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新 蓝 筹(161601)

新 蓝 筹:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 1 融通 新蓝筹证券 投资基金更 新招募说明 书摘要 (2015 年第2 号) 重要 提示 融通新蓝筹证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证券监督管理委员会证监基金 字[2002]41 号文核 准公 开发 售 。核 准日期 为2002 年7 月25日。本基 金为 契约型 开放 式 基金, 基金合同生效日为2002年9 月13 日。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受, 并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2015 年9 月13 日 , 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为2015 年6 月30 日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生 效日 2002 年 9 月13 日 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况


名称: 融通 基金管理有限公司


注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层


设立日期:2001年5 月22 日


法定代表人:高峰 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层


电话:(0755)26948070


联系人:刘宏 目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 2 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 (二)主要人员情况 1 、现任董事 情况 董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券 投 行部高级经 理、 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至 今,任公司董事长。 独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电 力 部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师、 讲师、 教授。2011 年1 月至今, 任公司独立 董事。 独立董事田利辉先生, 金融学博士后、 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学 金融发展研究院教授。2011 年1 月至 今,任公司独立董事。 独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士 研 究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今 , 任公司 独立董事。 董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中 国 人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证 券股份有限公司党委书记兼副董事长, 华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 至今, 任 公司董事。 董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总 经 理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业 部综合管理处主管。2015 年2 月至今 ,任公司董事。 董事 David Semaya (薛迈 雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董 事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管 理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托 银行有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者( 英国) 首席执行官 ,巴克莱集团、财 富管理( 英国) 董事及总经 理。2015 年6 月至今,任 公司董事。 董事 Allen Yan (颜锡廉) 先生, 工 商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 。历任富达投资公司(美国波士顿)分析 员、 富达投资公司( 日本东京) 经理、 日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今, 任公司董融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 3 事。 董事孟朝霞女士,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿 保 险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基 金管理有限公司副总经理。2015 年2 月至今,任 公司董事。 2 、现任监事 情况 监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任 国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今任 公司监事。 3 、公司高级 管理人员情况 董事长高峰先生,简历同上。 总经理孟朝霞女士,经济学硕士 。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心 总经理, 泰康养老保险股份有限公司副总经理, 富国基金管理有限公司副总经理。2014 年 9 月至今任公 司总经理。 常务副总经理颜锡廉 (Allen Yan ) 先 生, 工商管理硕士。 历任美国富达投资公司财务 分析员, 日本富达投资公司财务经理, 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。 2011 年至今任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士。 历任 博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。2015 年9 月起至今任 公司副总经理 。 督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室( 原国务院法制局) 财金司公务 员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任 公司督察长。 4 、基金经理 (1 )现任基 金经理情况 何龙先生,华中科技大学经济学学士,武汉大学金融学硕士。3 年证券 从业经验,具有 基金从业资格。2012 年7 月加入融通基金管理有限公司,任金融研究员、策略研究员。 (2 )历任基 金经理情况


自2002 年9 月13 日至2004 年7 月20 日期间,由 詹凌蔚先生担任本基金基金经理。


自2004 年7 月21 日起至2007 年9 月27 日期间, 由刘模林先生担任本基金基金经理 。


自2007 年9 月28 日起至2009 年7 月22 日期间, 由刘模林先生与戴春平先生共同担任融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 4 本基金基金经理。


自2009 年7 月23 日起至2009 年8 月25 日期间, 由刘模林先生担任本基金基金经理 。


自2009 年8 月26 日起至2010 年4 月22 日期间, 由刘模林先生与张敏先生共同担任本 基金基金经理。


自2010 年4 月23 日起至2011 年3 月23 日期间, 由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先 生共同担任本基金基金经理。


自2011 年3 月24 日起至2011 年4 月5 日期间, 由刘模林先生与汪忠远先生共同担任 本基金基金经理。


自2011 年4 月6 日起至2012 年7 月24 日期间, 由吴巍先生与汪忠 远先生共同担任本 基金基金经理。 自2012 年7 月25 日起至2014 年10 月29 日期间, 由吴巍先生、汪忠远先生、姚昆先生 共同担任本基金基金经理。


