对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
银华稳进(150018)

100分级:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
银华深证 100 指 数 分级 证 券 投 资基 金 
2015 年第3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年10 月24 日 
 
 
 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2015 年 10 月 22 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 银华深 证100 指 数分 级 场内简 称 100 分级 交易代 码 161812 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 5 月 7 日 报告期 末基 金份 额总 额 5,531,966,432.99 份 投资目 标 本基金 运用 指数 化投 资方 式,力 争将 本基 金的 净值 增长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制 在0.35% 以内 ,年 跟踪 误差控 制 在4% 以内, 以实 现对深 证 100 指数 的有 效 跟踪, 分享 中国 经济的 持续 、稳 定增 长的 成果, 实现 基金 资产 的长 期增值 。 投资策 略 本基金 采用 完全 复制 法, 按照成 份股 在深 证100 指 数中的 组成 及其 基准权 重构 建股 票投 资组 合,以 拟合 、跟 踪深 证 100 指数 的收 益表 现,并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整, 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 ,以 及因基 金的 申购 和赎 回对 本基金 跟踪 深 证100 指数 的效果 可能 带来 影响, 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标的 指数 时, 基金 管理人 可以 根据 市场情 况, 采取 合理 措施 ,在合 理期 限内 进行 适当 的处理 和调 整, 以力争 使跟 踪误 差控 制在 限定的 范围 之内 。 本基金 投资 于股 票的 资产 占基金 资产 的比 例 为90% -95% , 其 中投资 于深 证100 指 数成 份股 和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产的 90% 。 现 金、 债 券资 产及 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基金资 产比 例 为5% -10% (其中 权证 资产 占基 金资 产比例 为 0-3% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 5%)。 业绩比 较基 准 95%× 深证100 价格 指数 收 益率 +5 %× 商业 银行 活期 存 款利率 (税银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页


后) 。 风险收 益特 征 本基金 为完 全复 制指 数的 股票型 基金 ,具 有较 高风 险、较 高预 期收 益的特 征, 其预 期风 险和 预期收 益高 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 和混合 型基 金。 从本 基金 所分离 的两 类基 金份 额来 看,银 华稳 进份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定的 特征 ;银 华锐 进份 额具有 高风 险、 高预期 收益 的特 征。 基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 下属 分 级 基 金简 称 银华稳 进 银华锐 进 100 分级 下属分 级基 金交 易代 码 150018 150019 161812 下属 分 级基 金报 告期 末 基金份 额总 额 2,333,756,577.00 份 2,333,756,577.00 份 864,453,278.99 份 下属分 级基 金的 风险 收 益特征 低风险 、收 益相 对稳 定。 高风险 、 高预 期收 益。 较高风 险 、 较 高预 期 收益。 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 375,893,496.55 2.本期 利润


-1,873,236,612.29 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.3310 4.期末 基金 资产 净值 4,805,091,516.09 5.期末 基金 份额 净值 0.869 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用 , 例 如: 基 金的 申 购、 赎 回费 等, 计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -29.92% 3.68% -29.41% 3.35% -0.51% 0.33%


银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月为 建仓 期, 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例已达 到基 金合 同的 规定: 投资于 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 为 90% -95% , 其中投 资于 深 证 100 指数成 份股 和备 选成 份股 的资产 不低 于股 票资 产 的90% 。 现金 、债 券资 产及 中 国证监 会允 许基 金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5% -10% ( 其中权 证资 产占 基金 资产 比例 为 0-3% , 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值 5%)。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 周毅先 生 本 基 金 的 基金经 理 、 公 司 副总经 2010 年5 月 7 日 - 16 年 硕士学 位 。 曾 先后 担任 美 国 普华永 道金 融服 务部 经理 、 巴 克 莱 银 行 量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页


