新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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新 华 优选 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年第 3 季度 报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年十 月二十 四日新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作 出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 新华优选成长混合
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008 年 7 月 25 日
报告期末基金份额总额 291,937,994.91 份
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具
有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象，
力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收
益。
投资策略
本基金是混合型基金，选择具有成长性兼具品质保障
的股票， 因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。
当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中
度过高， 行业配置不够分散， 造成组合非系统风险高。
再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以适当的
资产配置和行业配置策略进行调整。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证国债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型
基金。
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2015 年 7 月 1 日-2015 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 -230,191,814.52
2.本期利润 -148,747,592.88
3.加权平均基金份额本期利润 -0.4976
4.期末基金资产净值 369,030,915.21
5.期末基金份额净值 1.2641
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益； 2、 以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如基金申
购费赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -26.51% 4.00% -22.79% 2.67% -3.72% 1.33%
3.2.2
自 基 金合同 生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
新华优选成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 7 月 25 日至 2015 年 9 月 30 日） 新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理 （ 或基金经 理小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李昱
本基
金基
金经
理
2013-02-01 2015-09-15 18
管 理 学 硕 士 ， 历 任 广 发
证 券 股 份 有 限 公 司 环 市
东 营 业 部 大 户 主 管 ， 广
发 证 券 股 份 有 限 公 司 资
产 管 理 部 投 资 经 理 。 李
昱女士于 2010 年 3 月加
入 新 华 基 金 管 理 股 份 有
限 公 司 ， 历 任 专 户 管 理
部 负 责 人 、 基 金 管 理 部
副 总 监 、 新 华 优 选 成 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 新 华 中 证 环 保
产 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 新 华 钻
石 品 质 企 业 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 新新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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华 灵 活 主 题 混 合 型 证 券
投资基金基金经理。
付伟
本基
金基
金经
理、 新
华战
略新
兴产
业灵
活配
置混
合型
证券
投资
基金
基金
经理。
2015-08-25 - 5
西 安 交 通 大 学 工 学 硕
士 ， 北 京 大 学 工 商 管 理
硕士,5 年 证 券 从 业 经
验 。 历 任 北 京 四 方 继 保
自 动 化 股 份 有 限 公 司 项
目 经 理 ， 新 华 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 行 业 研 究
员、 制造业与 TMT 组组
长 ， 先 后 负 责 新 能 源 、
机 械 、 军 工 、 汽 车 、 通
信 、 食 品 饮 料 等 多 个 行
业 的 研 究 。 现 任 新 华 战
略 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 新 华 优 选 成 长 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期， 新华基金管理 股份有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的管
理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华优选成长股票型证券投资基金基金
合同》 以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整 体合法合规， 无损害基
金持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年
修订） ， 公司制定了 《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》 。 制度的范围包括
境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等所有投资管理活动， 同时包括授
权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易， 投资指令统一由交易部下达， 并且启动交易系统公平交易模块。 根据公
司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易， 严格控制不同投资组合之间的
同日反向交易。
场外交易中， 对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易， 交易部根
据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。 如有异议， 由交易部报投
资总监、 督察长、 金融工程部和监察稽核部， 再次进行审核并确定最终分配结果。 如果新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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督察长认为有必要， 可以召开风险管理委员会， 对公平交易的结果进行评估和审议。 对
于银行间市场交易、 固定收益平台、 交易所大宗交易， 投资组合经理以该投资组合的名
义向交易部下达投资指令， 交易部向银行间市场或交易对手询价、 成交确认， 并根据 “ 时
间优先、价格优先 ” 的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期 ，公司 对不同 组合不同 时间段 的同向 交易价差 进行了 溢价率 样本的采 集，
通过平均溢价率、买入/ 卖出溢价率以及利益 输送金额等多个层面来 判断不同投资组合
之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况， 未发现重大异常情况， 且不
存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交
量超过该证券 当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
2015 年 3 季度在市场清理配资和汇率贬值预期等多重因素的影响下，上证指数从
高点最大跌幅达到 45% ， 而创业板指数最大跌幅达到 56% 。 基金维持中性略偏高仓位，
回撤较大， 深表歉意。 配置方面， 主要投资于具有高成长性的新兴产业领域的个股， 包
括互联网、 信息安全、 电子、 影视娱乐、 新能源汽车、 军工、 医药等板块。9 月中旬开
始随着清理场外配资逐步进入尾声， 人民币贬值预期降低， 市场逐步企稳， 基金迅速增
加仓位配 置，目前 ，整 体仓位较 高，未来 将根 据对市场 的提前 预 判及 时调整仓 位配置，