自2014 年10 月30 日起至2015 年8 月28 日,由姚昆先生担任本基金基金经理。


自2015 年8 月29日起至今 ,由何龙先生担任本基金基金经理。 5 、投资决策 委员会成员


公司公募基金投资决策委员会成员: 总经理孟朝霞女士, 常务副总经理颜锡廉 (Allen Yan )先生, 投资总监商小虎先生,研究策划部总监、基金经理邹曦先生。 6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 (一)基金托管人情况 1 、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 5 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月 , 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码939) , 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年 末,中国建设银 行市值约为 2,079 亿美元 ,居全球上市银行第四位。 于 2014 年末 , 本集团资产总额 167,441.30 亿元, 较上年增长 8.99% ; 客户 贷款和垫 款 总额 94,745.23 亿元,增 长 10.30% ; 客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53% 。营 业收 入 5,704.70 亿 元 , 较 上 年 增 长 12.16% ; 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 12.28% , 净 利 息 收 益 率 (NIM)2.80% ;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ;成本收入 比为 28.85% 。利润 总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89% ;净利润 2,282.47 亿元, 增长 6.10% 。 资本充足 率 14.87% ,不 良贷款率 1.19% ,拨备覆 盖率 222.33% 。 客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户 和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大, 综合性网 点达到 1.37 万个, 综合柜员占比达到 80% , 综合 营销团队 1.75 万个, 网点 功能逐步向客 户 营销平 台、 体验平 台和 产品展 示平 台转变 。深 化网点 柜面 业务前 后台 分离, 全行 超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面 实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。 总分行之 间、 总分行与子公司之间、 境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展, 集 团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元 ,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为 主 品 牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富 , 养 老 金 受 托 资 产 规 模 、 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增 188.32 亿元 和 62.34 万 户。投资托管业务规模增幅 38.06% ,新增证券投资基金托管只数和 首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万 亿元。信用卡累计发 卡量 6,593 万张, 消费交易额 16,580.81 亿元 , 多项核心指标同业第一。 私人银行业务持续 推进,客户数量增长 14.18%,金融资 产增长 18.21%。 2014 年,本集团各 方面 良好表 现, 得到市 场与 业界广 泛认 可,先 后荣 获国内 外知 名机 构授予的100 余项重要奖 项。在英国《银行家》杂志 2014 年 “世界银行 1000 强排名” 中, 以一级资本总额位列全球第 2 ; 在英 国 《金融时报》 全球 500 强排名第29 位, 新兴市 场 500 强排名第 3 位; 在美国 《福布斯》 杂志 2014 年 全球上市公司 2000 强排 名中位列第 2 ; 在美 国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 6 重要奖项, 覆盖公司治理、 社会责 任、 风险管 理、 公司信 贷、 零售业 务、 投资托 管、 债 券 承 销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处 、 理财信托股权市场处、QFII 托管处 、养老金托管处、清算处 、核算处、监督稽核处等 9 个 职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余 人。自 2007 年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工 作手段。 2 、主要人员 情况 赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部 、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行 计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理及服务工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总 行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部 、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集 团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管 业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 7 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续 五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳 托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制 目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家 有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、内部控制 组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制 制度及措施 投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用自 行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” , 严格 按照现行法律法规以及基金合同 规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定期编 写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2 、监督流程 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 8 (1 )每工 作 日按时 通过 基金监 督子 系统, 对各 基金投 资运 作比例 控制 指标进 行例 行监 控, 发现投资比例超标等 异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 )收到 基 金管理 人的 划款指 令后 ,对涉 及各 基金的 投资 范围、 投资 对象及 交易 对手 等内容进行合法合规性监督。 (3 )根据 基 金投资 运作 监督情 况, 定期编 写基 金投资 运作 监督报 告, 对各基 金投 资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4 )通过 技 术或非 技术 手段发 现基 金涉嫌 违规 交易, 电话 或书面 要求 基金管 理人 进行 解释或举证,并及时报告中国证监会。 四、 相关服务机 构 (一)基金份额发售机构 (一) 基金份额发售机构 1 、直销机构 情况 (1 ) 融通 基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:陈思辰 电话: (0755 )26948034 客户服务中心电话:400-883-8088 ( 免长途通话费用) 、 (0755)26948088 (2 ) 融通 基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座1241-1243 单元 邮政编码:100140 联系人:魏艳薇 电话: (010 )66190989 (3 ) 融通 基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址:上海市世纪大道 8 号国 金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 -602 邮政编码:200120 联系人:杨雁 联系电话: (021 )38424950 (4 ) 融通 基金管理有限公司网上直销 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 9 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:刘晶 联系电话: (0755 )26948105 2 、代销机构 : (1 ) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:( 021 )38676161 客服电话:4008888666 (2 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话: (010 )85130236 客服电话:400-8888-108 (3 ) 国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦 16-26 层


