浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 1 页 共 10 页
浙 商汇 金转 型成长 混合 型证 券投资 基金
2015年第3 季 度报告
2015 年9月30 日
基金管理人 ：浙江浙商证券资产管 理有限公司
基金托管人 ：中国银行股份有限公 司
报告送出日 期：2015年10月24日
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 2 页 共 10 页
§1
重 要提示
浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚
假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2015年10 月23日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年7月1日起至2015年9月30 日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 浙商汇金转型成长
场内简称 -
基金主代码 000935
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年12月30日
报告期末基金份额总额 344,751,557.59份
投资目标
本基金主要投资于与经济转型相关的上市公司，通过
精选个股和严格控制风险，谋求基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金以中国经济结构转型及全新经济体系架构这一
大趋势中不断涌现出来的行业个股为主要投资机会。
就当前中国经济发展阶段及市场现状来看，目前经济
转型相关的市场趋势包括但不限于：市场经济体制改
革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财
税体制改革、外贸改革、户籍改革、土地制度改革、
国家安全建设、信息技术创新及装备升级、生态文明
建设、教育、医疗、养老改革和创新等。
同时，经济转型是一个长期动态的概念，本 基金将根
据中国经济结构转型进程的深入，动态调整投资主题
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 3 页 共 10 页
的范畴界定。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*70%+中国债券总指数收益率
*30%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高预期收益和风险水平
的投资品种，预期风险和收益水平低于股票型基金，
但高于债券型基金和货币型基金。
基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2015年7月1日-2015年9月30日）
1.本期已实现收益 -128,877,630.03
2.本期利润 -237,153,506.66
3.加权平均基金份额本期利润 -0.6072
4.期末基金资产净值 333,920,932.60
5.期末基金份额净值 0.969
注：1 、 所述 基金业绩 指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用， 计 入 费用后实 际收益 水平
要低于所 列数字 。
2 、 本期已 实现收 益指基 金利息收 入、 投 资收益、 其他收入 （不包 含公允 价 值变动收 益） 扣 除相
关费用后 的余额 ，本期 利 润为本期 已实现 收益加 上 本期公允 价值变 动收益 。
3 、期末可 供分配 利润， 为期末资 产负债 表中分 配 利润与未 分配利 润中已 实 现部分的 孰低数 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -36.00% 2.29% -19.92% 2.34% -16.08% -0.05%
注：本基 金的业 绩比较 基 准:沪深300 指数 收益率*70%+ 中国债 券总指 数收益 率*30% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 4 页 共 10 页
变动的比 较
浙商汇金转型成长 基金基准
2014-12-30 2015-02-06 2015-03-23 2015-04-29 2015-06-08 2015-07-15 2015-08-20 2015-09-30
120%
110%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：本基 金合同 生效日 为2014 年12 月30日 ，自合 同 生效日起 至本报 告期末 不 足一年。 本基金 建
仓期结束 时各项 资产配 置 比例符合 基金合 同约定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李冬
本基金
基金经
理， 浙商
汇金转
型驱动
基金基
金经理
2014 年12月
30日
－ 7年
硕士，曾任浙商证券研究
所和浙商证券资产管理部
研究员、投资主办；浙商
汇金大消费投资主办，浙
商金惠新经济第三季投资
主办；现任浙商汇金转型
成长基金和浙商汇金转型
驱动基金基金经理。
注：上述 表格内 基金经 理 的任职日 期、离 职日期 均 指公司作 出决定 并公告 披 露之日。
证券从业 的涵义 遵从行 业 协会《证 券从业 人员资 格 管理办法 》的相 关规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期， 浙江浙商证券资产管理有限公司作为浙商汇金转型成长混合型证券投资
基金的管理人,严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券
法》 、 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规
定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风
险， 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 管理和运用基金资产，
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 5 页 共 10 页
无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通 过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本公司
严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《浙江浙商证券资产管
理有限公司公平交易管理办法》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
2015 年前三季度， 市场经历了大起大落。 随着市场的大幅波动， 投资者的风险偏好
发生较大变化， 本基金的规模也发生了巨大波动， 最终导致在投资策略的执行上难以完
全按照既定计划执行。 但是这不影响本基金对未来经济发展方向的看法， 我们依然坚定
地看好成长股的投资。本基金在3季度主要配置了医药、旅游、文体、计算机、环保等
