浦银 安盛 月月 盈安 心养 老定 期支 付债 券型
证券 投资 基金 2015 年第 3 季 度报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2015 年 10 月 27 日
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月23 日复 核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 浦银安盛月月盈定期支付债券
场内简称 -
基金主代码 519128
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2014 年 12 月 5 日
报告期末基金份额总额 289,952,758.53 份
投资目标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比
较基准的收益水平。
投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资
产配置、 久期管理、 类属配置进行动态管理， 寻
找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券
选择上采用自下而上的方法， 通过流动性考察和
信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险的
严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，
实现投资目标。
业绩比较基准 中债综合全价指数
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较
低风险品种， 其预期风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛月月盈定期支 浦银安盛月月盈定期浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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付债券 A 支付债券 C
下属分级基金的交易代码 519128 519129
报告期末下属分级基金的份额总额 272,253,716.29 份 17,699,042.24 份
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年 9 月30 日 ）
浦银安盛月月盈定期支付债
券 A
浦银安盛月月盈定期支
付债券 C
1 ．本期已实 现收益 674,781.52 27,511.75
2 ．本期利润 6,249,939.38 389,046.80
3 ．加权平均 基金份额本期利润 0.0228 0.0218
4 ．期末基金 资产净值 284,284,830.74 18,428,315.19
5 ．期末基金 份额净值 1.044 1.041
注：1 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相
关费用后的余额。
3 、本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
浦银安盛月月盈定期支付债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.25% 0.17% 1.12% 0.06% 1.13% 0.11%
浦银安盛月月盈定期支付债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.16% 0.16% 1.12% 0.06% 1.04% 0.10%
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
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注：1 、 本基金基金合同生效日为 2014 年12 月 5 日， 基金合同生效日至报告期期末， 本基金运作
时间未满一年。
2 、 根据基金合同第十三部分第四条规定： 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的有关规定。本基金建仓期为 2014 年 12 月5 日至2015 年6 月4
日，建仓期结束时本基金投资组合比例符合本基金基金合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
薛铮
本公司
固定收
益投资
部总监，
公司旗
下浦银
2014 年12
月 5 日
- 9
薛铮先生， 上海财经大学数
量经济学硕士。 2006 年3 月
至 2009 年 6 月，先后就职
于红顶金融研究中心， 上海
证券有限公司从事固定收
益研究工作。 2009 年 7 月进浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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安盛优
化收益
债券基
金、 浦银
安盛幸
福回报
债券基
金、 浦银
安盛稳
健增利
债券基
金、 浦银
安盛 6
个月债
券基金、
浦银安
盛季季
添利债
券基金
以及浦
银安盛
月月盈
债券基
金基金
经理
入浦银安盛基金管理公司，
历任固定收益研究员、 固定
收益基金经理助理、 货币基
金基金经理等职务。 2011 年
12 月起担任浦银安盛稳健
增利债券基金 （原增利分级
债券基金) 基 金 经 理 。2012
年9 月起兼任浦银安盛幸福
回报债券基金基金经理。
2012 年 11 月起，担任本公
司固定收益投资部总监。
2013 年 5 月 起， 兼任浦银安
盛6 个月定期开放债券基金
基金经理。2013 年6 月起 ，
兼任浦银安盛季季添利债
券基金基金经理。2014 年 7
月起， 兼任浦银安盛优化收
益债券基金基金经理。2014
年 12 月起 ，兼任浦银安盛
月月盈债券基金基金经理。
注：1 、薛铮 作为本基金的首任基金经理，其任职日期为本基金成立之日。
2 、证券从业 年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵 守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日和 10 日）发 生的不同组合
对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对
相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一
方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流 程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进
行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 情形。
4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 运 作 分析
3 季度经济运 行和货币政策相对平稳，债券市场的问题主要集中于两点：一是权益市场的走
势；二是人民币汇率的走势。3 季度 股市的大幅下挫及人民币汇率的意外波动使国内的风险偏好
出现系统性下降， 债券市场收益率受此影响开始快速下行。 目前而言， 宽松的货币政策仍未结束，
而权益市场短期内也难有趋势性的上行机会，债券市场收益率仍然具有一定的下行空间。在报告
期内，本基金维持了较高的信用债仓位和中性的组合久期，并择机进行了部分个券的波段操作。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业绩 表 现
本基金本报告期 A 类净 值增长率 2.25% ，C 类净值 增长率 2.16%， 同期业绩比较基准收益率为
1.12% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 说 明
1 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 422,500.00 0.09 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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其中：股票
422,500.00 0.09
2 固定收益投资
461,769,627.08 94.27
其中：债券
461,769,627.08 94.27
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
11,233,628.46 2.29
7 其他资产
16,398,445.56 3.35
8 合计
489,824,201.10
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采 矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 422,500.00 0.14
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 422,500.00 0.14
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％） 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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1 600016 民生银行 50,000 422,500.00 0.14
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 375,295,279.82 123.98
5 企业短期融资券 9,998,000.00 3.30
6 中期票据 52,113,000.00 17.22
7 可转债 4,327,950.00 1.43
8 同业存单 - -
9 其他 20,035,397.26 6.62
10 合计 461,769,627.08 152.54
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 112238 15 振业债 249,000 25,490,130.00 8.42
2 1480140
14 淄博城运
债
200,000 21,426,000.00 7.08
3 124252 13 邯交通 200,000 20,974,000.00 6.93
4 101455027
14 万华
MTN001
200,000 20,886,000.00 6.90
5 1580041
15 黔南投资
债
200,000 20,798,000.00 6.87
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金投资范围尚未包含国债期货。
5.9.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金投资范围尚未包含国债期货。
5.9.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
5.10 投 资 组 合 报告 附 注
5.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2
本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范围的情况。
5.10.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 141,650.90
2 应收证券清算款 5,297,296.87
3 应收股利 -
4 应收利息 10,959,497.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,398,445.56
5.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 4,327,950.00 1.43
5.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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5.10.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为 20,035,397.26 元， 明细如下：
金额单位： 元
债券代码 债券名称 票面利率(%)
数量( 张) 期末估值总额
125400 14 铜水务 9.50 200,000 20,035,397.26
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目
浦银安盛月月盈定期支付债
券 A
浦银安盛月月盈定期
支付债券 C
报告期期初基金份额总额 276,359,946.66 17,958,573.54
报告期期间基金总申购份额 - -
减: 报告期期 间基金总赎回份额 4,106,230.37 259,531.30
报告期 期间 基金拆 分变 动份额 （份 额减
少以"-" 填列 ）
- -
报告期期末基金份额总额 272,253,716.29 17,699,042.24
注：本基金按照基金合同的约定，每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现
金。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
注：本报告 期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、
中国证 监会批准基金募集的文件
2 、
浦银安 盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同
3 、
浦银安 盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金招募说明书
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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4 、
浦银安 盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金托管协议
5 、
基金管 理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6 、
基金托 管人业务资格批件和营业执照
7 、
本报告 期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8 、
中国证 监会要求的其他文件
8.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号 中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com ）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2015 年10 月27 日