法定代表人:何如 联系人:周杨 电话: (0755 )82130833


客服电话: 95536 (4 ) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话: (0755 )82960167 客服电话:4008888111、95565 (5 ) 长江证券股份有限公司


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(2015 年第2 号) 10 注册地址:武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:奚博宇 电话: (027 )68751860 客服电话:95579 或 4008-888-999 (6 ) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话: (0512 )65581136 客服电话:4008601555 (7 )


广发证券股 份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话: (020 )87555888-8333 客服电话:95575


(8 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法定代表人: 陈有安 联系人:邓颜 电话: (010 )66568292 客服电话:4008-888-8888 (9 ) 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话: (010 )60838995 客服电话:4008895548 (10) 东方证券股份有限公司


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(2015 年第2 号) 11 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22、23 、25-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇 电话: (021 )63325888 客服电话:95503


(11) 山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:邓颖贇 联系电话: (0351 )8686796 客服电话:95573


(12) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 法定代表人:杨宝林 联系人: 赵 艳青 电话: (0532 )85023924 客服电话:95548 (13) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 客服电话:4006515988 (14) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号18、19 楼全层 法定代表人:张建军 联系人: 罗 创斌 电话:(020)38286651 客服电话:


400-8888-133 (15) 民生证券股份有限公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 12 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话: (010 )85252656 客户服务电话: 4006198888 (16) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16 、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话: (0755 )83516289 客服电话:4006666888 (17) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话: (021 )22169081 客服电话: 95525 (18) 平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话: (0755 )38631117 客服电话:95511-8 (19) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超


电话: (0551 )65161821 客服电话:96518 、400-80-9651 (20) 国联证券股份有限公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 13 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:袁丽萍 电话: (0510 )82831662 客服电话: (0510 )2588168 (21) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼 法定代表人:陆涛 联系人:张霞 电话: (0755 )21516897 客服电话:4008888228 (22) 国都证券有限责任公司 联系地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话: (010 )84183389 电话:4008188118 (23) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话: (0755 )25831754 客服电话:4008881888 (24) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系人:安岩岩 电话: (0431 )85096517 客服电话:4006000686 (25) 国盛证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 14 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话: (0791 )86283080 客服电话:4008222111 (26) 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话: (0471 )4972343 客服电话: (0471 )4961259 (27) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:刘宏波 电话: (0931 )8490208 客服电话:96668 (28) 兴业证券股份有限公司 联系地址:福州市湖东路 268 号证 券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 电话: (0591 )38507715 客服电话:95562 (29) 海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话: (021 )23219275 客服电话:4008888001


(30) 新时代证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 15 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501


法人代表:刘汝军 联络人:田芳芳 电话: (010 )83561146 客服电话:400-698-9898 (31) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:梅文烨 联系电话: (0755 )82558336 客服电话:4008001001 (32) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号信 托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话: (029 )87406649 客服电话:95582 (33) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:刘丹 联系电话: (0731 )85832463 客服电话:95571 (34) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系人:杨鹏军 电话: (0551 )2207114 客服电话:95578 ,4008888777 (35) 上海证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 16 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系人:王伟力 电话: (021 )68475888 客服电话:4008918918 (36) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话: (0755 )82492193 客服电话:95597 (37) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 联系电话: (010 )63080994 客服电话:4008008899 (38) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话: (021 )33389888 客服电话:95523 或 4008895523 (39) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话: (0591 )87383623 客服电话:96326 (40) 太平洋证券股份有限公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 17 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010- 88321613


