招 商 安 润 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2015 年第3 季度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月24 日
招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年10 月22 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 润保 本混 合
基金主 代码 000126
交易代 码 000126
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 4 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,043,482,363.54 份
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术，控 制本 金损 失的 风险 ，
寻求组 合资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势 ， 将 严谨 、 规
范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动的 投资 风格 相结
合， 利用 组合 保险 技术 ， 动态调 整保 本资 产与 收益 资
产的投 资比 例 ， 以 确保 基 金在保 本周 期到 期时 ， 实 现
基金资 产在 保本 基础 上的 保值增 值目 的。
业绩比 较基 准 人民银 行公 布的 三年 期银 行定期 存款 收益 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 是保 本混 合型 基金 ， 属于证 券市 场中 的低 风 险
品种。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 武汉信 用风 险管 理有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年7 月1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 -9,897,170.36
2. 本期 利润
-131,665,642.52
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1174
4. 期末 基金 资产 净值 1,311,317,965.74
5. 期末 基金 份额 净值 1.257
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-7.23% 1.25% 0.79% 0.01% -8.02% 1.24%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税后) ，业 绩比 较基 准在每 个交 易日 实现
再平衡 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同第 十三 条（二 ）投 资范 围的 规定 ，本基 金投 资于 股票 等收 益资产 占基 金资 产的
比例不 高 于40% ； 债券 、 货 币市场 工具 等保 本资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 60% ， 其 中基 金保 留不
低于基 金资 产净 值5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 本 基金 于2013 年4 月19 日成 立，
自基金 成立 日 起6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期结 束时 相关比 例均 符合 上述 规定 的要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李恭敏
本 基 金 的 基
金经理
2014 年9
月3 日
- 6
李恭敏 ， 男 ， 中 国国 籍， 经 济学
硕士。2008 年 加入中国 出 口信
用 保 险 公 司 ， 任 研 究 员 ，2010
年 2 月 加入招商 基金管 理 有限招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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公司， 曾任 研究 部高 级研 究员，
固定收 益投 资部 高级 研究 员， 投
资管理 三部 高级 研究 员， 从 事上
市公司 证券 研究 ， 现 任招 商 安润
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招
商 安 泰 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
邓栋
本 基 金 的 基
金经理
2013 年4
月19 日
- 6
邓栋 ， 男 ， 中国 国籍 ， 工学 硕士。
2008 年 加入毕 马威华振 会 计师
事 务 所 ， 从 事 审 计 工 作 ，2010
年 1 月 加入招商 基金管 理 有限
公司， 曾任 固定 收益 投资 部 研究
员、 招 商信 用添 利债 券型 证 券投
资基金 基金 经理 ， 现 任固 定 收益
投资部 副总 监兼 行政 负责 人、 招
商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 招 商安 润保 本混 合型 证 券投
资基金 、 招 商瑞 丰灵 活配 置 混合
型发起 式证 券投 资基 金、 招 商信
用增强 债券 型证 券投 资基 金、 招
商 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 （LOF）、 招商 丰泽 灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 招 商安
本增利 债券 型证 券投 资基 金、 招
商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 招 商标 普金 砖四 国指 数 证券
投资基金 （LOF） 及招商 标 普高
收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券
投资基 金 基 金经 理。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算 标准遵 从行 业协 会 《证 券 业从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商安
润保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公 司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。公 司交 易部 在报 告期内 ，对 所有 组合 的各 条指令 ，均 在中 央交
易员的 统一 分派 下， 本着 持有人 利益 最大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2015 年8 月份 ， 宏 观经 济 继续下 滑 ， 其 中工 业增 加 值当月 同比 增速 降 至6.1% ， 发 电量 同比 增
速1% ，PMI 指数 为49.8 。
3 季度 政府 大幅 增加 政策 的频率 和力 度， 今年 以来 已经 4 次下 调基 准利 率 和3 次调 整金 融机
构存款 准备 金率 ，并 对房 地产和 汽车 等产 业采 取刺 激政策 。
市场回 顾：
3 季度 利率 债收 益率 震荡 下降， 曲线 形态 继续 平坦 化。高 收益 债券 稳步 上涨 ，信用 利差 继续
位于历 史低 位。
由于连 续遭 遇黑 天鹅 ， 股票 市场大 幅下 跌 ， 上 证综 指下 跌28.63% ， 中 证500 指 数 下跌-35.29% 。招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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算术平 均计 算 ， 中 信证券 行 业指数 当中 ， 石油 石化 （-37.26% ） 、 综 合 （-34.22% ） 、 有 色金属 （-33.89% ）
等行业 跌幅 居前 ，餐 饮旅 游、银 行、 交通 运输 等行 业相对 跌幅 较小 。中 证转 债指数 下 跌 20.69% 。
基金操 作回 顾：
回顾2015 年3 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 债券 投资 上，根 据市 场行 情的 节奏 变化及 时进 行了 合理 的组 合调整 。权 益类 投资
方面， 虽及 时降 低仓 位， 但由于 停牌 个股 较多 ，组 合仍受 伤较 重。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.257 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-7.23% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为0.79% ， 基金业 绩表 现 落 后于 比较 基准 ， 幅 度为8.02% 。 主要 原因是 因为 所持 有
的个股 主要 集中 在计 算机 、轻工 等相 对于 考核 基准 指数跌 幅更 大的 行业 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
随着经 济继 续下 行， 我们 预期政 策有 可能 进一 步加 码，经 济有 望逐 渐企 稳， 通胀风 险较 低，
流动性 将持 续保 持宽 松。
