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招商全球(217015)

招商全球:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
招 商 全 球 资源 股 票 型 证券 投 资 基 金 
2015 年第3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 招商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年10 月24 日 
 
 
 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2015 年 10 月 22 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 招商全 球资 源股 票(QDII) 基金主 代码 217015 交易代 码 217015 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 3 月25 日 报告期 末基 金份 额总 额 45,850,752.88 份 投资目 标 本 基 金 在 全 球 范 围 内 精 选 优 质 的 资 源 类 公 司 进 行 投 资, 通过 积极 主动 的资 产 配置和 组合 管理 , 追求 有 效 风险控 制下 的长 期资 本增 值。 投资策 略 本基金 将投 资分 为两 类 : 核心投 资和 机会 投资 。 其 中, 核 心 投 资 指 投 资 于 股 东 价 值 呈 现 持 续 增 长 趋 势 的 上 市公司; 机会 投资 指投 资 于未来 具有 股东 价值 改善 潜 力的上 市公 司, 且 这些 公 司未来 股东 价值 提升 空间 较 大。 本基金 通过 “自 下而 上” 和 “自 上而 下” 的 分析 方 法 以及数 量测 算的 综合 运用 , 筛选出 那些 股东 价值 或 股 东价值 增长 潜力 被错 误判 断, 且这 种误 判反 映于 股 价 的股票 。 业绩比 较基 准 25%× 摩根 斯坦 利世 界能 源 指数(MSCI World Energy Index)+ 75% × 摩 根斯坦 利 世界材 料指 数 (MSCI World Material Index ) 风险收 益特 征 本 基 金 为 主 动 管 理 的 全 球 配 置 型 股 票 基 金, 主要投资招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 2 页 共 11 页


方向为 能源 和材 料等 资源 相关行 业, 属 于具 有较 高 风 险和较 高收 益预 期的 证券 投资基 金品 种, 本 基金 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 谋 求 资 本 的 长 期 增值。 基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 境外投 资顾 问 无 境外资 产托 管人 英文名称:Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 中文名 称: 渣打 银行(香港)有限 公司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -5,194,157.71


2.本期 利润 -5,261,302.48 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1141 4.期末 基金 资产 净值 36,127,859.48 5.期末 基金 份额 净值 0.788 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益;





2、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -12.64% 1.31% -16.54% 1.35% 3.90% -0.04% 注:1 、业 绩比 较基 准= 2 5 %× 摩 根斯 坦利 世界 能源 指 数(MSCI World Energy Index)+ 75 %× 摩 根斯坦 利世 界材 料指 数(MSCI World Material Index ),业 绩比 较基 准在 每个 交 易日实 现再 平衡 ;











2、 同期 业绩 比较 基准 以人民 币计 价。 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 11 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:根 据本 基金 合同 投资 范围的 规定 ,本 基金 投资 于股票 等权 益类 证券 的比 例不低 于基 金资 产的 60%。 本基 金的 建仓 期 为2010 年3 月25 日至2010 年 9 月24 日, 建仓 期结 束 时各相 关比 例均 符 合基金 合同 规定 的要 求。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邓栋 本 基 金 的 基金经 理 2015 年7 月 3 日 - 6 邓栋, 男, 中 国国籍 , 工 学 硕士 。 2008 年加 入毕 马威 华 振会计 师事 务所 , 从 事审 计 工作 , 2010 年1 月加 入招 商 基金管 理有 限公 司, 曾任 固 定收益 投资 部研 究员 、 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 经 理 ,现招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 11 页