客服电话:4006-650-999 (41)申万 宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (42)中国 国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-85679888-6035


联系人:秦朗 客服电话:4009101166 (43)国金 证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057


联系人:刘婧漪 客服电话:4006-600109 (44)中信 期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-82791065 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 18 传真:吴川 客服热线:4009908826 (45) 中国 建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 联系人:王琳 电话: (010 )66275654 (46) 中国 农业银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴路甲 23 号 法定代表人:刘士余 联系人:吴双 电话:(010)68298560 客服电话:95599 (47) 交通 银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话: (021 )58781234 (48 ) 招商 银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:林本 电话:(0755)83198888 客服电话:95555 (49) 上海 银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 19 联系人:汤征程 联系电话:(021)68475888 (50) 中国 工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:刘秀宇 电话: (010 )66107909 (51) 中国 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:顾林 电话: (010 )66594956 客户服务电话:95566 (52) 中国 民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 客服电话:95568 (53) 北京 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话: (010 )66223584 (54) 中信 银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:李博 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 20 电话: (010 )65541585 (55) 中国 光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 电话: (010 )68098778 (56) 平安 银行股份有限公司 办公地址:深南中路 1099 号平安银 行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673


客户服务电话:95511-3 (57)华夏 银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:陈宇 电话: (010 )85238423 (58)渤海 银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话: (022 )58316666 (59) 中国邮 政储蓄银行有限责任公司


注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号


法定代表人:李国华


客服热线:95580 公司网站:www.psbc.com (60) 恒丰银 行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 21 联系人:甘学芳 联系电话:0535—2118050 客服电话:400-813-8888 公司网址:www.egbank.com.cn (61) 天相 投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座4 层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话: (010 )66045608 客服电话: (010 )66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (62) 深圳 众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话: (0755 )33227950 (63) 上海 长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 联系人:敖玲 电话:(021)58788678-8201


传真:021-58787698 客服电话:400-089-1289 (64) 上海 好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 22 电话:(021)58870011 (65) 杭州 数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:(0571)28829790


(021)60897869 客服电话:4000-766-123 (66) 上海 天天基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3 号楼C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话:(021)54509998 (67) 诺亚 正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 联系人:贾雅楠 电话:(021)38509630 (68) 和讯 信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层


法定代表人:王莉


联系人:李延鹏


电话:0755-82721122-8625


客服电话:400-920-0022 、021-20835588


(69) 中期 资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢 11 层 法定代表人:朱剑林 联系人:朱剑林 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 23 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 客服电话:95162 、4008888160 (70) 北京 展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:王婉秋 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话:400-888-6661 (71) 北京 增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室 法人代表:罗细安 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 联系人:孙晋峰 (72) 深圳 腾元基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F (07 )单元 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:4006-877-899


(73) 浙江同 花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:易峥 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 24 客服电话:4008-773-772 (74) 一路财 富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 室 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 室 法定代表人:吴雪秀 传真:010-88312885 联系人:苏昊 客服电话:400-0011-566 (75) 嘉实财 富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼 06-10 单 元、 北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890


传真:021-20280110 客户服务电话:400-021-8850 (76) 中国国 际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864


传真:010-59539806 客户服务电话:95162 (77) 北京钱 景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 25 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-678-5095 (78) 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:李智磊 联系电话:0592-3122679 传真:0592-3122701


客服热线:0592-3122716 公司网站:www.xds.com.cn (79) 上海汇 付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 层 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:陈云卉 客服热线:400-820-2819 公司网站:www.fund.bundtrade.com (80)上海 利得基金销售有限公司 公司地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大 厦 2 楼 联系电话:021-50583533 传真:86-021-50583633 客服热线:4000676266 公司网站:www.leadfund.com.cn (二)注册登记人 融通基金管理有限公司 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期:2001 年5 月22 日 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 26 法定代表人: 高峰 电话:0755-26948075 联系人:杜嘉 (三)律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201 法定代表人:闵齐双


联系人: 崔 卫群 经办律师: 闵齐双


崔 卫群 电话:075533382888(总 机)


