招 商 安 瑞 进取 债 券 型 证券 投 资 基金2015 年
第 3 季 度 报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月24 日
招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 瑞进 取债 券
基金主 代码 217018
交易代 码 217018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 3 月17 日
报告期 末基 金份 额总 额 273,674,377.69 份
投资目 标
在锁定 投资 组合 下方 风险 的基础 上， 通过 积极 主动 的
可转债 投资 管理 ，追 求基 金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 对固 定收 益类 证券 的投资 比例 不低 于基 金资
产的 80% ， 其中 可转 债的 投资比 例为 基金 资产 的
20%-95% ， 股票 、权 证等 权 益类资 产的 投资 比例 不高
于基金 资产 的 20% ， 基金 保 留不低 于基 金资 产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
在基金 实际 管理 过程 中， 基金管 理人 将根 据中 国宏 观
经济情 况和 证券 市场 的阶 段性变 化， 在上 述投 资组 合
比例范 围内 ， 适 时调 整基 金资产 在股 票、 债券 及货 币
市场工 具等 投资 品种 间的 配置比 例。 利用 可转 换债 券
兼具权 益类 证券 与固 定收 益类证 券的 特性 ， 在 不同 市
场周期 下完 成大 类资 产配 置的目 标， 在控 制风 险并 保
持良好 流动 性的 基础 上， 追求超 越业 绩比 较基 准的 超
额收益 。
业绩比 较基 准 60%× 天相 可转 债指 数收 益 率＋ 40 %× 中信 标普 全债招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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指数收 益率
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 市场 中的 较低风 险品 种， 预期 收益 和
预期风 险高 于货 币市 场基 金， 低 于一 般混 合型 基金 和
股票型 基金 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -31,474,844.83
2.本期 利润
-45,326,453.63
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2431
4.期末 基金 资产 净值 448,613,292.89
5.期末 基金 份额 净值 1.639
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.49% 1.49% -12.32% 2.51% 12.81% -1.02%
注：1 、 业绩 比较 基准 收益 率＝60% × 天相 可转 债指 数 收益率 ＋40% × 中信 标普 全 债指数 收益 率 ， 业
绩比较 基准 在每 个交 易日 实现再 平衡 。
2、因 “中 信标 普全 债指 数 ”停止 发布 ，根 据相 关法 律法规 的规 定， 我公 司经 与基金 托管 人协
商一致 ，并 报中 国证 监会 备案， 决定 自2015 年10 月 1 日 起变 更本 基金 的业 绩比较 基准 为： 天相
可转债 指数 收益 率*60%+ 中 债综合 全价 （总 值） 指数 收益率*40% 。 招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：根 据基 金合 同第 十二 条（四 ）投 资策 略的 规定 ：本基 金对 固定 收益 类证 券的投 资比 例不 低于
基金资 产 的80% ， 其中 可转 债的投 资比 例为 基金 资产 的 20%-95% ， 股票 、 权 证等 权益类 证券 的投 资
比例不 高于 基 金 资产 的 20% ，基 金保 留不 低于 基金 资 产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政
府债券 。本 基金 于2011 年 3 月17 日成 立， 自基 金 成立日 起 6 个月 内为 建仓 期，建 仓期 结束 时相
关比例 均符 合上 述规 定的 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王景
本 基 金
的 基 金
经理
2011 年9 月
20 日
- 13
王景，女， 中国国 籍，经
济学硕士。 曾任职 于中国
石化乌鲁木 齐石油 化工总招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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厂物资装备 公司及 国家环
境 保 护 总 局 对 外 合 作 中
心。2003 年 起， 先后 于金
鹰基金管理 有限公 司、中
信基金管理 有限公 司及华
夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工
作，任行业 研究员。2009
年 8 月 起， 任东 兴证 券股
份有限公司 资产管 理部投
资经理 。 2010 年 8 月 加入
招商基金管 理有限 公司，
曾任招商安 本增利 债券型
证券投资基 金 、招 商安泰
平衡型证券 投资基 金 、招
商安瑞进取 债券型 证券投
资基金、招 商安泰 偏股混
合型证券投 资基金 基金经
理，现任本 公司投 资管理
一 部 副 总 监 兼 行 政 负 责
人。
注：1 、报 告截 止日 至批 准 送出日 期间 ， 自2015 年10 月9 日起 张韵 女士 担任 本基金 的基 金经 理；
2 、报 告截 止日 至批 准送 出 日期间 ， 自2015 年10 月9 日起 王景 女士 离任 本基 金的基 金经 理；
3 、 本 基金 首任 基金 经理 的 任职日 期为 本基 金合 同生 效日， 后任 基金 经理 的任 职日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
4 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商安
