浦银 安盛 精致 生活 灵活 配置 混合 型证 券投
资基 金 2015 年第3 季度 报告
2015 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2015 年 10 月 27 日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 浦银安盛精致生活混合
场内简称 -
基金主代码 519113
交易代码 519113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 6 月4 日
报告期末基金份额总额 114,627,268.64 份
投资目标
在中国经济健康快速的可持续发展过程中， 寻找由于
经济结构优化、 产业结构升级而涌现的那些最能够代
表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级
的提供生活产品和服务的上市公司， 分享其快速及长
期稳定增长， 并关注其他金融工具的投资机会， 通过
灵活配置资产， 在严格控制风险的基础上， 谋求基金
资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的投资
策略， 通过灵活资产配置、 行业发展趋势判断、 个股
精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生
活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。
具体来说， 在资产配 置策略方面， 本基金将根据宏观
经济、 市场政策、 估值水平和市场情绪等因素对未来浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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资本市场的发展做出趋势性判断， 进而确定大类资产
的配置比例。 而在行业配置策略方面， 本基金是重点
关注居民生活的主题基金， 因此将从行业覆盖范围和
行业精选策略两个方面进行实施。 在个股选择策略方
面， 本基金将采取精选个股的策略， 并辅之以公司特
有的数量化公司财务研究模型FFM 对拟投资的上市公
司加以甄别。
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国
内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化
趋势， 采取自 上而下的策略构造组合。 在权证投资策
略方面， 本基金将按照法律法规相关规定进行权证投
资。
业绩比较基准 中信标普 A 股综合指数×55% ＋中证 全债指数 ×45%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金， 坚持长期和力争为基
金持有人带来稳健回报的投资理念， 属于证券投资基
金中的中等收益、 中等风险品种。 一般情形下， 其风
险和收益低于股票型基金， 高于货币型基金、 债券型
基金。 本基金力争在科学的风险管理的前提下， 谋求
实现基金财产的安全和增值。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注：自 2015 年 9 月17 日 起，本基金业绩比较基准由原 “中信标普 A 股 综合指数 ×55%+中信标普
全债指数 ×45%” 变更为 “中信标普 A 股综合指数 ×55%+ 中证 全债指数 ×45%” 。具体 内容详见基
金管理人于 2015 年9 月17 日发布的《 关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分
条款的公告》 。
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年 9 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 -110,654,223.58
2. 本期利润
-100,458,460.92
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.4199
4. 期末基金 资产净值 192,456,496.38
5. 期末基金 份额净值 1.679
注：1 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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关费用后的余额。
3 、本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -7.70% 3.45% -16.33% 1.94% 8.63% 1.51%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：自 2015 年 9 月17 日 起，本基金业绩比较基准由原 “中信标普 A 股 综合指数 ×55%+中信标普
全债指数 ×45%” 变更为 “中信标普 A 股综合指数 ×55%+ 中证 全债指数 ×45%” 。具体 内容详见基
金管理人于 2015 年9 月17 日发布的《 关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分
条款的公告》 。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
吴勇
本公司权
益投资部
总监，公
司旗下浦
银安盛红
利精选混
合基金、
浦银安盛
精致生活
混合基
金、浦银
安盛新兴
产业混合
基金、浦
银安盛消
费升级混
合基金基
金经理
2011 年 5 月
5 日
- 8
吴 勇 先 生 ， 上 海 交 通
大学材料工程系学
士 ， 上 海 交 通 大 学 工
商 管 理 硕 士 ， CPA ，
CFA ， 中 国 注 册 造 价
师。1993 年 8 月至
2007 年 8 月 先后就职
于 上 海 电 力 建 设 有 限
责任公司任预算主
管 、 国 家 开 发 银 行 上
海市分行任评审经
理。2007 年 9 月起加
盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 先 后 担 任 行
业 研 究 员 、 基 金 经 理
助理。2010 年 4 月起
担 任 浦 银 安 盛 红 利 精
选混合基金基金经
理。2011 年 5 月起兼
任 浦 银 安 盛 精 致 生 活
混 合 基 金 基 金 经 理 。
2013 年 3 月 起，兼任
浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产
业混合基金基金经
理。 2013 年 12 月起兼
任 浦 银 安 盛 消 费 升 级
混 合 基 金 基 金 经 理 。
2012 年11 月 起兼任本
公司权益投资部总
监。
注：1 、此处 的 “任职日期”指公司决定确定的聘任日期。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵 守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日和 10 日）发 生的不同组合
对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对
相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一
方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流 程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进
行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 情形。
