金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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金 鹰 主题 优 势混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年第 3 季度 报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年十 月二十 七日金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 金鹰主 题优 势混 合
基金主 代码 210005
交易代 码 210005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 247,488,443.49 份
投资目 标
以追求 资本 可持 续增 值为 目的， 以深 入的 基本 面分 析为基
础， 把 握主 题投 资的脉 络 ， 在充 分控 制风 险的前 提 下， 分
享 中 国 经 济 快 速 发 展 的 成 果 以 及 企 业 经 营 绩 效 提 升 所 带
来 的 股 权 溢 价 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 可 持 续 稳 健 增
值。
投资策 略
本基金 坚持 “ 自上 而下 ” 为主 、 “自 下而 上” 为辅 的投资
视角， 在实 际投 资过程 中 充分体 现 “ 主题 优势” 这 个核心金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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理念， 以主 题情 景分 析法 把握经 济发 展不 同阶 段的 主题投
资节奏 ， 优 选并 深挖 不同 阶段热 点主 题投 资机 会， 优化资
产配置 ，降 低市 场波 动的 冲击， 扩大 投资 收益 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×75% ＋中证 全债 指数 收益 率×25%
风险收 益特 征
本基金 为主 动操 作的 股票 型证券 投资 基金 ， 属 于证 券投资
基金中 的高 收益 、高 风险 品种。
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 7 月 1 日-2015 年9 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 -87,192,829.21
2. 本期 利润 -84,225,086.77
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.3241
4. 期末 基金 资产 净值 258,803,847.09
5. 期末 基金 份额 净值 1.046
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、基 金业 绩指 标不 包括 持 有人认 购或 交易 基金 的各 项费用 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 ①-③ ②-④ 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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率① 率标准 差
②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
过去三 个月 -20.76% 3.87% -21.83% 2.51% 1.07% 1.36%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2010 年 12 月 20 日至 2015 年 9 月 30 日)
注：1 、截 至报 告日 本基 金 各项投 资比 例基 本符 合基 金合同 规定 的各 项比 例；
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：原 为沪 深300 指 数收 益 率×75% ＋ 中信 标普 国债 指 数收益 率×
25% ，2015 年9月28日 起变 更为沪 深300 指 数收 益率 ×75% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×25%
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 说明 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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任职日 期 离任日 期
限
陈立
基金经
理
2013-08-15 - 8
陈立， 经济 学硕 士， 证 券 从
业经 历8 年。 曾任 银华 基 金
管 理 有 限 公 司 医 药 行 业 研
究员，2009 年 6 月加 盟 金
鹰基金 管理 有限 公司， 先 后
任行业 研究 员， 非 周期 组 组
长、 基 金经 理助 理、 投 资 经
理。现 任本 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准则、 《金鹰 主题优势 股票型证 券投资基 金基金 合同》的 规定，本 着诚实 信用、勤 勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。
本报告 期内 ， 基金 运作 合 法合规 ， 无出 现重 大违 法 违规或 违反 基金 合同 的行 为， 无损 害基 金
份额持 有 人 利益 的行 为。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 通 过投 资交 易系 统中 的 公平交 易模 块 ， 以 尽可 能 确保公 平对 待各
投资组 合 ； 事 后加 强对 不 同投资 组合 的交 易价 差 、 收益率 的分 析 ， 对 公平 交 易执行 情况 进行
检查。 本报 告期 内， 公司 公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本投 资组 合 与本公 司管 理的 其他 主动 型投资 组合 发生 的同 日反 向交易 ， 未金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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发生过 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情况 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度 在经 济数 据表 现疲 弱、清 理场 外配 资以 及人 民币对 美元 的阶 段性 贬值 等因素 下 ，
市场再 次经 历一 波向 下大 幅调整 。期 间上 证综 指下 跌 28.6% ，深 成指 下跌 30.3% ，中 小板 指
数下跌 26.6% ，创 业板 指 数下跌 27.1% 。从 行业 表 现看， 银行 、餐 饮旅 游、 医药、 食品 、汽
车板块 跌幅 相对 小些 ，钢 铁、有 色、 煤炭 、家 电、 综合板 块跌 幅居 前。
在市场 风险 偏好 下降 趋势 下， 本基 金采 取相 对谨 慎 的投资 策略 。 在选 股上 更 加注重 精选
个股 ， 力 争寻 找符 合产 业 发展趋 势 ， 具 有真 正核 心 竞争优 势且 估值 与业 绩增 长能匹 配的 成长
股。同 时， 本基 金也 提高 了仓位 的灵 活性 ，整 体上 保持中 低仓 位运 行。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015 年 9 月 30 日 ， 基金份 额净 值 为1.046 元 ， 本 报告 期份 额净 值增 长 率-20.76% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-21.83% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