瑞进取 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （以 下简 称“ 公司” ）已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ，确保 各投 资组招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库， 制定明 确的 备选 库建
立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ，明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理
等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ，投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策， 超过 投资 权限
的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放， 在投 资研 究层
面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。公 司交 易部 在报告 期内 ，对 所有 组合 的各条 指令 ，均 在中
央交易 员的 统 一 分派 下， 本着持 有人 利益 最大 化的 原则执 行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观政 策与 分析 ：
2015 年3季 度， 国内 经济 增 速依然 疲软 ， 其中 固定 资 产投资 增速 继续 下滑 ， 出 口受人 民币 贬值
叠加外 需的 因素 下滑 显著 ，消费 增速 目前 看来 有好 转迹象 。我 们二 季度 判断 经济企 稳的 基础 还不
牢固， 三季 度的 数据 印证 了这个 观点 。财 新PMI 数 据连续 三个 月站 在荣 枯线 下，也 从一 个方 面验
证了经 济基 础的 薄弱 。另 一方面 ，工 业企 业盈 利增 速连续 下滑 ，这 与企 业财 务成本 的高 企及 投资
意愿低 迷有 关。
3 季度 通胀 较2 季度 有所 回升 ， 食 品价 格依 然是 通 胀上升 的主 要原 因。PPI 数 据持续 恶化， 输
入性通 缩压 力并 没有 缓解 ，相反 正在 加剧 。 预 计四 季度通 缩压 力有 所减 缓，CPI 将维 持稳 定， 原
材料价 格反 弹，PPI 跌 幅 收窄。
货币政 策方 面 ， 央 行继 续 保持宽 松的 货币 政策 ， 并 在三季 度继 续下 调0.25% 存 款基准 利率 、 全
面下调0.5% 存款 准备 金率 。三季 度央 行进 行汇 率上 的主动 贬值 ，但 美元 的升 值及新 兴市 场其 他货
币的大 幅贬 值导 致人 民币 实际有 效汇 率依 然较 高， 从而导 致实 际利 率偏 高。 尽管地 产销 量近 期有
所回落 ，但 最新 出台 的首 付比例 下调 依然 会对 地产 需求有 一定 的刺 激， 所以 四季度 预计 居民 中长招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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贷维持 而企 业贷 款大 概率 回落 。 总 体来 说， 未来3个 月货币 政策 维持 宽松 但边 际上不 会改 善 ， 叠 加
信贷政 策需 求的 回落 ，实 际利率 下降 的空 间不 大。
市场回 顾：
3 季度 伴随 经济 数据 的持 续 低迷 ， 以 及六 月后 “股 灾” 导致的 风险 偏好 急剧 下降 ， 债 市出 现大
幅上涨 。随 后 在 流动 性持 续宽松 下以 及股 市回 报率 大幅下 降的 情况 下， 资金 开始寻 求其 他高 收益
资产， 信用 利差 也出 现显 著收窄 。
6 月股 市去 杠杆 导致 的泡 沫破裂 使得 三季 度股 指出 现明显 的下 跌， 投资 者愿 意支付 的风 险溢
价下降 ，估 值回 落。 截止 季度末 ， 上 证综 指录 得-28.63%的 跌幅 ，创 业板 下跌-27.14% 。
基金操 作回 顾：
本基金 的主 要配 置资 产为 信用债 和可 转债 。2015 年3 季度 ， 我 们严 格遵 照基 金 合同的 相关 约
定，按 照既 定的 投资 流程 进行了 规范 运作 。转 债仓 位 维持 低位 并进 行波 段操 作 ， 随 着市 场情 绪回
暖， 在9 月 中旬 开始 逐步 增加 股 票的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.639 元， 本报 告期份 额 净 值增 长率 为0.49%， 同期 业绩
基准增 长率 为-12.32%， 基 金业绩 高 于 同期 比较 基准 ，幅度 为 12.81% 。 本报 告 期内业 绩表 现 高 于
基准的 主要 原因 在于 股市 回调过 程中 对仓 位以 及结 构的及 时调 整。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年4 季度 经济 可能 企 稳 ， 更 多关 注输 入性 通缩 可能带 来的 影响 ， 美 联储 加息对 新兴 市场
利率依 然是 一大 变量 ，央 行货币 政策 是否 继续 全面 宽松是 另一 大变 量 。 目前 四季度 地方 债的 供给
依然有 一万 多亿 ，而 国债 的供给 压力 减少 ，总 体来 看需求 依然 不弱 ，供 需层 面的因 素偏 中性 。基
本面来 看， 经济 继续 大幅 下行的 空间 不大 ，通 胀暂 时风险 较小 ，但 以目 前的 收益率 水平 来看 ，债
券继续 走牛 的空 间也 在收 缩。
股票方 面， 随着 杠杆 的清 理完毕 ，在 基本 面没 有出 现大幅 恶化 的情 况下 ，市 场会有 一定 的估
值修复 期。 我们 依然 看好 经济 筑 底过 程中 、美 联储 加息迟 迟未 落地 前， 有业 绩支撑 的成 长股 的表
现；看 好 消 费升 级所 带来 的机遇 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金净
值低于 五千 万的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 34,450,783.44 7.58
其中： 股票
34,450,783.44 7.58
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
360,752,290.22 79.40
