61.20
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
965,002,487.50
21.38
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
703,702,332.19 15.59 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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4 其他资 产 82,972,506.21 1.84
5 合计 4,514,393,387.18 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.60
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 349,999,075.00 8.41
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
债券 正 回购的 资金 余额占 基金 资产净 值比 例的说 明
本基金 基金 合同 中未 对债 券正回 购的 资金 余额 超占 基金资 产净 值的 比例 进行 限制。 根据 《基
金管理 公司 进入 银行 间同 业市场 管理 规定 》第 八条 规定“ 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购
的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ”， 本 报告 期内， 本基 金未 发生 上述 比例超 过40% 的情况
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 134
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 153
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 100
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
序号 发生日 期 平均剩 余期 限 原因 调整期
1 2015 年9 月22 日 151 赎回 发生后 五个 工作 日内
2 2015 年9 月23 日 153 赎回 发生后 五个 工作 日内
注： 本基 金合 同约 定： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过150 天 ”，本 报
告期内 本基 金发 生投 资组 合平均 剩余 期限 超 过150 天的情 况详 见上 表。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天以内 16.67
8.41
其中： 剩余 存续 期超 过397 - - 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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天的浮 动利 率债
2 30 天( 含)-60 天 6.49 -
其中： 剩余 存续 期超 过397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 32.68 -
其中： 剩余 存续 期超 过397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 16.17 -
其中： 剩余 存续 期超 过397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 34.47 -
其中： 剩余 存续 期超 过397
天的浮 动利 率债
- -
合计 106.48 8.41
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,273,885.68 6.73
其中： 政策 性金 融债 280,273,885.68 6.73
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,482,442,175.60 59.65
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 - -
8 其他 - -
9 合计 2,762,716,061.28 66.38
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 100236 10 国开 36 1,700,000 170,107,984.20 4.09
2 011599608
15 九龙江
SCP003
1,000,000 99,993,605.42 2.40
3 071502007
15 国泰 君安
CP007
1,000,000 99,982,669.37 2.40
4 011581005
15 淮南矿
SCP005
1,000,000 99,965,694.30 2.40
5 041567004 15 广汇 能源 800,000 79,970,926.64 1.92 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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CP002
6 041566018
15 淮南 矿业
CP003
800,000 79,963,145.39 1.92
7 011599695
15 郑煤
SCP003
800,000 79,962,539.88 1.92
8 041555034
15 淮北 矿业
CP002
700,000 69,968,750.09 1.68
9 041454071
14 双欣
CP001
600,000 59,998,062.08 1.44
10 041554037
15 保利 苏州
CP001
560,000 56,001,590.68 1.35
5.6 “ 影 子定价” 与“ 摊余 成本法” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的次 数 65
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4808%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.3004%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.3857%
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1 基 金计 价方法 说明
本基金 估值 采用 “ 摊余 成本法” ， 即估值 对象 以买 入成本列 示， 按票面 利率 或协议利 率并 考虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ，每日 计提 损益 。本 基金 不采用 市场 利率 和上
市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。
为了避 免采 用“ 摊余 成本 法”计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金 资产
净值发 生重 大偏 离， 从而 对基金 份额 持有 人的 利益 产生稀 释和 不公 平的 结果 ，基金 管理 人于 每一
估值日 ， 采 用估 值技 术， 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 ， 即 “影 子定 价” 。 当 “摊 余成 本法 ”
计算的 基金 资产 净值 与“ 影子定 价” 确定 的基 金资 产净值 偏离 达到 或超 过0.25%时，基 金管 理人
应根据 风险 控制 的需 要调 整组合 ， 其 中， 对于 偏离 程度达 到或 超 过0.5%的情形， 基金管 理人 应与
基金托 管人 协商 一致 后， 参考成 交价 、市 场利 率等 信息对 投资 组合 进行 价值 重估， 使基 金资 产净
值更能 公允 地反 映基 金资 产价值 。 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金资 产公允 价值 的， 基金 管理 人可根 据具 体情
况，在 与基 金托 管人 商议 后，按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。
5.8.2 本 基金 本报告 期内 未持有 剩余 期限小 于 397 天但 剩余 存续期 超过 397 天的浮 动
利 率债 券，未 发生 其摊余 成本 超过当 日基 金资产 净值 的 20 ％的 情况
5.8.3 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监 管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形
5.8.4 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 34,529,638.64
4 应收申 购款 48,442,867.57
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 82,972,506.21
5.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
民生加 银家 盈理
财月 度 A
民生加 银家 盈理
财月 度 B
民生加 银家 盈理 财
月度 E
报告期 期初 基金 份额 总额 202,848,671.66 39,897,263.36 2,800,552,761.59
报告期 期间 基金 总申 购份 额 535,027,290.28 231,018,221.55 3,059,892,925.54
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 271,800,480.87 28,185,755.82 2,407,326,618.62
报告期 期末 基金 份额 总额 466,075,481.07 242,729,729.09 3,453,119,068.51
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额 （份） 交易金 额 （元） 适用费 率
1 红利再 投 - 166,467.29 166,467.29 0.00%
合计
166,467.29
166,467.29
注：红 利再 投“ 交易 份额 ” 、 “交 易金 额” 为本 报告 期 累计数 。 民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2015 年7 月1 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司旗 下证券 投资 基金
2015 年6 月30 日基 金资 产净值 公告 》 。
2、2015 年7 月4 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于参加 数米 基金
网费率 优惠 活动 的公 告》 。
3、2015 年7 月9 日， 本基金管理 人发 布了 《民生 加银基金 管理 有限 公司 基金 经理变 更公 告》 。
4、 2015 年7 月17 日， 本基金管理 人发 布了 《民生 加银 家盈理 财月 度债 券型 证券 投资基 金 2015
年第2 季度 报告 》 。
5、2015 年7 月21 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放
式基金 增加 北京 展恒 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务、同 时参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告》 。
6、2015 年7 月21 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放
式基金 增加 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告》 。
7、2015 年7 月23 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于高级 管理 人员
变更的 公告 》 。
8、2015 年7 月27 日 ， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放
式基金 增加 上海 汇付 金融 服务有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告》 。
9、2015 年8 月25 日， 本基金管 理人 发布 了 《民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金
参加天 天基 金网 费率 优惠 的公告 》 。
10、2015 年8 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 家盈 理财 月度 债券 型证券 投资 基金
2015 年半 年度 报告》 。
11、2015 年8 月28 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于中信 证券 （ 浙
江）有 限责 任公 司并 入中 信证券 股份 有限 公司 期间 基金业 务安 排的 提示 性公 告》。
12、2015 年9 月17 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下开
放式基 金变 更代 销机 构的 公告》 。
13、2015 年9 月29 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开民生加银家盈理财月度 2015 年第 3 季度报告
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放式基 金增 加北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、
同时参 加申 购费 率优 惠活 动的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ；
9.1.3 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
9.1.4 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
9.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2015 年10 月27 日
