建信 潜力 新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金 2015
年第 3 季 度报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人 : 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 :2015 年 10 月 27 日
建信潜力新蓝筹股票 基金 2015 年第 3 季度报 告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月23 日复 核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 建信潜力新蓝筹股票
基金主代码 000756
交易代码 000756
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 9 月10 日
报告期末基金份额总额 95,419,664.27 份
投资目标
本基金主要投资于股票市场, 通过股票精选和组合投
资, 在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期
增值,力争创造高于业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将结合宏观经济环境、 政策形势等因素对各个
行业及上市公司的影响以及核心股票资产的估值水
平,综合分析证券市场的走势,主动判断市场时机,
通过稳健的资产配置, 合理确定基金资产在股票、 债
券等各类资产类别上的投资比例, 以最大限度地降低
投资组合的风险、提高收益。
业绩比较基准
85%× 沪深 300 指数收益率 +15% × 中债 总财富 (总值)
指数收益率。
风险收益特征
本基金为股票型基金, 具有较高风险、 较高预期收益
的特征, 其风险和预期收益均高于混合型基金、 债券
型基金和货币市场基金。
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基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月30 日 )
1. 本期已实 现收益 -33,644,656.96
2. 本期利润
-39,312,303.10
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.3709
4. 期末基金 资产净值 108,368,270.75
5. 期末基金 份额净值 1.136
注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动损益) 扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -21.00% 4.08% -24.12% 2.84% 3.12% 1.24%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
许杰
本基金的
基金经理
2014 年 9 月
10 日
- 13
硕士, 特许金融分析师 (CFA)。
曾 任 青 岛 市 纺 织 品 进 出 口 公 司
部 门 经 理 、 美 国 迪 斯 尼 公 司 金
融分析员,2002 年3 月加 入泰
达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历
任 研 究 员 、 研 究 部 副 总 经 理 、
基金经理等职,2006 年 12 月
23 日至2011 年9 月30 日 任泰
达 宏 利 风 险 预 算 混 合 基 金 基 金
经理, 2010 年 2 月8 日至 2011建信潜力新蓝筹股票 基金 2015 年第 3 季度报 告
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年9 月30 日任泰达宏利首选企
业股票基金基金经理,2008 年
9 月26 日至2011 年9 月30 日
任 泰 达 宏 利 集 利 债 券 基 金 基 金
经理。2011 年 10 月加入 我公
司,2012 年 3 月 21 日起 任建
信 恒 稳 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理,2012 年 8 月 14
日 起 任 建 信 社 会 责 任 混 合 型 证
券投资基金基金经理;2014 年
9 月10 日起 任建信潜力新蓝筹
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理;2015 年2 月3 日起任 建信
睿 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理; 2015 年5 月26
日 起 任 建 信 新 经 济 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的
规定和《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》的规定 。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法
规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,
确保在投资管 理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5 %的情况 。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。
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4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
三季度股票市场由于强烈去杠杆,出现了强大幅度的下调。本基金适度降低了股票资产的配
置,并集中投资于未来成长空间大、进入壁垒高、目前处于快速增长阶段的行业中的龙头企业,
期望依靠业绩的增长抵消估值的下降。这类股票在三季度表现良好,部分个股的股价接近历史最
高。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期基金净值增长率-21% , 波 动率 4.08% , 业绩比较基准收益率-24.12% , 波动 率 2.84% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
回顾今年以来股票市场的暴涨暴跌,最直接的原因在于“加杠杆”与“去杠杆”。目前去杠
杆接近尾声,在社会总体流动性宽松的背景下,四季度股票市场有望出现一定程度的上涨。在中
国经济转型的大背景下,代表转型方向的创新和新消费有望继续成为股票市场的焦点。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 95,809,809.89 85.27
其中:股票
95,809,809.89 85.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
15,377,103.82 13.69
8 其他资产
1,175,039.96 1.05
9 合计
112,361,953.67
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例建信潜力新蓝筹股票 基金 2015 年第 3 季度报 告
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(%)
A 农、林、牧、渔业 1,381,663.53 1.27
B 采矿 业 - -
C 制造业 63,369,399.81 58.48
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 3,178,425.54 2.93
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,474,944.00 1.36
H 住宿和餐饮业 3,448,727.04 3.18
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 14,631,228.01 13.50
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
1,061,284.00 0.98
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,033,929.16 4.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
2,230,208.80 2.06
S 综合 - -
合计 95,809,809.89 88.41
注:以上行业分类以 2015 年9 月30 日的证监会行业分类标准为依据。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300017 网宿科技 118,961 6,270,434.31 5.79
2 600066 宇通客车 285,992 5,376,649.60 4.96
3 002573 清新环境 285,532 5,033,929.16 4.65
4 002470 金正大 276,041 4,910,769.39 4.53
5 300450 先导股份 62,800 4,879,560.00 4.50
6 300274 阳光电源 184,292 4,323,490.32 3.99
7 002594 比亚迪 53,317 3,199,553.17 2.95
8 002563 森马服饰 310,200 3,123,714.00 2.88
9 603001 奥康国际 120,200 3,053,080.00 2.82
10 000049 德赛电池 76,250 2,903,600.00 2.68
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
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5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 基 金该 报告 期 内投 资前 十 名证 券的 发 行主 体均 无 被监 管部 门 立案 调查 和 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 建信潜力新蓝筹股票 基金 2015 年第 3 季度报 告
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5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 438,462.87
2 应收证券清算款 543,993.06
3 应收股利 -
4 应收利息 6,927.92
5 应收申购款 185,656.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,175,039.96
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
报告期期初基金份额总额 124,025,893.36
报告期期间基金总申购份额 45,613,362.05
减: 报告期期 间基金总赎回份额 74,219,591.14
报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以"-"
填列)
-
报告期期末基金份额总额 95,419,664.27
注:上述总申购份额含转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
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§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会批准建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金设立的文件;
2 、《建信潜 力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》;
3 、《建信潜 力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》;
4 、《建信潜 力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》;
5 、基金管理 人业务资格批件和营业执照;
6 、基金托管 人业务资格批件和营业执照;
7 、报告期内 基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。 也可在支付工本费后, 在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2015 年10 月27 日