其中： 债券
360,752,290.22 79.40
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
40,000,000.00 8.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,900,351.37 3.28
8 其他资 产
4,240,151.00 0.93
9 合计
454,343,576.03
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,567,168.00 0.80
B 采矿业 - -
C 制造业 15,703,624.22 3.50
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
7,110,296.00 1.58
E 建筑业 1,774,425.00 0.40
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 1,411,440.00 0.31
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
3,637,662.60 0.81
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,246,167.62 0.28
S 综合 - -
合计 34,450,783.44 7.68
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600900 长江电 力 862,900 7,110,296.00 1.58
2 300143 星河生 物 211,200 3,567,168.00 0.80
3 300477 合纵科 技 79,200 2,752,992.00 0.61
4 603598 引力传 媒 58,980 2,198,184.60 0.49
5 002236 大华股 份 63,081 2,132,768.61 0.48
6 601311 骆驼股 份 125,500 2,038,120.00 0.45
7 603008 喜临门 143,900 1,867,822.00 0.42
8 600986 科达股 份 88,500 1,774,425.00 0.40
9 002090 金智科 技 78,626 1,714,833.06 0.38
10 300450 先导股 份 19,300 1,499,610.00 0.33
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 58,524,000.00 13.05
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 96,381,000.00 21.48
5 企业短 期融 资券 60,108,000.00 13.40
6 中期票 据 51,293,000.00 11.43
7 可转债 94,446,290.22 21.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 360,752,290.22 80.41
招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 101554018
15 鲁 宏桥
MTN001
300,000 30,687,000.00 6.84
2 113008 电气转 债 216,050 28,334,957.50 6.32
3 110031 航信转 债 209,680 26,761,458.40 5.97
4 1380382 13 越 都债 200,000 22,086,000.00 4.92
5 124712 14 并 经开 200,000 21,760,000.00 4.85
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 126,811.69
2 应收证 券清 算款 59,897.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,910,682.52
5 应收申 购款 142,759.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,240,151.00
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 28,334,957.50 6.32
3 128009 歌尔转 债 18,253,560.32 4.07
4 110030 格力转 债 7,192,089.00 1.60
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 600900 长江电 力 7,110,296.00 1.58 重大事 项
2 002090 金智科 技 1,714,833.06 0.38 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 401,559,232.51
报告期 期间 基金 总申 购份 额 340,116,849.52
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 468,001,704.34
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 273,674,377.69
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 招商安瑞进取债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安瑞 进取 债券 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、《 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、《 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、《 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
6 、《 招商 安瑞 进取 债券 型 证券投 资基 金2015 年第3 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2015 年10 月24 日
