南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 2015
年第 3 季 度报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2015 年 10 月 27 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复 核 内容不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风 险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 2015 年 9 月30 日 止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 南方天元新产业股票
场内简称 南方天元
交易代码 160133
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2014 年 7 月3 日
报告期末基金份额总额 393,148,917.62 份
投资目标
本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，
采用自上而下和自下而上结合选股的模式，在我国经济转型的背景
下， 寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业， 兼顾上市
公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期
的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预
期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金在股票、 债券、 现金等资
产之间的配置比例、 调整原则和调整范围， 定期或不定期地进行调整，
以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数收益 率 +20% × 上 证国债指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金
品种， 其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金及货
币市场基金。
基金管理人 南方基金管理有限公司 南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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基金托管人 中国工商银行股份有限公司
注：1.本基 金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为 “南方天元”。
2. 本基金转 型日期为 2014 年7 月3 日, 该日起原天 元证券投资基金 正式变更为南方天元新产业股
票型证券投资基金。
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年 9 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 -145,936,268.85
2. 本期利润
-239,140,365.42
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.5695
4. 期末基金 资产净值 578,314,191.27
5. 期末基金 份额净值 1.471
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2 、 上述基金 业绩
指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.
本基金已于 2014 年7 月31 日对原天元 证券投资基金退市时基金份额进行了折算，基金折算比例
为 1:0.935496017 。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -26.89% 3.40% -22.79% 2.67% -4.10% 0.73%
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3.2.2 自基金转型 以 来 基 金 累计 净 值 增 长率 变 动 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 变 动
的比较
注:1、本基 金转型日期为 2014 年7 月 3 日。
2 、本基金的 建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的
基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
蒋秋洁
本基
金基
金经
理
2015
年 6
月16
日
- 7 年
清华大学光电工程硕士学历， 2008 年7 月加入南方基金，
历任产品开发部研发员、研究部研究员、高级研究员，
负责通信及传媒行业研究； 2014 年3 月至2014 年12 月，
任南方隆元基金经理助理； 2014 年6 月至2014 年12 月，
任南方中国梦基金经理助理；2014 年 12 月至今，任南南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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方消费基金经理；2015 年 6 月至今 ， 任南方天元基金经
理；2015 年7 月至今， 任南方隆元、 南方消费活力的基
金经理。
注：1. 对基 金的首任基金经理， 其 “ 任职日期”为基金合同生效日， “离任日期 ”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理， “任职日期”和“离任日期 ”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和《南方天元新产业股票型证券投资 基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例
及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的交易次数
为 5 次，其 中 2 次是由 于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致，2 次 是由于指数型
基金接受投资者申赎后被动增减仓位所致，1 次 是由于投资组合的投资策略需要，相关投资组合
经理已提供决策依据并留存记录备查。
4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年三季 度， 国内经济延续放缓趋势， 长假消费景气， 消费和服务 行业不断升级。 市场在
7 月震荡后，8 月继续下跌 ， 并在 9 月 再次形成横盘整理趋势。9 月份投资 者信心有所恢复， 超跌
个股反弹明显，市场定价能力逐步恢复。近期国际市场有所震荡，部分大宗商品有所反弹。
本基金密切关注市场环境的变化，秉承一贯风格，寻找其中有价值的股票进行合理操作，以南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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求给投资者带来长期稳定的收益。在 7-8 月本 基金以防守为主，增加低估值高分红个股配置，9
月市场反弹过程中增加超跌个股和创业板龙头的配置。 同时 关注周期股价格和大宗商品价格变动。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期南方天元新产业基金净值增长率为-26.89% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
在经济持续走低之后，企业去库存较为充分，在大宗商品价格反弹的背景下，有望展开补库
存。同时今年 3.30 地产 新政带来了持续几个月的销售改善，已经有助于新开工和购地增速企稳，
有助于遏制地产投资过快下行的势头。 而且， 国 家已经在地产、 汽车领 域出台了新的稳增长政策，
未来可能还有进一步措施，因此经济在四季度大概率企稳。
随着市场大幅下跌，释放风险充分，同时人民币汇率趋于稳定，股票市场也将进一步趋稳。
在国家重点培育新增长点背景下，符合十三五规划的新兴成长行业仍然将保持高景气，而地产、
家电和汽车等传统稳增长落脚点也有望部分景气回升。
在市场震荡期，个股分化将加剧，精细化投资更为重要。我们将结合估值与基本面寻找可以
穿越周期的行业和个股。同时，部分周期行业股价经过长期下跌有反弹迹象，本基金也将密切关
注周期股机会。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
无。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占 基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 493,304,726.94 84.70
其中：股票
493,304,726.94 84.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
88,217,389.32 15.15 南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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8 其他资产
896,078.05 0.15
9 合计
582,418,194.31
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 8,361,176.20 1.45
B 采矿 业 4,847,633.70 0.84
C 制造业 294,427,848.71 50.91
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
1,014.95 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 30,005,072.60 5.19
H 住宿和餐饮业 2,964,000.00 0.51
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 76,655,956.17 13.26
J 金融业 321.16 0.00
K
房地产业
11,241,603.00 1.94
L
租赁和商务服务业
6,214,791.00 1.07
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 31,550,427.03 5.46
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
27,034,882.42 4.67
S 综合 - -
合计 493,304,726.94 85.30
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002354 天神娱乐 433,900 32,564,195.00 5.63
2 600887 伊利股份 2,057,750 31,648,195.00 5.47
3 300017 网宿科技 479,867 25,293,789.57 4.37
4 600519 贵州茅台 131,765 25,076,197.15 4.34
5 000418 小天鹅Ａ 1,265,875 23,659,203.75 4.09
6 603885 吉祥航空 441,000 22,244,040.00 3.85
7 300089 文化长城 866,300 20,791,200.00 3.60
8 002630 华西能源 1,769,000 16,628,600.00 2.88 南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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9 300207 欣旺达 546,600 13,654,068.00 2.36
10 300144 宋城演艺 594,689 13,428,077.62 2.32
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期没 有出 现 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 869,383.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,705.93 南方天元新产业股票 2015 年第 3 季度报告
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5 应收申购款 10,988.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 896,078.05
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注: 本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初 基金份额总额 450,920,784.75
报告期期间基金总申购份额 6,998,698.35
减: 报告期期 间基金总赎回份额 64,770,565.48
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 393,148,917.62
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 41,475,711.00
报告期期间买入/ 申购总 份额 0.00
报告期期间卖出/ 赎回总 份额 21,000,000.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 20,475,711.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（% ）
5.21
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额 （元） 适用费率
1 场内赎回
2015 年8 月27
日
21,000,000.00
30,198,000.00 0.50%
合计
21,000,000.00
30,198,000.00
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§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金基金合同》。
2 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金托管协议》。
3 、南方天元 新产业股票型证券投资基金 2015 年3 季度报告原 文。
8.2 存放地点
深圳市福田中心区福华 1 路6 号免税 商务大厦 31 至 33 楼
8.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
