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建信健康民生(000547)

建信健康民生:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
建信 健康 民生 混合 型证 券投 资基 金2015 年
第 3 季度 报告 
 
2015 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 
报告送 出 日 期 :2015 年 10 月 27 日 
 
 
 建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人光大银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月23 日复 核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年7 月1 日起至 9 月30 日止。 §2 基 金 产 品 概 况 基金简称 建信健康民生混合 基金主代码 000547


交易代码 000547 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 3 月21 日 报告期末基金份额总额 57,801,016.89 份 投资目标 本基金主要投资于有利于提升居民健康水平和促进 国计民生的行业及公司,在严格控制风险的前提下, 追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的股票投资包含健康和民生这两大主题, 本基 金将精选有利于提升居民健康水平和促进国计民生 的公司进行投资。 在债券组合的构造和调整上, 本基金综合运用久期管 理、 期限配置策略、 类属配置管理、 套利策略等组合 管理手段进行日常管理,获取稳健增值的机会。 业绩比较基准 70%× 沪深 300 指数收益率 +30% × 中债 综合全价(总 值)指数收益率 风险收益特征 本基金属于混合型基金, 其风险与预期收益水平高于 货币市场基金、 债券基金, 低于股票型基金, 属于证 券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 第 3 页 共 10 页


基金托管人 中国光大银行股份有限公司


§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月30 日 ) 1. 本期已实 现收益 -10,546,387.60 2. 本期利润


-13,966,343.79 3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.2940 4. 期末基金 资产净值 97,717,026.16 5. 期末基金 份额净值 1.691 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动损益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。


3.2 基 金 净 值 表现 3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.65% 3.70% -19.96% 2.34% 8.31% 1.36%


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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 变动的比较 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。


§4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 姜锋 本基金的 基金经理 2014 年 3 月 21 日 - 8 硕士。2007 年 7 月加 入 本 公 司 , 从 事 行 业 研究, 任研究员。 2011 年 7 月 11 日至 2013 年3 月18 日任封闭式 基 金 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理,该基金于 2013 年3 月19 日起转 换 为 开 放 式 基 金 建 信 优 势 动 力 混 合 型 证 券建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 第 5 页 共 10 页


投资基金(LOF ) , 姜 锋 继 续 担 任 该 基 金 基 金经理;2014 年 3 月 21 日起任建 信健康民 生 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金经理;2015 年 4 月 22 日起 任建信环 保 产 业 股 票 基 金 基 金 经理。


4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为 基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的 规定和《建信健康民生混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公 平 交 易 专项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法 规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作, 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5 %的情况 。本报告期,未发现 本基金存在异常交易行为。


4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明 4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 2015 年 3 季 度市场大幅调整,各主要指数创出六年新高后出现 30%-50% 快速回调,银行相对 跌幅偏小。经济方面,国内经济继续下行,美国经济一枝独秀;政策方面,美国开始讨论加息具 体时点,国内继续推行宽松的货币政策,监管当局大力清查资本市场的杠杆资金,央行再次启动建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 第 6 页 共 10 页


人民币汇率改革,人民币波动幅度加大;上市公司方面,2015 年中报总 体业绩平淡。 本基金 3 季 度基于对政策、经济基本面和企业盈利的判断,结合市场的估值水平,以 行业景 气较好的新能源汽车为基础配置,积极参与各类主题投资。


4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 本报告期基金净值增长率-11.65% , 波动率 3.7% , 业绩比较基准收益率-19.96% , 波动率2.34% 。 4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望 展望未来,美国经济保持回升态势,相互冲突的宏观数据对加息时间产生掣肘;欧洲经济受 部分国家信用危机影响复苏出现波动;国内经济在一系列货币和行业政策的刺激下有望在下半年 出现企稳曙光,但人民币汇率的波动和需求的疲弱仍将限制经济复苏的步伐。 本基金 2015 年四季度在控制系统性 风险的前提下将采取相对均衡的配置策略, 积极 寻找受益 于政策放松的低估值蓝筹行业和公司;本基金将继续在医药、环保、TMT 和消费四 大行业中自下 而上寻找业绩增速与估值相匹配的优质成长股投资。 §5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 67,095,061.67 65.86 其中:股票


67,095,061.67 65.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


33,522,552.59 32.91 8 其他资产


1,254,174.81 1.23 9 合计





101,871,789.07





100.00


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5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,794,410.00 2.86 B 采矿 业 - - C 制造业 49,774,069.35 50.94 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应 业 2,440,224.00 2.50 E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,737,608.00 4.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 7,348,750.32 7.52 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 67,095,061.67 68.66 注:以上行业分类以 2015 年9 月30 日的证监会行业分类标准为依据。


5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002196 方正电机 209,700 4,672,116.00 4.78 2 300083 劲胜精密 186,200 4,245,360.00 4.34 3 300186 大华农 118,900 4,113,940.00 4.21 4 300450 先导股份 52,220 4,057,494.00 4.15 5 300285 国瓷材料 123,300 3,822,300.00 3.91 6 300070 碧水源 86,328 3,771,670.32 3.86 7 000963 华东医药 53,000 3,702,050.00 3.79 8 600749 西藏旅游 229,300 3,577,080.00 3.66 9 002665 首航节能 141,800 3,459,920.00 3.54 10 002236 大华股份 98,500 3,330,285.00 3.41





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5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 本基金报告期内未投资于国债期货。 5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 本基金报告期内未投资于国债期货。 5.11 投 资 组 合 报告 附 注 5.11.1


本 基 金该 报告 期 内投 资前 十 名证 券的 发 行主 体均 无 被监 管部 门 立案 调查 和 在报 告编 制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 第 9 页 共 10 页


5.11.2


基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其 他 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 214,757.74 2 应收证券清算款 1,016,451.14 3 应收股利 - 4 应收利息 6,198.24 5 应收申购款 16,767.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,254,174.81


5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资 产 净值比例 (% ) 流通受限情况说明 1 300070 碧水源 3,771,670.32 3.86 重大事项临时停牌


§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 报告期期初基金份额总额 48,665,972.09 报告期期间基金总申购份额 34,176,542.23 减: 报告期期 间基金总赎回份额 25,041,497.43 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以"-" 填列) - 报告期期末基金份额总额 57,801,016.89 注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 建信健康民生混合 基金 2015 年第 3 季度报 告 第 10 页 共 10 页


§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况 本基金本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细 本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目录 1 、中国证监 会批准建信健康民生混合型证券投资基金设立的文件; 2 、《建信健 康民生混合型证券投资基金基金合同》; 3 、《建信健 康民生混合型证券投资基金招募说明书》; 4 、《建信健 康民生混合型证券投资基金托管协议》; 5 、基金管理 人业务资格批件和营业执照; 6 、基金托管 人业务资格批件和营业执照; 7 、报告期内 基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。 也可在支付工本费后, 在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2015 年10 月27 日