理 、 境 外 投 资 部 总 监 、 量 化 投 资 部 总 监 及 量 化 投资总 监。 司副董事等职。2009 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公司,2010 年6 月21 日至 2011 年12 月6 日 期间 兼 任 银华沪 深300 指数 证券 投 资 基金 (LOF ) 基金 经理,2010 年 8 月 5 日至 2012 年 3 月 27 日 期 间 兼 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经理,2010 年12 月6 日至 2012 年11 月7 日 期间 兼 任 银 华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基金 (LOF ) 基金 经理,2013 年 11 月 5 日 起兼 任银 华 中 证800 等 权重 指数 增强 分 级 证券投 资基 金基 金经 理 。 具 有从业 资格 。国 籍: 美国 。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投 资基金 法》 、《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及其 各项实 施准 则、 《银 华深 证100 指数 分级 证券 投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定, 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制风 险的 基 础上, 为基 金份 额持 有人 谋 求最大 利益,无 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为。 本基 金无 违法 、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,制 定了《 公平 交易 制度 》和 《公平 交易 执行 制度 》等 ,并建 立了 健全 有效 的公 平交易 执行 体系 ,保 证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。 在投资 决策 环节 ,本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台, 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研 究支持 。同 时, 在投 资决 策过程 中, 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管 理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先、 价格 优先、 比例 分配 、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页


在事后 监控 环节 ,本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ,并 出具 公平 交易执 行情 况分 析报告 ;另 外, 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有1 次 , 原因 是指 数型 投资 组合 投资策 略需 要, 未导 致不公 平交 易和 利益 输送 。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 的说 明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 在报告 期内 ,我 们积 极改 进自行 开发 的量 化投 资管 理系统 ,采 用系 统管 理和 人工管 理相 结合 的方式 处理 基金 日常 运作 中所碰 到的 申购 赎回 处理 、结构 配比 校验 、风 险优 化等一 系列 事件 。尽 管报告 期间 本基 金多 次发 生大额 申购 赎回 ,我 们仍 将跟踪 误差 控制 在合 理水 平。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末 , 本 基金 份 额净值 为0.869 元 , 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-29.92% , 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-29.41% 。 报 告期 内, 受持 仓停 牌 股票按 指数 收益 法进 行估 值的影 响 , 本 基金 跟 踪误差 有所 扩大 。本 基金 管理人 将根 据市 场情 况积 极采取 合理 的措 施, 力争 将本基 金的 跟踪 误差 控制在 基金 合同 规定 的范 围之内 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 2015 年3 季度 A 股 市场 延 续六月 份的 下跌 趋势 , 下 跌, 整 理, 继 续下 跌, 再 盘整, 在 2 季度 市场系 统性 风险 极度 释放 的过程 中, 金融 股作 为权 重股具 有相 对收 益, 从而 沪深 300 指 数强 于其 他指数 较多 ,相 对的 ,中 盘蓝筹 基本 面恶 化程 度有 限,股 价的 下跌 导致 估值 恢复到 较低 区域 。





展望 2015 年4 季度 , 经济依 旧疲 弱 , 稳 增长 的 政策诉 求高 企 , 在 这个 背 景下 , 政 府一 方面 加 大基建 投资 , 一 方面 货币 政策继 续趋 向宽 松。 宽松 的货币 政策 使得 无风 险利 率下行 过程 仍在 继续 , 六月 份A 股 剧烈 调整 之后 债券市 场变 得火 爆。 尤其 是公司 债,3 极 度规 模爆 发,同 时发 行利 率水 平持续 下行 ,目 前债 券利 率已经 逐渐 下降 到一 定程 度,资 金向 风险 资产 包括 股市渗 透转 移带 来股 市上涨 的概 率在 加大 。随 着九月 份证 监会 清理 场外 配资的 结束 ,市 场经 过前 期调整 ,对 去杠 杆的银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页