任 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监 兼行政 负责 人、 招商 安达 保 本混合 型证 券投 资基 金、 招 商 安 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资基金 、 招 商瑞 丰灵 活配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金、 招 商信 用增 强债 券型 证 券投资 基金 、 招 商丰 泰灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、 招 商丰 泽灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基金、 招商 全球 资源 股票 型 证券投 资基 金、 招商 标普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 及 招 商 标 普 高 收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券 投资基 金 基 金经 理。 Niu Ruolei( 牛 若磊) 离任本基 金 的 基 金 经理 2010 年6 月 3 日 2015 年 7 月 3 日 11 Niu Ruolei( 牛 若磊) ,男 , 澳大利 亚国 籍, 商科 硕士 。 2004 年9 月加盟ING 资产 管 理公司 , 于 悉尼 及香 港两 地 从 事 行 业 资 产 管 理 和 投 资 研 究 工 作 , 曾 任 行 业 研 究 员、 基金 经理 ;2010 年加 入 招商基 金管 理有 限公 司, 离 任前任 招 商 全 球 资 源 股 票 型证券 投资 基金 、 招 商标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 及 招 商 标 普 高 收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券投资 基金 基金 经理 , 兼 任 招商资产管理( 香港) 有限 公司执 行董 事。 注:1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日期 ; 后任 基金 经 理的任 职日 期以 及历 任基金 经理 的离 任日 期为 公司相 关会 议做 出决 定的 公告( 生效 )日 期;











2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范围 的相 关规 定。 4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 本基金 无境 外投 资顾 问。


招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 11 页


4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明 基金管 理人 声明 : 在本 报告 期内 , 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、《 合格 境内机 构投 资者 境外 证券 投资管 理试 行办 法》 等有关 法律 法规 及其 各项 实施准 则的 规定 以及 《招 商全球 资源 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》等 基金法 律文 件的 约定 ,本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ,在严 格控 制风 险的 前提下 ,为 基金 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。基 金的 投资 范围以 及投 资运 作符 合有 关法律 法规 及基 金合 同的 规定。 4.4 公 平交 易专项 说明 4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 (以 下简 称“ 公司” )已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ,确保 各投 资组 合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库, 制定明 确的 备选 库建 立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ,明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理 等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划 分 ,投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策, 超过 投资 权限 的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放, 在投 资研 究层 面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。公 司交 易部 在报告 期内 ,对 所有 组合 的各条 指令 ,均 在中 央交易 员的 统一 分派 下, 本着持 有人 利益 最大 化的 原则执 行了 公平 交易 。 4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ,公 司要 求相 关投资 组合 经理 提供 决策 依据, 并留 存记 录备 查, 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合 等除外 。 本报告 期内 ,本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ,本 公司 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。 4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 本季度 , 全球 市场 经历 了 较大的 动荡 。7 、8 月 份, 中国股 灾 、 经 济持 续低 迷 和人民 币贬 值引 发了国 际市 场极 大担 忧和 市场剧 烈动 荡, 由于 国际 市场担 忧中 国经 济下 行以 及增长 前景 ,以 原油 为代表 的国 际大 宗商 品价 格持续 下挫 ;美 国市 场方 面,经 济继 续处 于稳 固的 复苏通 道, 就业 状况招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 11 页


