华宝 兴业 生态 中国 混合 型证 券投 资基 金
2015 年第 3 季 度报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2015 年 10 月 27 日
华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 华宝生态中国混合
基金主代码 000612
交易代码 000612
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 6 月13 日
报告期末基金份额总额 687,122,777.73 份
投资目标
把握生态主题相关行业和上市公司的稳步成长， 力争
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取积极的大类资产配置策略， 通过宏观策略
研究， 综合考虑宏观经济、 国家财政政策、 货币政策、
产业政策、 以及市场流动性等方面因素， 对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪， 决定大类资产配置比
例；本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，
通过对生态主题相关行业的精选以及对行业内相关
股票的深入分析， 挖掘该类型企业的投资价值， 分享
我国生态文明建设所带来的投资机会； 本基金基于流
动性管理及策略性投资的需要， 将投资于债券、 货币
市场工具和资产支持证券， 投资的目的是保证基金资
产流动性， 有效利用基金资产， 提高基金资产的投资
收益。 本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国
财政、 货币政策动向， 预测未来利率变动走势， 自上
而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下而华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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上的个券选择方法构建债券投资组合； 在法律法规许
可的前提下， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以提高投资
效率， 管理基金投资组合风险水平， 以更好地实现本
基金的投资目标。
业绩比较基准
中证 800 指 数收益率 ×80%+上证国债 指数收益率
×20% 。
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金， 其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于债券型基
金、货币市场基金。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年 9 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 -279,486,035.94
2. 本期利润
-400,259,958.15
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.5780
4. 期末基金 资产净值 1,082,722,379.91
5. 期末基金 份额净值 1.576
注：1.本期 已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -24.85% 4.03% -23.49% 2.73% -1.36% 1.30%
华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
(2014 年 6 月 13 日至 2015 年 9 月 30 日)
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到 规定的资产组合，截至 2014 年12 月
13 日，本基 金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
夏林锋
本基金基
金经理、
华宝大盘
精选混合
基金经
理、华宝
新价值混
合基金经
理
2015 年 2 月
17 日
- 5 年
硕 士 。 曾 在 上 海 高 压
电 器 研 究 所 从 事 研 究
工作。2010 年 7 月加
入 华 宝 兴 业 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 曾 任 分 析
师，2012 年 10 月至
2014 年10 月 担任华宝
兴 业 大 盘 精 选 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 基
金经理助理，2014 年
10 月起担任 华宝兴业
大 盘 精 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 2 月 兼任华宝
兴 业 生 态 中 国 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 6 月起任华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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华 宝 新 价 值 混 合 基 金
经理。
区伟良
本基金基
金经理
2015 年 4 月
9 日
- 5 年
硕士。2010 年 4 月加
入 华 宝 兴 业 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 先 后 担 任
分 析 师 、 基 金 经 理 助
理的职务。2015 年 4
月 起 任 华 宝 兴 业 生 态
中 国 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理。
注：1 、任职 日期以及离任日期均以基金公告为准。
2 、证券从业 含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝兴业生态中国混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律
法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易 日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
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4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
三季度 A 股 市场延续了二季度的下跌趋势，上证指数和创业板指下跌都超过 25% ， 基于对市
场比较谨慎的态度，本基金保持了偏低的仓位水平，持仓结构仍然以长期看好的成长股为主。三
季度本基金净值下跌 24.85%，小幅落 后于业绩基准。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-24.85% ，同期业 绩比较基准收益率为
-23.49%，基 金表现落后比较基准 1.36% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
A 股市场经过 近 4 个月的 大幅回调，估值泡沫已经有所消化，成长股整体估值水平回到一个
相对合理的水平，市场的杠杆水平也明显下降。我们对市场的看法要比之前更乐观一些，但我们
也深知市场信心的重建仍然需要较长时间，反弹过程也可能是比较曲折的。我们仍然会将重点放
在个股精选上，目前不少新兴行业中有核心竞争力、良好商业模式、优秀管理层的公司的发展仍
然欣欣向荣，前景值得期待。我们相信新兴行业的新蓝筹的崛起不会就此中止，市场经过大幅调
整也给了投资者一个更好的介入机会。
4.6 报告期内基 金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 769,656,881.90 70.64
其中：股票
769,656,881.90 70.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售 - - 华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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金融资产
7 银行存款和结算备付金合计
314,471,262.83 28.86
8 其他资产
5,417,943.90 0.50
9 合计
1,089,546,088.63
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿 业 - -
C 制造业 462,757,515.06 42.74
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 40,451,776.54 3.74
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 103,518,642.44 9.56
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
50,632,844.69 4.68
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 941,323.92 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
49,080,393.57 4.53
R 文化、体育和娱乐业
62,274,385.68 5.75
S 综合 - -
合计 769,656,881.90 71.09
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002665 首航节能 2,874,320 70,133,408.00 6.48
2 300041 回天新材 3,077,856 60,849,213.12 5.62
3 300244 迪安诊断 708,333 49,080,393.57 4.53
4 300171 东富龙 2,355,190 47,551,286.10 4.39
5 300144 宋城演艺 1,814,436 40,969,964.88 3.78
6 300017 网宿科技 749,848 39,524,488.08 3.65 华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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7 300207 欣旺达 1,514,890 37,841,952.20 3.50
8 002215 诺普信 2,611,478 31,494,424.68 2.91
9 002657 中科金财 460,496 28,048,811.36 2.59
10 300409 道氏技术 669,922 27,466,802.00 2.54
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金未投资国债期货。 华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
基 金 管理 人没 有 发现 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体在 报 告期 内被 监 管部 门立 案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,134,519.19
2 应收证券清算款 2,172,066.05
3 应收股利 -
4 应收利息 59,959.29
5 应收申购款 2,051,399.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,417,943.90
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 756,320,481.83
报告期期间基金总申购份额 266,468,919.92
减: 报告期期 间基金总赎回份额 335,666,624.02
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 687,122,777.73
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00
报告期期间买入/ 申购总 份额 54,917.59
报告期期间卖出/ 赎回总 份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 54,917.59
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（% ）
0.01
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
序号 交易方式 交易日期
交易份额（份） 交易金额
（元）
适用费率
1 申购
2015 年7 月15
日
54,917.59
100,000.00 1.50%
合计
54,917.59
100,000.00
注：本表交易日期为确认日期，交易金额为确认金额。
§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金基金合同；
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各华宝生态中国混合 2015 年第 3 季度报告
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种定期和临时公告。
华宝兴业基金管 理有限公司
2015 年10 月27 日
