民生加银城镇 化灵活配置 混合型证券 投资
基金2015 年第3 季度报 告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月27 日
民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 10 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2015 年7 月1 日起 至 2015 年9 月30 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银城 镇化 混合
基金主 代码 000408
交易代 码 000408
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 12 日
报告期末基 金份 额总 额 60,085,447.53 份
投资目 标
本基金 通过 相对 灵活 的资 产配置 ， 重 点投 资于 在城 镇
化建设 过程 中将 有突 出贡 献并因 此受 益的 上市 公司 ，
在充分 控制 基金 资产 风险 和保持 基金 资产 流动 性的
基础上 ， 追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报， 争取 实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 综合 考虑 国内 外宏 观经济 形势 、 中 国经 济发 展
趋势、 中国 政府 政策 等宏 观因素 ， 在 分析 城镇 化建 设
所处阶 段的 基础 上， 选择 合适的 行业 进行 重点 配置 ，
在进行 股票 配置 时， 筛选 出在城 镇化 建设 所处 阶段 对
城镇化 建设 贡献 更为 突出 的上市 公司 进行 重点 配置 ，
并综合 考虑 证券 市场 趋势 、 投资 组合 计划 、 收益分 配
计划等 因素 ，及 时调 整资 产配置 比例 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收 益率×60%+ 中证 国债 指数 收益 率
×40%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 预 期风 险收 益水 平
高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 ，低 于股 票型 基金 。 民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -27,365,762.42
2.本期 利润
-17,119,595.95
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2891
4.期末 基金 资产 净值 105,314,371.18
5.期末 基金 份额 净值 1.753
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -9.64% 3.61% -16.67% 2.00% 7.03% 1.61%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率×60%+中证国债指 数收 益率×40%。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 合同 于2013 年12 月12 日生 效, 本基 金建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加银
精选混
合、民生
加银稳健
成长混
合、民生
加银内需
增长混
2013 年12 月
12 日
- 9 年
英国格拉斯哥大学国
际金融 硕士 。自 2006
年起在金鹰基金先后
从事行业研究、策略
研究、投资助理及交
易主管等相关工作；
2011 年 1 月加入 民生
加银基金管理有限公民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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合、民生
加银城镇
化混合 的
基金经 理
司，曾任基金经理助
理。
黄一明
民生加银
品牌蓝筹
混合、民
生加银中
证内地资
源主题指
数、民生
加银城镇
化混合、
民生加银
优选股票
的基金经
理
2013 年12 月
12 日
- 8 年
工商管理硕士。自
2007 年起历 任交 银施
罗德基金公司投资研
究部行业研究员，平
安大华基金管理公司
投资研究部基金经理
助理及高级研究员；
自2012 年5 月加 盟民
生加银基金管理有限
公司，曾任基金经理
助理。
注： ①上述 任职 日期 、 离任日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
3 季度 我们 提高 组合 运作 灵活度 ，加 大对 组合 仓位 的调整 力度 ，对 组合 中的 行业个 股进 行灵
活调整 。九 月中 旬我 们将 仓位大 幅提 升， 方向 主要 为前期 超跌 的成 长型 个股 以及估 值较 低的 金融
类板块 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年9 月30 日， 本基金 份额 净值 为1.753 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为-9.64% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-16.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
市场经 过前 期的 大幅 下跌 ，随着 场外 配资 的清 理进 入尾声 ，相 当部 分个 股估 值也进 入合 理区
间。市 场短 期利 空因 素较 为有限 ，存 在着 一定 的反 弹空间 。未 来的 投资 方向 仍然将 围绕 符合 政策
方向的 新兴 产业 个股 以及 低估值 品种 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 95,832,879.03 58.45
其中： 股票
95,832,879.03 58.45
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- - 民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
67,396,261.28 41.11
8 其他资 产
714,224.25 0.44
9 合计
163,943,364.56
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 42,187,440.17 40.06
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,078,270.00 1.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 47,145.42 0.04
H 住宿和 餐饮 业 1,060,800.00 1.01
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 22,135,161.81 21.02
J 金融业 17,273,211.20 16.40
K
房地产 业
1,042,345.33 0.99
L
租赁和 商务 服务 业
3,675,318.00 3.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,055,360.00 1.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,053,780.00 1.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,082,474.10 1.03
R 文化、 体育和娱 乐业
1,043,196.00 0.99
S 综合 2,098,377.00 1.99
合计 95,832,879.03 91.00
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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1 300131 英唐智 控 332,902 5,789,165.78 5.50
2 000066 长城电 脑 501,500 5,556,620.00 5.28
3 300182 捷成股 份 98,541 4,287,518.91 4.07
4 300418 昆仑万 维 42,251 4,220,874.90 4.01
5 300465 高伟达 79,050 3,697,959.00 3.51
6 000733 振华科 技 183,371 3,203,491.37 3.04
7 601688 华泰证 券 224,668 3,127,378.56 2.97
8 300142 沃森生 物 100,500 2,781,840.00 2.64
9 600837 海通证 券 214,600 2,736,150.00 2.60
10 603598 引力传 媒 70,200 2,616,354.00 2.48
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。基 金管理 人将 建立 股指 期货 交易决 策部 门或 小组 ，授 权特定 的管 理人 员负民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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责股指 期货 的投 资审 批事 项，同 时针 对股 指期 货交 易制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度并 报董
事会批 准。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 声明 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是否 有 出现被 监管 部门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形
华泰证 券股 份有 限公 司 （ 股票简 称： “ 华泰 证券” ， 证券代 码601688 ）2015 年8 月 26 日 公告，
于 2015 年 8 月 24 日收 到中国 证券 监督 管理 委员 会《调 查通 知书 》 （编号 ：渝证调 查字 2015004
号） ， 因公 司涉 嫌未 按规 定 审查、 了解 客户 身份 等违 法违规 行为 ，根 据《 中华 人民共 和国 证券 法》
的有关 规定 ，中 国证 券监 督管理 委员 会决 定对 公司 进行立 案调 查。2015 年 9 月 12 日公 司公 告，
