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鹏华创新(160613)

鹏华创新:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
鹏 华 盛 世 创新 混 合 型 证券 投 资 基 金(LOF )
2015 年第3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鹏华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年10 月27 日 
 
 
 鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年10 月22 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容 ,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鹏华盛 世创 新混 合 场内简 称 鹏华创 新 基金主 代码 160613 交易代 码 160613 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF ) 基金合 同生 效日 2008 年 10 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 60,659,815.24 份 投资目 标 精选具 有竞 争力 比较 优势 和持续 盈利 增长 潜力 的自 主创新 类上 市公 司中 价值 相对低 估的 股票 , 进 行积 极 主动的 投资 管理 , 在 有效 控制投 资风 险的 前提 下, 为 基金份 额持 有人 谋求 长期 、稳定 的资 本增 值。 投资策 略 本基金 的投 资策 略分 为两 个层次 : 第 一层 次是 “自 上 而下” 的资 产配 置策 略, 第二层 次是 “自 下而 上” 的 选股策 略, 主要 投资 于具 有竞争 力比 较优 势和 持续 盈 利增长 潜力 的自 主创 新类 上市公 司中 价值 相对 低估 的股票 。 在 充分 控制 投资 风险的 基础 上, 通过 积极 主 动的投 资管 理, 为基 金 份 额持有 人谋 求长 期、 稳定 的 资本增 值。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×75 % +中证 综合 债指 数收 益率 ×25% 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金, 其预期 的风 险和 收益 高于 货鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页


币市场 基金 、 债 券基 金, 低于股 票型 基金 , 为 证券 投 资基金 中的 中高 风险 、中 高收益 品种 。 基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -4,478,559.43 2.本期 利润


-31,886,479.66 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.5294 4.期末 基金 资产 净值 94,931,560.85 5.期末 基金 份额 净值 1.565 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 (例 如, 开放 式 基金的 申购 赎回 费、 基金转 换费 等) ,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。


3.2 基 金净 值 表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -24.69% 3.80% -21.17% 2.51% -3.52% 1.29% 注:业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×75% +中 证综合 债指 数收 益率 ×25 % 。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年10 月10 日生 效 。 2、截 至建 仓期 结束 ,本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 伍旋 本 基 金 基 金经理 2011 年12 月 28 日 - 9 伍旋先 生, 国籍 中国, 北京大学工商管理硕 士,9 年证券从业经 验。曾任职于中国建 设银行 ,2006 年 6 月 加盟鹏华基金管理有 限公司,从事研究分 析工作,历任研究部鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页


高级研究员、基金经 理助理 ; 2011 年12 月 起担任鹏华盛世创新 股票型证券投资基金 (LOF ) 基 金 经 理 , 2015 年 2 月 起兼 任鹏 华可转债债券型证券 投资基金基金经理, 2015 年 4 月 起兼 任鹏 华改革红利股票型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。现同时担任研究 部副总经理。伍旋先 生 具 备 基 金 从 业 资 格。本报告期内本基 金基金经理未发生变 动。 注: 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ; 担 任新 成 立基金 基金 经 理 的, 任职日 期为 基金 合同 生效 日。 2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定 以及基 金合 同的 约定 ,本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ,在严 格控 制风 险的 基础上 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内, 本基 金运 作合 规, 不存在 违反 基金 合同 和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度, 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等 各环节 得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发 生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。


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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年3 季度 实体 经济 动 能仍然 偏弱 观,9 月 PMI 为 49.8% , 较上 月回 升0.1 个百 分点 ,3 季度内 中 采PMI 均 值不 足50%, 低于 上半 年平 均水 平 , 整体 经济 形势 不容 乐观 。 此外 ,8 月中 旬, 人民银 行调 整汇 率中 间价 的行程 方式 ,实 现了 汇率 一次性 的贬 值。 在这 样的 背景下 ,政 府稳 增长 政策再 度发 力, 非限 购城 市首套 商品 房按 揭首 付比 例已经 降 至25% ,发 改委 又陆续 批复 一系 列投 资项目 。