075533033936(直 线) 13480989076 传真:075533033086 (四)会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号 汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址: 上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼(邮编 :200021 ) 法人代表:杨绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:刘莉 经办注册会计师:薛竞、王灵 五、 基金名称 融通新蓝筹证券投资基金 六、 基金类型 契约型开放式 七、 基金的投资 目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资,在 充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金份额持有人获取长期稳定的投资 收益。 八、 基金的投资 方向 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 27 仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将 不低于股票总资产的 80% ;同时将根据市场状况调整投资组合,把握投资机会,实现组合 的进一步优化。 九、 基金的投资 策略 (一)决策依据 1 、国家宏观 经济环境; 2 、国家有关 法律、法规和本基金合同的有关规定; 3 、货币政策 、利率走势; 4 、地区及行 业发展状况; 5 、上市公司 研究; 6 、证券市场 的走势。 (二)决策程序 本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决 策委员会和风险控制委员会,进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委 员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下: 1 、 研究策划部提供宏观分析、 行业分析、 企业分析及市场分析的研究报告, 并在此基 础上进行投资论证,作出投资建议提交给基金经理,并为投资决策委员会提供资产配置的 决策依据。 2 、基金经理 根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布, 形成资产配置提案报投资决策委员会。 3 、投资决策 委员会审定基金经理提交的资产配置提案,形成资产配置计划书。 4 、 基金经理 根据投资决策委员会的决策, 制定相应的投资组合方案并报投资决策委员 会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。 5 、 基金经理 根据投资组合方案制定具体的操作计划, 并以投资指令的形式下达至基金 交易部。 6 、 基金交易 部依据投资指令具体执行买卖操作, 并将指令的执行情况反馈给基金经理。 7 、 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。 监察稽核部对投 资的决策和执行过程进行日常监督,投资组合方案执行完毕 ,基金经理负责向投资决策委 员会提交总结报告。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 28 (三)投资组合 投资组合的原则是追求收益性、 流动性和安全性的有机结合。 结合本基金的 “新蓝筹” 投资理念,本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下,将以获取资本增值为主。 本基金可投资于国债、金融债、企业债(包括可转债)和权证,以分散风险以及调节 投资于股票可能带来的收益波动,使得基金收益表现更加稳定;同时满足基金资产对流动 性的要求。 本基金的投资组合必须符合以下规定: 1 、 本基金投 资于股票、 债券的比例不低于本基金资产总值的 80% , 本基 金投资于国家 债券的比例不低于本基金资产净值的 20% ; 2 、本基金持 有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的 10% ; 3 、本基金持 有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的 3% ; 4 、 本基金与 由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券, 不得超过 该证券的 10% ; 5 、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通 量的 10% 。 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.50% ; 6 、 基金建仓 期: 自基金开始运作之日起, 将在六个月内达到上述第 (1 ) 条、 “投资 范 围” 中关于投资于新蓝筹 企业的比例规定以及 “投资策略” 中关于股票投资比例浮动范围、 债券投资比例浮动范围、现金留存比例浮动范围的有关规定; 7 、本基金可 投资于资产支持证券 : A 、 持有的同一 (指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模 的 10% 。 B 、投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10% 。 C 、与基金管 理人管理的其它基金 投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10% 。 D 、本基金持 有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20% 。 E 、因市场波 动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不 符合上述第B 项和第D 项 规定的比例,基金管理人将在10交 易日内调整完毕。 F 、投资的资 产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。 G 、 基金持有 资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 29 报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出。 8 、遵守中国 证监会规定的其他比例限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素导致投资组 合超出上述比例不在限制之内,但基金管理人应在法规规定的期限内进 行调整,以达到上 述标准。 (四)投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强 调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30-75% ;债券 投资比例浮动范围:20-55% ;权证投 资比例浮动范围:0-3% ;现金留存比例浮动范围:不 低于 5% 。 1 、资产配置 贯彻“自上而下”的投资策略, 结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收 益互补的股票资产和债券资产的投资比例 。 