在经历 快速 去杠 杆的 下跌 后， 市场 风险 偏好 也出 现 快速下 降 ， 市 场在 一定 程 度 上回 到存
量震荡 阶段 。 不过 ， 随 着 清理场 外配 资的 按期 完成 、 人 民币 汇率 逐步 趋稳 ， 市场过 度悲 观的
预期存 在修 复可 能 。 中 期 看， 居民 大类 资产 配置 权 益的比 重上 升趋 势持 续 、 证券市 场繁 荣有
助于经 济转 型升 级 ， 中 国 各项改 革任 务持 续推 进 。 这些支 持市 场向 好的 动力 依然存 在 ， 因 此
我们对 市场 中期 向好 持乐 观态度 。
展望四 季度 ， 重点 关注 五 中全会 精神 ， 特别 是与 十 三五规 划有 关的 内容 。 风 险方面 关注
美元加息 预期和三 季报业 绩对市场 的影响. 本基金将 坚持一贯 严格的选 股思路 ，从产业 发 展
的思路 出发 为投 资者 寻找 优质成 长股 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 211,687,870.50 78.35
其中： 股票 211,687,870.50 78.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,831,193.66 16.59
7 其他各 项资 产 13,670,849.77 5.06
8 合计 270,189,913.93 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
3,972,526.00
1.53
C 制造业 90,158,013.19 34.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,460,000.00 0.56
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
22,303,749.00 8.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
16,727,758.20 6.46 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
8
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
25,977,093.47 10.04
J 金融业
9,696,000.00 3.75
K 房地产 业
12,780,546.00 4.94
L 租赁和 商务 服务 业
8,145,276.28 3.15
M 科学研 究和 技术 服务 业
7,439,461.12 2.87
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,027,447.24 5.03
S 综合
- -
合计
211,687,870.50 81.79
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600136 道博股 份 497,400 16,379,382.00 6.33
2 600650 锦江投 资 404,047 12,363,838.20 4.78
3 600391 成发科 技 314,455 11,354,970.05 4.39
4 002439 启明星 辰 437,094 11,058,478.20 4.27
5 601288 农业银 行 3,200,000 9,696,000.00 3.75
6 300287 飞利信 605,888 8,809,611.52 3.40
7 300144 宋城演 艺 385,422 8,702,828.76 3.36
8 002308 威创股 份 591,000 8,303,550.00 3.21
9 300314 戴维医 疗 303,800 8,266,398.00 3.19
10 601888 中国国 旅 155,801 8,145,276.28 3.15
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
无
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
无
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.11.2 本基 金报 告期 内基金 投资 的前 十名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股
票库。
5.11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 756,336.84
2 应收证 券清 算款 12,145,900.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,950.08
5 应收申 购款 757,662.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,670,849.77
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 报告 期末 持有 的前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 327,576,259.93
报告期 基金 总申 购份 额 51,962,799.57
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 132,050,616.01 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 247,488,443.49
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
本报告期 ，根据《 公开募 集证券投 资基金运 作管理 办法》 、 《关 于实施< 公开募 集证券 投
资基金运 作管理办 法>有关 问题的规 定》及相 关基金 合同的有 关规定， 经协商 相关基金 托 管
人同意 ， 并报 中国 证监 会 备案 ， 自2015 年 8 月 5 日 起， 原金 鹰主 题优 势股 票 型证券 投资 基
金更名 为“ 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金 ” 。 相 关事项 已进 行了 公告 。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、中 国证 监会 批准 金鹰 主 题优势 股票 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2、 《金 鹰主 题优 势股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《金 鹰主 题优 势股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4、金 鹰基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
6、本报告 期内在中 国证监 会指定报 纸上公开 披露的 基金份额 净值、季 度报告 、更新 的
招股说 明书 及其 他临 时公 告。
9.2 存放 地点
广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层
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9.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费 查阅或按工本费购买复印 件，也可登录本基金管理 人网站查
阅，本 基金 管理 人网 址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 客户服 务中 心， 客户 服务 中心电 话 ：
4006-135-888 或 020-83936180 。
金 鹰基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年十 月二 十七日