2015 年3 季度 内, 资 本市 场在股 灾救 市博 弈、 宏 观 经济不 佳、 人民币 贬值 等 多重因 素影 响下 , 大幅下 跌 , 沪 深300 指 数 下跌 28.39% , 中 小板指 数 下跌 26.57% , 创 业板指 数 下跌27.14% 。 面 对3 季度内 资本 市场 的大 幅波 动,我 们一 方面 进行 了结 构性的 调整 ,寻 找更 具有 风险收 益比 的投 资机 会,一 方面 不恐 慌 性 的杀 跌,也 不过 于盲 目的 追涨 ,在市 场大 幅波 动的 情况 下,尽 量避 免主 动性 的犯错 。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内 , 本 基金 净值 增 长率为-24.69% , 同 期上 证 综指下 跌 28.63% , 深证 成 指下 跌 30.34% , 沪深300 指 数下 跌28.39% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 我们认 为 , 经 过近 半年 的 大幅调 整 , 市 场经 过了 清 查场外 配资 、 私募 爆仓 、 流动性 迅速 枯竭 、 政府救 市博 弈、 人民 币贬 值以及 天津 爆炸 事件 等一 系列重 磅利 空的 打击 ,大 部分风 险得 到释 放, 短时间 内再 继续 大幅 下挫 的可能 性偏 低。 从资 产配 置的大 周期 来看 , 以2000 年入世 后 这 15 年来 积累的 实业 产能 过剩 、过 度依赖 固定 投资 ,叠 加上 过度的 流动 性投 放, 体现 在资产 价格 上积 聚了 较大的 泡沫 ,这 一次 股市 的大幅 调整 、人 民币 的主 动贬值 等实 际上 也体 现出 资产价 格去 泡沫 的过 程。同 时, 我们 也应 该看 到目前 许多 个股 已经 跌到 了投资 价值 区域 ,新 的投 资机会 或将 产生 ,不 宜再盲 目悲 观更 不应 绝望 。在资 本项 目受 到严 格管 制环境 下, 我们 认为 只能 依靠能 够跨 越周 期的 优秀企 业的 所带 来的 市值 提升才 能抵 抗住 资产 价格 去泡沫 的冲 击。 我们 希望 结合企 业基 本面 和估 值水平 ,能 在较 低的 估值 水平上 找到 被市 场低 估、 忽视的 行业 或者 个股 机会 ,特别 是结 合国 企改鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页


革政策 的推 出, 重点 关注 股权关 系、 治理 结构 有较 大的潜 在变 化的 公司 。在 行业层 面上 ,关 注周 期性偏 弱、 产能 过剩 不严 重、市 场化 程度 低或 者渗 透率偏 低, 未来 有较 大改 善或者 提升 空间 的行 业。


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 79,508,837.38 83.07 其中: 股票


79,508,837.38 83.07 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


16,004,352.98 16.72 8 其他资 产


194,713.74 0.20 9 合计





95,707,904.10





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 49,363,967.55 52.00 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 5,896,931.74 6.21 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,998,557.24 7.37 鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页


H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,142,237.00 4.36 J 金融业 2,369,658.59 2.50 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 155,210.00 0.16 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,464,141.14 2.60 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 8,118,134.12 8.55 S 综合 - - 合计 79,508,837.38 83.75





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601098 中南传 媒 305,149 6,633,939.26 6.99 2 002572 索菲亚 141,082 5,406,262.24 5.69 3 600066 宇通客 车 250,173 4,703,252.40 4.95 4 300145 南方泵 业 135,840 4,690,555.20 4.94 5 600566 济川药 业 174,979 4,129,504.40 4.35 6 000957 中通客 车 198,600 4,063,356.00 4.28 7 601006 大秦铁 路 448,966 3,964,369.78 4.18 8 601333 广深铁 路 717,302 3,034,187.46 3.20 9 002664 信质电 机 113,102 2,737,068.40 2.88 10 002152 广电运 通 99,500 2,596,950.00 2.74