2 、行业资产 配置 在“新蓝筹”投资理念的指导下,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对 行业运行 周期的认识,确定股票资产在不同行业的投资比例 。 3 、债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品 种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数 据,包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因 素。 4 、 股票选 择 股票投资中将以“新蓝筹”资本增值型投资为主导,把企业的未来成长能力作为选择 投资对象的最核心标准。致力于建立完善的数理统计体系,利用数理分析方法检验不同的 投资方法和投资思路,对市场运行特征进行跟踪,确保基金投资决策的科学性。同 时重视 对趋势的把握,顺势而为,灵活操作。 “新蓝筹”企业的主要选择标准是: (1 ) 行业 发展状况良好, 企业 处于成长阶段或成熟阶段的早期, 企业经营在相对稳健 的同时能够保持较高的持续成长能力; 过去三年或预期未来两年主营业务收入增长率平均 大于6%或者 GDP 增长率; (2 ) 企业成 长性较好, 市场竞争能力强, 主营业务收入、 主营业务利润、 息税前收益融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 30 保持较高的成长性; (3 ) 企业盈利能力较强, 主营业务盈利水平较高; 财务管理能力较强, 现金收支安排 有序,资产盈利水平较高; (4 )企业财 务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; (5 ) 企业在管理制度、 产品开发、 技术进步方面具有相当的核心竞争优势, 有良好的 市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位; (6 )企业管 理层开拓进取,具备企业家素质,建立了科学的管理和组织架构。 5 、权证投资 策略 (1 )投资策 略 根据权证作为衍生品种本身的特性和作用, 本基金在权证投资上主要运用以下投资策 略:基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权 证投资策略;基于权证杠杆比率及 Delta 对冲比 率分析基础上的权证替换投资策略;基于 Black-Scholes 等权证合 理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。 (2 )风险控 制措施 1 )实行投资 授权控制,确保权证投资的审慎性。 2 ) 实行投资流程控制, 在充分研究的基础上参与权证的投资。 权证投资必须有公司内 部研究报告的支持,研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融 工程定量分析。 3 )公司监察 稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。 6 、资产支持 证券的投资策略及风险控制措施 A 、投资策略 在确保与基金投资目标相一致的前提下, 可本着谨慎和风险可控的原则, 为取得与承担 风险相称的收益,投资于资产支持证券。 a 、买入持有 策略 可在与投资目标一致的前提下,买入并持有资产支持证券,以获取相应的利息收入。 b 、利率预期 策略 根据对利率趋势、 提前还款率等的预期, 预测资产支持证券收益率的变化趋势, 从而决 定对资产支持证券的买入或卖出。 c 、信用利差 策略 通过对资产支持证券的信用评估, 分析预期违约率和违约损失率的变化趋势, 评估其信融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 31 用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 d 、相对价值 策略 通过计算资产支持证券的名义利差、 静态利差及期权调整利差等指标, 将资产支持证券 的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较, 确定其是否具有相对价值, 从而决 定对其整体或个券的买入和卖出。 B 、风险控制 措施 a 、通过严格 的投资流程控制投资风险,基金经理及有关人员必须严格执行公司投资授 权制度。 b 、在投资资 产支持证券时,首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收 益报告和投资建议, 基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限, 参考固定 收益研究员的资产支持证券的风险收益报告, 充分评估资产支持证券的风险收益特征, 确定 具体投资方案,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。 c 、基金交易 部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资 产支持证券投资比例及交易对手风险控制等。 d 、固定收益 小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估,密切跟踪影响基金所投资 资产支持证券信用质量变化的各种因素, 并在投资中进行相应操作, 以规避信用风险的上升。 e 、固定收益 小组负责不断完善资产支持证券定价模型,并评估模型风险。密切跟踪影 响资产支持证券收益率变化的各种因素, 并评估其对资产支持证券持有期收益的影响, 并进 行相应的投资操作。 f 、基金经理 在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排,并考虑其对基金 资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。 g 、基金经理 将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素,并评估其对资产支持证券投 资价值的影响,并进行相应的投资决策。 h 、 将不断完善内部 控制制度及相应技术手段, 使基金相关操作以谨慎安全的方式进行, 确保基金及持有人利益得到保障。 i 、 将严格审查所投资资产支持证券的法律文件, 确保各业务环节都有适当的法律保障。 十、 基金的 业绩 比较基准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 “ 沪深 300 指 数 收 益 率 ×75 %+ 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 ×25%” 。 十一 、基金的风 险收益特征 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 32 在适度风险下追求较高收益。 十二 、基金的投 资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 20 日复核了本报告 中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月30 日 。本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末 基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 3,627,608,834.36 69.58 其中:股票