4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 运 作 分析
2015 年三季 度国内实体经济较为平稳，GDP 增速 的下降并没有带来经济的大幅震荡，政府关
注的重点还是在改革与创新，货币政策也延续了年初以来较宽松的状态，而最大的变量在于 A 股
市场的去扛杆。监管机构为控制风险，对场外配资等不合规资金进行清理，间接导致市场资金面
大幅承压， 个股在短期内全线快速下跌， 下跌幅度远超预期。 经过 7 、8 月份的下跌 后， 市场的悲
观情绪依旧浓厚，但从公司基本面来看，很多个股已具有比较好的长期投资价值，因此，本基金
继续延续了超配成长股的配置，超配的行业主要有 TMT ，医 药，国企改革等。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业绩 表 现
本季度净值表现高于比较基准， 报告期内基金净值增长率为-7.70% ， 基准收益率为－16.33% 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4.6 报 告 期 内 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 说 明
1 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 162,943,480.33 83.21
其中：股票
162,943,480.33 83.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
25,598,994.84 13.07
8 其他资产
7,286,664.20 3.72
9 合计
195,829,139.37
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿 业 1,356,000.00 0.70
C 制造业 80,874,868.31 42.02
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 6,629,376.00 3.44
F 批发和零售业 17,801,374.00 9.25
G 交通运输、仓储和邮政业 186,660.00 0.10
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 9,814,034.02 5.10
J 金融业 - -
K
房地产业
15,746,991.00 8.18
L
租赁和商务服务业
19,727,759.00 10.25
M 科学研究和技术服务业 - - 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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N 水利、环境和公共设施管理业 669,832.00 0.35
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 6,043,256.00 3.14
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
3,129,830.00 1.63
S 综合 963,500.00 0.50
合计 162,943,480.33 84.67
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002712 思美传媒 273,800 16,233,602.00 8.43
2 300065 海兰信 543,858 12,062,770.44 6.27
3 002383 合众思壮 358,542 10,175,421.96 5.29
4 603939 益丰药房 158,000 9,584,280.00 4.98
5 600730 中国高科 385,200 7,834,968.00 4.07
6 600562 国睿科技 159,000 6,647,790.00 3.45
7 000628 高新发展 614,400 6,629,376.00 3.44
8 000609 绵世股份 503,000 6,332,770.00 3.29
9 002502 骅威股份 282,279 6,263,771.01 3.25
10 300063 天龙集团 173,000 6,141,500.00 3.19
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 除 中国 高科 集 团股 份有 限 公司 以外 不 存在 被监 管部门立
案调查 或在 本报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。 本基 金投资 的前 十名证 券 之 一 中
国高科 因公 司涉嫌 未披 露关联 方交 易等信 息披 露违法 违规 事项， 根据 《中华 人民 共和国 证 券 法 》
的有关 规定 ，被立 案调 查。本 基金 管理人 的研 究部门 对中 国高科 保持 了及时 的研 究跟踪 ， 投 资 决
策符合本基金管理人的投资流程。
5.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 258,562.07
2 应收证券清算款 6,252,911.37
3 应收股利 -
4 应收利息 8,693.55
5 应收申购款 766,497.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,286,664.20
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5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 002502 骅威股份 6,263,771.01 3.25 临时停牌
注：本基金本报告期末前十名股票中除骅威股份外不存在流通受限的股票。
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 64,922,440.42
报告期期间基金总申购份额 1,759,070,853.35
减: 报告期期 间基金总赎回份额 1,709,366,025.13
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 114,627,268.64
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、
中国证 监会批准基金募集的文件
2 、
浦银安 盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3 、
浦银安 盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4 、
浦银安 盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议
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5 、
基金管 理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6 、
基金托 管人业务资格批件和营业执照
7 、
本报告 期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8 、
中国证 监会要求的其他文件
8.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号 中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com ）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2015 年10 月27 日