根据市场热点、成长性以及估值，精选主题和个股。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
截至 2015 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 1.2641 元，本报告 期份额净值增长率
为-26.51% ，同期比较 基准的增长率为-22.79% 。
4.6 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
预计 4 季度经济将底部徘徊，进出口低迷，消费平稳，基建和地产投资有望改善。
美国 9 月非农数据大幅低于市场预期， 加息预期有所缓解， 全球及国内流动性仍然保持
宽松格局。
4 季度指数波动率将显著降低，不排除十八届五中全会后再次出现回调，但预计总
体维持震荡上行格局，市场风险可控。
我们首先看好 4 季度初反弹的主题投资机会， 最大催化剂是十三五规划。 目前去杠
杆接近尾声， 美元加息及人民币贬值预期弱化， 前期个股超跌， 近期政府稳定股市意愿
强，提供 了较好的 反弹 时间窗口 。重点关 注主 题投资和 超跌个股 ，尤 其是十三 五规划、
互联网+ 、 信息安全、 工业 4.0、 新能源汽车 、 新材料、 国防军工 、 能源改革等。 五中全
会后，3 季报披露完成， 市场会对全年业绩情况有更好的把握， 届时有业绩支撑的股票新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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将迎来分化行情，可甄选优质成长公司进行战略配置。
4.7报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基
金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 334,303,957.33 86.19
其中：股票 334,303,957.33 86.19
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 42,672,353.82 11.00
7 其他 资产 10,894,743.44 2.81
8 合计 387,871,054.59 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
187,576,053.97 50.83
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
4,121,313.00 1.12 新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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E 建筑业
2,559,000.00 0.69
F 批发和零售业
12,872,000.00 3.49
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
7,039,200.00 1.91
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
49,941,523.49 13.53
J 金融业
- -
K 房地产业
21,442,499.77 5.81
L 租赁和商务服务业
10,808,300.00 2.93
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
3,280,000.00 0.89
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
32,418,987.10 8.78
S 综合
2,245,080.00 0.61
合计
334,303,957.33 90.59
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300367 东方网力 241,308 13,602,531.96 3.69
2 002594 比亚迪 200,000 12,002,000.00 3.25
3 600271 航天信息 219,972 11,810,296.68 3.20
4 000997 新 大 陆 589,922 11,338,300.84 3.07
5 002345 潮宏基 1,000,000 11,190,000.00 3.03
6 603598 引力传媒 290,000 10,808,300.00 2.93
7 601801 皖新传媒 410,000 10,528,800.00 2.85
8 000802 北京文化 450,095 10,307,175.50 2.79
9 600654 中安消 499,936 9,933,728.32 2.69 新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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10 300166 东方国信 299,947 8,833,439.15 2.39
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本报告期末本基金未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本报告期末本基金未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本报告期本基金无贵金属投资。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本报告期末本基金持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。 新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
5.11.3 其他 资 产构 成
5.11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 600654 中安消 9,933,728.32 2.69
筹划员工持
股计划
2 002345 潮宏基 11,190,000.00 3.03
筹划重大事
项
5.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,206,450.01
2 应收证券清算款 9,625,662.78
3 应收股利 -
4 应收利息 9,352.26
5 应收申购款 53,278.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,894,743.44 新华优选成长混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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单位：份
本报告期期初基金份额总额 330,214,503.24
本报告期 基金总申购份额 32,636,376.88
减： 本报告期基金总赎回份额 70,912,885.21
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 291,937,994.91
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期本基金管理人未投资本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§ 8 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
经新华基 金管理 有限公 司董事会 、股东 会审议 决议，重 庆市工 商行政 管理局核 准,
报 中 国证 监会 备案 ，新华 基 金管 理有 限公 司法定 名 称变 更为 “ 新 华基金 管 理股 份有 限 公
司” ， 住所变更为 “ 重庆 市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层” ， 公司股
权结构等事项未发生变化。 “ 新华基金管理有 限公司 ” 对外签订的全部合同、 协议及全部
债权、债务关系将由 “ 新华基金管理股份有限公司 ” 承继。
§ 9 备 查文 件目 录
9.1 备 查文 件目 录
( 一) 中国证监会批准新 世纪优选成长混合型证券投资基金募集的文件
( 二) 关于申请募集新世 纪优选成长混合型证券投资基金之法律意见书
( 三) 中国证监会关于核 准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、 变更住所的批复
( 四) 《新华优选成长混 合型证券投资基金基金合同》
( 五) 《新华优选成长混 合型证券投资基金托管协议》
( 六) 《新华基金管理股 份有限公司开放式基金业务规则》
( 七) 更新的《新华优选 成长混合型证券投资基金招募说明书》
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( 八) 基金管理人业务资 格批件、营业执照和公司章程
( 九) 基金托管人业务资 格批件及营业执照
( 十) 重庆市工商行政管 理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、 变更住
所的批复
9.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查 阅方 式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 或通过本基金管理人
网站查阅。
新 华基 金管理 股份 有限公 司
二 〇一 五年十 月二 十四日