3,627,608,834.36 69.58 2 固定收益投资


1,015,947,000.00 19.49 其中:债券


1,015,947,000.00 19.49








资产 支持证券


- - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售金融 资产


- - 6 银行存款和结算备付金合计


443,981,974.40 8.52 7 其他资产


125,924,527.24 2.42 8 合计





5,213,462,336.00 100.00 2.报告期末 按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,035,950,120.30 40.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 165,600,000.00 3.32 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 425,986,669.50 8.53 J 金融业 409,700,000.00 8.20 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 33 K 房地产业 590,372,044.56 11.82 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,627,608,834.36 72.62 3.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000024 招商地产 12,000,056 438,122,044.56 8.77 2 601318 中国平安 5,000,000 409,700,000.00 8.20 3 002085 万丰奥威 5,000,021 306,351,286.67 6.13 4 300145 南方泵业 5,500,043 241,726,889.85 4.84 5 002366 丹甫股份 2,500,000 183,450,000.00 3.67 6 600461 洪城水业 8,000,000 165,600,000.00 3.32 7 600037 歌华有线 5,000,053 157,501,669.50 3.15 8 600340 华夏幸福 5,000,000 152,250,000.00 3.05 9 000503 海虹控股 2,800,000 137,200,000.00 2.75 10 600305 恒顺醋业 4,500,011 135,855,332.09 2.72 4.报告期末 按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,015,947,000.00 20.34 其中:政策性金融债 1,015,947,000.00 20.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,015,947,000.00 20.34 5.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 150307 15 进出 07 2,100,000 211,533,000.00 4.23 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 34 2 130238 13 国开 38 1,400,000 143,458,000.00 2.87 3 120229 12 国开 29 1,000,000 100,030,000.00 2.00 4 140222 14 国开 22 700,000 74,480,000.00 1.49 5 130237 13 国开 37 600,000 61,122,000.00 1.22 6.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本 基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投 资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国 债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国 债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 投资组合 报告附注 11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金 投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资 产构成 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 35 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,465,839.29 2 应收证券清算款 91,498,119.34 3 应收股利 - 4 应收利息 26,483,104.59 5 应收申购款 5,477,464.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 125,924,527.24 11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(% ) 流通受限情况说明 1 000024 招商地产 438,122,044.56 8.77 重大事项停牌 2 600461 洪城水业 165,600,000.00 3.32 重大事项停牌 十三 、基金的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2002 年 9 月13 日,基金合同生效以来各阶段基金投资业绩与同 期业绩比较基准的比较如下表所示 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2004 年度 -2.37% 0.97% -12.21% 1.02% 9.84% -0.05% 2005 年度 6.70% 1.01% -10.67% 1.09% 17.37% -0.08% 2006 年度 114.00% 1.26% 59.26% 1.09% 54.74% 0.17% 2007 年度 116.27% 1.85% 114.93% 1.70% 1.34% 0.15% 2008 年度 -44.85% 1.53% -50.30% 2.29% 5.45% -0.76% 2009 年度 48.92% 1.58% 74.03% 1.50% -25.11% 0.08% 2010 年度 -1.25% 1.13% -8.57% 1.19% 7.32% -0.06% 2011 年度 -23.04% 0.92% -18.35% 0.98% -4.69% -0.06% 2012 年度 4.44% 0.94% 7.06% 0.96% -2.62% -0.02% 2013 年度 6.40% 1.06% -4.97% 1.05% 11.37% 0.01% 2014 年度 19.20% 1.01% 40.22% 0.92% -21.02% 0.09% 2015 年上半 年 48.03% 1.88% 20.55% 1.71% 27.48% 0.17% 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 36 注: 截至 2009 年12 月 31 日, 本基金的业绩比较基准为: 国泰君安指数×75%+银行 间 债券综合指数×25% ;2010 年 1 月 1 日起至今,本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数 收益率×75%+中信标普全 债指数收益率×25% 。 十四 、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1 、与基金运 作有关费用种类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费; (3 )证券交 易费用; (4 )基金信 息披露费用; (5 )基金份 额持有人大会费用; (6 )基金成 立后与基金相关的会计师费和律师费; (7 )按照国 家有关规定可以列入的其他费用。 2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的1.50% 年 费率计提。 基金管理人的管理费每日计 提, 按月支 付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2 )基金托 管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.50 ‰ 的年费率计提。 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由 基金托管人于次月首两个工作日 内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3 ) 上述1中(3 ) 到 (7 ) 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3 、不列入基 金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4 、基金管理 费和基金托管费的调整 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 37 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份 额持有人大会。 最迟须于新的费率或收费方式实施前3 个工作 日在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体上公告。 (二)与基金销售有关的费用 1 、申购费 (1 ) 本基金的申购采用前端收费和后端收费两种收费模式, 投资人可自行选择。 申购 费用用于基金管理人、基金销售机构的基金销售费用。 (2 ) 本基金 的前端申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下: 申购金额(M ) 费率 M <100 万 1.50% 100 万≤M )<500 万 0.90% 500 万≤M <1000 万 0.30% M ≥1000万 单笔1000 元 (3 )本基金 的后端申购费以持有期限分档设置不同的费率水平。费率表如下: 持有时间(T ) 后端申购费率 T <1 年 1.60% 1 年≤T <2 年 1.20% 2 年≤T <3 年 0.80% 3 年≤T <4 年 0.40% T ≥4 年 0.00% 1 、 赎回费按照赎回总金额的 0.5% 收取 , 最低赎回费为 5 元。 赎回 费用由赎回人承担, 赎回费的 40% 归基金财产。