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股 指 期货 投资。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 之 发 行 人 湖 北 济 川 药 业 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 济 川 药 业 ) 于 2015 年5 月12 日公 告 《 关 于最近 五年 被证 券监 管部 门和交 易所 采取 监管 措施 或处罚 情况 的公 告》 中说明 : (1) 2015 年 3 月 10 日 ,公 司收 到上 交 所《关 于对 湖北 济川 药业 股份有 限公 司 2014 年年报 的事 后审 核意 见函 》 (上证 公函 【2015 】0185 号) , 上交 所要 求公 司补 充 披露主 营业 务产 销 情况,主营业 务分行业 、 分产品情况, 新年度经 营 计划和毛利率 驱动因素 , 研发支出情 况,药品 研发、注册情 况,新环 保 法实施、药价 改革、药 品 招标、公立医 院改革、 药 品互 联网销 售等各政 策因素对公司 当期及未 来 经营业绩的影 响及应对 措 施,存货跌价 风险,销 售 费用;分析 说明募集 资金使 用情 况, 其他 应付 款, 收 回投 资收 到的 现金 ; 完整 披露 主要 子公 司 ( 包括主 要孙 公司 ) 、 参 股公司 的 相 关信 息和 前 10 名股东 之间 存在 的关 联关 系或属 于 《 上市 公司 收购 管理办 法》 规定 的一 致行动 人等 情况 。 公司 收 到 《 年报 事后 审核 意见 函 》 后 按照 上交 所的 要求 对 年报中 的相 关内 容作 了分析 说明 和补 充披 露, 于 2015 年3 月19 日 公告 了修订 后的 《2014 年 年度 报告》 及其 摘要 、 《 关 于 2014 年 年报 事后 审核 意 见回复 的公 告》 (公 告编 号 :2015-018 )和 《立 信会 计师事 务所 关于 湖 北济川 药业 股份 有限 公 司2014 年年 报的 事后 审核 意 见函有 关财 务问 题的 专项 说明》 。 (2 ) 2014 年 11 月 5 日, 公司 收到 《 湖北证 监局 关于 对湖 北洪 城通用 机械 股份 有 限 公司 的监管 关注 函》 (鄂 证监公司字[2014]49 号 ) ,湖北证监局 要求公司 进 一步规范 “三会 ”运作 及 相关的会议记 录,持鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页


续督促董事履 行忠实勤 勉 义务,进一步 完善内部 管 理制度,进一 步加强财 务 基础工作, 加强公司 内幕信 息知 情人 登记 管理 工作, 并制 定切 实可 行的 整改措 施。 公司 收到 《关 注函》 后, 立 即成 立 了以董事长曹 龙祥先生 为 组长,副 董事 长黄曲荣 先 生、副董事长 曹飞先生 为 副组长,财 务总监、 董事会 秘书 吴宏 亮先 生、 董事会 秘书 助理 屈兆 辉先 生、 证 券事 务代 表丁 静女 士为组 员的 整改 小组 , 并向全 体董 事、 监事 和高 级管理 人员 传达 了现 场检 查的结 果, 提 出 了相 应的 整改措 施。 对该股票的投 资决策程 序 的说明:本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票,认 为 济川药业公司 作 为我国 医药 产业 骨干 企业 、 全国 制药 工业 百强 企业 , 将长期 受益 于我 国医 疗保 健行业 的发 展。 2014 年-2015 年收到交 易所、 监管部门发出 的意见函 、 监管关注函, 公司都进 行 了相应的说明 以及整 改措施,未对 公司经营 产 生实质性负 面 影响,对 该 股票的投资价 值不产生 重 大影响。该 证券的投 资已执 行内 部严 格的 投资 决策流 程, 符合 法律 法规 和公司 制度 的规 定。 本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 78,107.89 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,382.09 5 应收申 购款 113,223.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 194,713.74


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票 中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300145 南方泵 业 4,690,555.20 4.94 重大事 项


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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 62,392,504.52 报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,931,391.38 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,664,080.66 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 60,659,815.24


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:截 止本 报告 期末 ,本 基金管 理人 未持 有本 基金 份额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 为符 合2014 年8 月8 日 起 实施的 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 中 关于不 同基 金类 别所适 用投 资比 例的 规定 , 根据 《 公开 募集 证券 投 资 基金 运作 管理 办法 》 、 《关于 实施< 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法>有 关问 题的 规定 》 及 相 关基金 合同 的有 关规 定, 经协商 相关 基金 托管 人同意 ,并 报中 国证 监会 备案, 自 2015 年8 月3 日 起鹏华 盛世 创新 股票 型证 券投资 基金 (LOF ) 的基金 类别 由股 票型 证券 投资基 金变 更为 混合 型证 券投资 基金 ,并 相应 修订 基金合 同部 分条 款。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 (一) 《鹏 华盛 世创 新混 合型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合同 》;


(二) 《鹏 华盛 世创 新混 合型证 券投 资基 金(LOF) 托 管协议 》; (三) 《鹏 华盛 世创 新混 合型证 券投 资基 金(LOF)2015 年 度第3 季 度报 告》 ( 原文) 。 鹏华盛世创新混合 2015 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页


9.2 存 放地 点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银 行股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅, 也可 按工本 费购 买复 印件 ,或 通过本 基金 管理 人网站 (http ://www.phfund.com ) 查阅 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司, 本公司 已开 通客 户服务 系统 ,咨 询电 话:4006788999 。 鹏华基金管理有限公司 2015 年 10 月27 日