新能源等行业。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
截止2015年9月30日， 本基金累计份额净值为1.119元。 报告期内。 本基金的净值增
长率为-36%，业绩比较基准收益率为-19.92%。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 115,588,557.15 32.93
其中：股票 115,588,557.15 32.93
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 6 页 共 10 页
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 184,100,000.00 52.44
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 36,005,896.31 10.26
8 其他资产 15,360,446.85 4.38
9 合计 351,054,900.31 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 11,771,093.57 3.53
D 电力、热力、燃气及水生产和 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 34,721,074.96 10.40
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服 5,324,719.17 1.59
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 55,893,132.41 16.74
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 4,871,794.24 1.46
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 3,006,742.80 0.90
S 综合 － －
合计 115,588,557.15 34.62
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 7 页 共 10 页
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002183 怡 亚 通 1,035,569 44,933,338.91 13.46
2 600682 南京新百 765,096 19,502,297.04 5.84
3 002462 嘉事堂 191,452 7,022,459.36 2.10
4 600058 五矿发展 237,500 6,129,875.00 1.84
5 600138 中青旅 290,898 5,847,049.80 1.75
6 002196 方正电机 251,559 5,604,734.52 1.68
7 300017 网宿科技 68,627 3,617,329.17 1.08
8 601801 皖新传媒 117,085 3,006,742.80 0.90
9 300457 赢合科技 58,914 2,857,329.00 0.86
10 600054 黄山旅游 145,569 2,803,658.94 0.84
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 8 页 共 10 页
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的 前十名证券的发行主体 未被监管部门立案调查， 在本 报
告编制日 前一年内本基金投资的 前十名证券的发行主体 未受到公开谴责、处罚 。
5.11.2 本基金投资的前十名股 票中，没有超出基金合 同规定的备选股票库之 外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 762,834.85
2 应收证券清算款 14,562,351.47
3 应收股利 －
4 应收利息 23,361.65
5 应收申购款 11,898.88
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 15,360,446.85
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 9 页 共 10 页
公允价值
1 002183 怡亚通 44,933,338.91 13.46 重大事项
2 600682 南京新百 19,502,297.04 5.84
拟筹划员工持
股计划
3 600058 五矿发展 6,129,875.00 1.84 重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存
在尾差。
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 515,398,081.95
报告期期间基金总申购份额 155,826,574.82
减：报告期期间基金总赎回份额 326,473,099.18
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填列） －
报告期期末基金份额总额 344,751,557.59
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 －
报告期期间买入/申购总份额 8,096,356.28
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 8,096,356.28
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.35
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 申赎 2015 年7月9日 8,096,356.28 10,000,000.00 －
注： 根据 《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金 招募说明书》 及其更新， 申购金额大
于或等于500万元，每笔申购费为1000元。
浙商汇 金转 型成 长混 合型 证券投 资基 金2015年第3 季 度报告
第 10 页 共 10 页
§8
影 响投资者决策的其他重 要信息
本期未发生影响投资者决策的重要信息。
§9
备 查文件目录
9.1 备 查文件目录
中国证监会批准设立浙商汇金转型成长混合型证券投资基金的文件；
《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金基金合同》；
《浙商汇金转型成长混合型证券投资基金托管协议》；
报告期内在指定报刊上披露的各项公告；
基金管理人业务资格批件、营业执照。
9.2 存 放地点
浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座11 楼浙江浙商证券资产管理有限公司
9.3 查 阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查询； 亦可通过公司网站查阅， 公司网址为：
www.stocke.com.cn 。
浙江浙商 证券资产管理有限公司
二〇一五 年十月二十四日