2 、 转换费用 (1 ) 基金转换只允许在缴纳前端申购 (认购) 费用的基金份额之间或者缴纳后端申购 (认购)费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端申购(认购)费用的基金份额转换为 缴纳后端申购(认购)费用的基金份额,或将缴纳后端申购(认购)费用的基金份额转换 为缴纳前端申购(认购)费用的基金份额。基金转换费用包括转换费和补差费。 (2 )转换费 :按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 (3 ) 补差费 : 对于前端收费模式基金, 转出基金的申购费率 (或认购费率) 高于转入 基金的申购费率 (或认购费率) 时, 补差费为0 ; 转出基金的申购费率 (或认购费率) 低于融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
























































(2015 年第2 号) 38 转入基金的申购费率(或认购费率)时,按申购费率(或认购费率)的差额收取补差费。 对于后端收费模式基金,补差费为0 。 (4 ) 基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申 (认) 购费率为基础计算, 累 计不超过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额。 (5 )基金转换费由转换申请人承担,其中25%归 转出基金基金财产,其余作为注册登 记费和相关的手续费。基金补差费由转换申请人承担,作为相关的手续费。 (三)基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五 、对招募说 明书更新部 分的说明 本招募说明书依据《基金法》 、 《运 作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信 息披露管理办 法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2015 年4 月24日刊登 的本基金 更新招募 说明书进行了更新, 主要 更新内容如下 : 1 、 在 “第三节 、 基金管理人” 部分, 对 “ (一) 基金管理人概况” 和 “ (二) 主要人员 情况”进行了更新; 2 、 在 “第四 节、 基金托管人” 部分, 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按 照最新资料进行了更新; 3 、在“第五 节 、相关服务机构”部分, 更新了 代销机构 和注册登记人 的相关信息;


4 、对“第八 节、基金份额的申购 赎回 转换”部 分 的内容进行了更新; 5 、在“第九节、基金的投资”部分, 对本基金2015年第2 季 度报告中的投资组合数据 进行了列示; 6 、在“第十 节 、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核; 7 、对“二十 一节 、对基金份额持有人的服务”部分的内容进行了更新; 8 、 在 “第二 十二节、 其他应披露的事项” 部分, 对本报告期内的基金公告进行了列表 说明。 融通基金管理有限公司 2015 年10月27 日