展望2015 年4 度债 券市 场 ，在经 济基 本面 偏弱 和宽 松的资 金面 情形 下， 利率 上行风 险不 大，
期限利 差有 望进 一步 收窄 。在风 险偏 好较 高的 情况 下，高 收益 债券 仍有 一定 的配置 加值 ，同 时也
须警惕 部分 低评 级债 券信 用风险 状况 。
股票方 面， 我们 认为 在四 季度是 比较 好的 反弹 时间 窗口。 一方 面， 股票 市场 大幅下 跌以 后，
部分股 票已 经具 备较 好的 投资价 值； 另一 方面 ，随 着配资 盘清 理、 美联 储加 息等市 场较 为担 心的
靴子落 地， 预计 市场 情绪 将有所 修复 。我 们将 把握 好这次 反弹 带来 的投 资机 会，增 加权 益类 投资
的仓位 ，布 局十 三五 规划 以及新 能源 汽车 、传 媒等 高景气 行业 带来 的投 资机 会。
4.6 报告 期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 422,262,405.27 21.70
其中： 股票
422,262,405.27 21.70
2 固定收 益投 资
1,431,817,598.30 73.59
其中： 债券
1,431,817,598.30 73.59
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
49,778,577.18 2.56
7 其他资 产 41,718,768.30 2.14
8 合计 1,945,577,349.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 39,627,274.70 3.02
B
采矿业 - -
C
制造业 201,237,607.32 15.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
93,309,545.76 7.12
E
建筑业 20,651,001.70 1.57
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,654,575.25 0.58
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,914,650.00 0.91
J
金融业 34,321,205.00 2.62
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 13,546,545.54 1.03
S
综合 - -
合计 422,262,405.27 32.20
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600900 长江电 力 11,323,974 93,309,545.76 7.12
2 002673 西部证 券 1,211,500 19,614,185.00 1.50
3 002236 大华股 份 575,819 19,468,440.39 1.48
4 601877 正泰电 器 844,849 17,294,059.03 1.32
5 600654 中安消 744,900 14,801,163.00 1.13
6 601211 国泰君 安 790,700 14,707,020.00 1.12
7 002555 顺荣三 七 391,380 14,171,869.80 1.08
8 000665 湖北广 电 856,834 13,546,545.54 1.03
9 601118 海南橡 胶 1,801,400 13,312,346.00 1.02
10 300043 互动娱 乐 941,920 13,177,460.80 1.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 130,104,000.00 9.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,208,647,320.30 92.17
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 91,813,000.00 7.00
7 可转债 1,253,278.00 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,431,817,598.30 109.19
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％） 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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1 124305 13 瓦 国资 1,500,000 156,975,000.00 11.97
2 019423 14 国债 23 1,300,000 130,104,000.00 9.92
3 124428 13 粤 垦债 1,000,000 107,500,000.00 8.20
4 124318 13 滨 城投 1,000,000 103,650,000.00 7.90
5 124292 13 溧 城建 1,000,000 103,020,000.00 7.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于股 指期 货。套 期保 值将
主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 本基 金管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及
风险特 征， 通过 资产 配置 、品种 选择 ，谨 慎进 行投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。基 金管 理人
将建立 股指 期货 交易 决策 部门或 小组 ，授 权特 定的 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 国泰 君安 （股 票代 码 601211 ）存 在报 告编 制 日前一 年内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2015 年 1 月 19 日公告 ， 因存在 到期 融资 融券 合约 展期的 问题 （根 据相 关规 定，融 资融 券 合
约期限 最长 为 6 个月 ）， 公司被 中国 证监 会采 取暂 停新开 融资 融券 客户 信用 账户 3 个月 的行 政 监
管措施 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人看 好 证券行 业 自2014 年 以来 受 股债市 场回 暖
带动的业绩增 长空间， 公 司作为行业龙 头，业绩 确 定性强 ；经过 与管理层 的 交流以及本 基金管理
人内部 严格 的投 资决 策流 程，该 股票 被纳 入本 基金 的实际 投资 组合 。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ，本 基金 管理 人从制 度和 流
程上要 求股 票必 须先 入库 再买入 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 432,247.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,789,232.03
5 应收申 购款 497,288.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,718,768.30
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600900 长江电 力 93,309,545.76 7.12 重大事 项 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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2 601877 正泰电 器 17,294,059.03 1.32 重大事 项
3 600654 中安消 14,801,163.00 1.13 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,357,050,188.54
报告期 期间 基金 总申 购份 额 17,908,955.34
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 331,476,780.34
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,043,482,363.54
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安润 保本 混合 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《招 商安 润保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商安 润保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、 《招 商安 润保 本混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
6 、 《招 商安 润保 本混 合型 证券投 资基 金 2015 年第3 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 招商安润保本混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金 管理有限公司
2015 年10 月24 日