负面反 应已 经相 对充 分, 市场情 绪大 概率 开始 企稳 回升。 从基 本面 角度 来看 ,三季 报很 可能 差于 中报, 但资 金面 充裕 的影 响会削 弱这 一利 空, 预计 市场 4 季度 将处 于震 荡上 行阶段 。从 行业 配置 来说,9 月 份在 市场 盘整 过程中 ,中 小板 创业 板等 成长股 集中 的板 块已 经出 现很多 个股 的企 稳回 升,被 错杀 的创 新改 革相 关的成 长个 股值 得关 注。 传媒板 块的 互联 网, 电子 板块, 计算 机和 通信 板块在 内的 成长 股依 旧是 配置重 点, 医药 生物 作为 长期的 配置 板块 也值 得关 注。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 4,487,207,861.24 93.14 其中: 股票 4,487,207,861.24 93.14 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 304,053,972.50 6.31 7 其他资 产 26,683,289.00 0.55 8 合计 4,817,945,122.74 100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 41,083,405.98 0.85 C 制造业 2,435,130,227.89 50.68 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 22,427,861.76 0.47 E 建筑业 24,400,377.30 0.51 F 批发和 零售 业 137,114,332.09 2.85 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 496,202,609.84 10.33 J 金融业 604,583,003.23 12.58 K 房地产 业 380,347,133.15 7.92 L 租赁和 商务 服务 业 63,351,176.77 1.32 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 139,540,576.02 2.90 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 83,721,955.98 1.74 S 综合 29,128,377.45 0.61 合计 4,457,031,037.46 92.76


5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 30,176,823.78 0.63 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 30,176,823.78 0.63 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000002 万


科A 18,232,963 232,105,618.99 4.83 2 000651 格力电 器 9,791,899 158,432,925.82 3.30 3 000001 平安银 行 13,465,320 141,251,206.80 2.94 4 000725 京东方 A 50,250,964 140,200,189.56 2.92 5 000333 美的集 团 4,364,610 110,119,110.30 2.29 6 002024 苏宁云 商 8,666,642 105,039,701.04 2.19 7 000783 长江证 券 10,347,843 95,924,504.61 2.00 8 002415 海康威 视 2,808,477 91,500,180.66 1.90 9 300059 东方财 富 2,466,279 88,736,718.42 1.85 10 300104 乐视网 2,053,657 83,953,498.16 1.75


5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002106 莱宝高 科 1,837,809 30,176,823.78 0.63 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述积 极投 资股 票。 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,084,011.64 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 75,479.15 5 应收申 购款 22,523,798.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 26,683,289.00


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 注: 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。 5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002106 莱宝高 科 30,176,823.78 0.63 重大事 项


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 银华稳 进 银华锐 进 100 分级 报告期 期初 基金 份额 总额 2,043,727,577.00 2,043,727,577.00 609,305,011.92 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 4,191,295,517.95 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - - 3,356,089,250.88 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 (份额 减少 以"-" 填 列) 290,029,000.00 290,029,000.00 -580,058,000.00 报告期 期末 基金 份额 总额 2,333,756,577.00 2,333,756,577.00 864,453,278.99 注:拆 分变 动份 额为 本基 金三级 份额 之间 的配 对转 换份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 注:本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 未运 用固 有资 金投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准银 华深 证 100 指数 分级 证券 投资基 金募 集的 文件


9.1.2 《银 华深 证100 指 数 分级证 券投 资基 金招 募说 明书》


9.1.3 《银 华深 证100 指 数 分级证 券投 资基 金基 金合 同》


9.1.4 《银 华深 证100 指 数 分级证 券投 资基 金托 管协 议》


9.1.5 《银 华基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》


9.1.6 本基 金管 理人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.7 本基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.8 报告 期内 本基 金管 理人在 指定 媒体 上披 露的 各项公 告 9.2 存 放地 点 上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人或 基金 托管 人的 办公场 所。 本报 告存 放在 本基金 管理 人及 托管人 住所 ,供 公众 查阅 、复制 。 银华深证 100 指数分级 2015 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页


9.3 查 阅方 式 投资者 可免 费查 阅, 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。 银华基金管理有限公司 2015 年10 月24 日