2015 年 9 月 10 日 公司 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会《行 政处 罚事 先告 知书 》 （处罚 字[2015]72
号） 。
海通证 券股 份有 限公 司（ 股票简 称“ 海通 证券 ” ，证券代 码 600837 ）2015 年1 月 16 日公 告，
因存在违规为 到期融资 融 券合约展期的 问题，受 到 中国证券监督 管理委员 会 暂停新开融 资融券客
户信用 账户 3 个月 的行 政 监管措 施；2015 年 8 月 25 日公告 ，于 2015 年 8 月 24 日收 到中 国证 券
监督管 理委 员会 《调 查通 知书》 （ 津证 调查 字 【2015011】 号） 。 因公司 涉嫌 未按规定 审查 、 了解客
户身份等违法 违规行为 ， 根据《中华人 民共和国 证 券法》的有关 规定，中 国 证监会决定 对公司进
行立案 调查 。2015 年9 月11 日 公司 公告，2015 年9 月 10 日收 到中 国证 券监 督管理委 员会 行政 处
罚事先 告知 书 （处罚 字【2015】73 号） ； 2015 年9 月12 日 公告， 因未 按要 求采 集客户 交易 终端 信
息，未能确保 客户交易 终 端信息的真实 性、准确 性 、完整性、一 致性、可 读 性，未采取 可靠措施
采集、记录与 客户身份 识 别有关的信息 ，受到中 国 证券监督管理 委员会警 告 ，责令改正 ，没收违
法所 得 28,653,000 元， 并处以 85,959,000 元罚款 。
本基金 投资 上述 公司 发行 证券的 决策 程序 符合 相关 法律法 规的要求 。
本基金持有的 前十名证 券 的其余发行主 体本期未 出 现被监管部门 立案调查 ， 或在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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1 存出保 证金 344,219.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,605.92
5 应收申 购款 364,398.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 714,224.25
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300131 英唐智 控 5,789,165.78 5.50 重大事 项
2 000066 长城电 脑 5,556,620.00 5.28 重大事 项
3 300142 沃森生 物 2,781,840.00 2.64 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 66,359,136.52
报告期 期间 基金 总申 购份 额 38,402,965.20
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 44,676,654.19
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 60,085,447.53
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2015 年7 月1 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司旗 下证券 投资 基金
2015 年6 月30 日基 金资 产净值 公告 》。
2、2015 年7 月2 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 “新 宁物 流” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
3、2015 年7 月4 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于参加 数米 基金
网费率 优惠 活动 的公 告》 。
4、2015 年7 月7 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 “英 唐智 控” 停牌 后估值 方法 变更 的提 示性 公告》 。
5、2015 年7 月7 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 “赢 时胜 ”停 牌后 估值方 法变 更的 提示 性公 告》。
6、2015 年7 月8 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于公司 、高 管及
基金经 理投 资旗 下基 金相 关事宜 的公 告》 。
7、2015 年7 月9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有
的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。
8、2015 年7 月17 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银城 镇化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
2015 年第2 季度报 告》 。
9、2015 年7 月21 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 北京 展恒 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参
加申购 费率 优惠 活动 的公 告》。
10、2015 年7 月21 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司为 代销 机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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时参加 申购 费率 优惠 活动 的公告 》。
11、2015 年7 月21 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 城镇 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金更新 招募 说明 书及 摘要 （2015 年第 1 号） 》。
12、2015 年7 月23 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于高 级管 理人
员变更 的公 告》 。
13、2015 年7 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加上 海汇 付金 融服务 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告》 。
14、2015 年7 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加兴 业银 行股 份有限 公司 为代 销机 构并 开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加
申购费 率优 惠活 动的 公告 》。
15、2015 年8 月8 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有
的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。
16、2015 年8 月13 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加微 动利 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、 同时 参加申 购费 率优 惠活
动的公 告》 。
17、2015 年8 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基
金参加 天天 基金 网费 率优 惠的公 告》 。
18、2015 年8 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 城镇 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金 2015 年半年 度报 告》 。
19、2015 年8 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于养 老金 账户
通过直 销柜 台申 购旗 下基 金费率 优惠 的公 告》 。
20、2015 年8 月28 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于中信 证券 （浙
江）有 限责 任公 司并 入中 信证券 股份 有限 公司 期间 基金业 务安 排的 提示 性公 告》。
21、2015 年9 月1 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 上海 陆金 所资 产管理 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告》 。
22、2015 年9 月16 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金持
有的股 票停 牌后 估值 方法 变更的 提示 性公 告》 。
23、2015 年9 月17 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下开民生加银城镇化混合 2015 年第 3 季度报告
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放式基 金变 更代 销机 构的 公告》 。
24、2015 年9 月29 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、
同时参 加申 购费 率优 惠活 动的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银城 镇化 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
9.1.3 《民 生加 银城 镇化 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
9.1.4 《民 生加 银城 镇化 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
9.3 查阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2015 年10 月27 日