继续保 持相 对良 好的 态势 ,但通 胀在 国际 能源 与原 材料下 行的 背景 下继 续保 持低位 ,由 于对 中国 及国际 经济 增长 前景 、国 际市场 动荡 等风 险的 担忧 ,美联 储 9 月议 息会 议推 迟加息 。欧 洲经 济状 况有所 稳定 , 但未 有明 显 起 色 , 货 币政 策继 续保 持 量化宽 松 。 三 季度 中国 经 济下行 压力 依然 未减 , 降准降 息等 宽松 政策 连续 推出, 在央 行改 革外 汇报 价机制 释放 一定 贬值 压力 后,人 民币 汇率 在季 末企稳 ,疲 弱的 中国 经济 对国际 大宗 商品 的总 体需 求继续 构成 压力 。 本季度 ,全 球能 源、 原材 料价格 持续 大幅 下行 ,国 际能源 巨头 嘉能 可兑 付危 机进一 步加 剧了 国际市 场恐 慌, 但中 国股 票和外 汇市 场逐 渐企 稳、 美联储 推迟 加息 后, 国际 风险资 产和 大宗 商品 在季末 开始 企稳 反弹 。 本季度 ,本 基金 在行 业配 置上降 低了 油气 、铁 矿石 、贵金 属等 能源 与材 料行 业的仓 位, 适当 配置了 一些 成长 性较 好的 新能源 类等 新兴 产 业 个股 ,并在 涨幅 较大 、估 值较 高的情 况下 进行 了获 利了结 ,以 增强 基金 收益 。 4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末 , 本 基金 份 额净值 为 0.788 元 , 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-12.64% , 同 期业 绩 比较基 准增 长率 为-16.54% , 基金 净值 表现 超越 业绩 比较基 准, 幅度 为3.90%。 主要原 因是 本基 金 在本季 度适 度降 低了 部分 传统的 能源 与材 料股 票的 仓位, 适度 配置 了部 分新 兴行业 和成 长股 。该 策略在 本报 告期 间表 现较 好 。 4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望未 来一 个季 度, 我们 对市场 保持 持续 谨慎 但比 三季度 相对 乐观 的看 法, 主 要原 因如 下: 随着中 国股 票、 外汇 市场 的逐渐 企稳 以及 各项 保增 长政策 的出 台, 中国 经济 有望在 年底 及明 年出现 企稳 见底 ,国 际市 场仍然 主要 关注 美联 储的 货币政 策动 向, 美国 四季 度经济 状况 以及 就业 数据将 持续 得到 密切 关注 。在 10 月 初疲 软的 非农 就 业数据 公布 后, 市场 预期 美联 储 2015 年 加息 概率大 幅下 降, 国际 风险 资产和 大宗 商品 开始 反攻 。 在OPEC 有 可能 小幅 减产、 中国市 场企 稳以 及美 联储 推迟加 息等 因素 影响 下, 全球能 源价 格 在 10 月 初企 稳并 出现 大幅 反 弹, 短 期内 我们 对四 季度 的国际 能源 及大 宗商 品反 弹保持 相对 乐观 , 我 们认为 将出 现一 定的 市场 修复, 但国 际能 源价 格趋 势性上 行仍 然缺 乏坚 实的 基础, 压制 原油 价格 反弹因 素依 然持 续存 在, 在全球 经济 增长 趋势 分化 ,总体 复苏 动能 不足 的背 景下, 我们 保持 了一 定的谨 慎态 度。 未来面 临的 全球 经济 环境 还将维 持弱 势复 苏, 美联 储加息 时点 等因 素还 将带 来持续 的影 响, 本基金 会继 续保 持相 对中 性的策 略, 稳健 操作 ,并 适时配 置较 为确 定的 、有 较高成 长性 的新 兴产招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 11 页


业领域 个股 。 4.7 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 第四 十一 条的 相关 要求 ,基金 合同 生效 后,连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形 的,基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。 本报告 期内 , 本基 金 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 9 月30 日发 生连 续二 十个 工 作日出 现基 金资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 24,227,273.13 66.40 其中: 普通 股 20,297,643.67 55.63 优先股 - - 存托凭 证 3,929,629.46 10.77 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 1,295,308.20 3.55 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 10,860,256.14 29.76 8 其他资 产 104,310.75 0.29 9 合计 36,487,148.22 100.00


5.2 报 告期 末在各 个国 家(地 区) 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 14,269,401.12 39.50 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 11 页


英国 3,458,027.34 9.57 德国 2,906,853.37 8.05 法国 1,020,570.46 2.82 瑞士 836,007.27 2.31 日本 810,894.86 2.24 荷兰 591,738.08 1.64 澳大利 亚 269,429.13 0.75 香港 64,351.50 0.18 合计 24,227,273.13 67.06


5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 必需消 费品 - - 非必需 消费 品





3,412,151.88 9.44 材料 14,434,959.16 39.96 工业








-





保健








-





公用事 业








-





电信服 务








-





金融 6,367,160.46 17.62 能源








-





信息技 术 13,001.63 0.04 合计


24,227,273.13


67.06 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。


5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资 明细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所在证 券市场 所属国 家(地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 JD.COM INC - JD US 纳斯达 克全球 精选市 场 美国 13,000 2,155,081.21 5.97 2 BASF SE - BAS GR 德国证 券交易 所 德国 2,850 1,394,293.69 3.86 3 CTRIP.COM INTERNATIONAL


- CTRP US 纳斯达 克全球 精选市 场 美国 3,000 1,205,720.80 3.34 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 11 页


4 LYONDELLBASELL INDU


- LYB US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,000 1,060,555.94 2.94 5 ROYAL DUTCH SHELL PLC


- RDSA LN 伦敦证 券交易 所 英国 7,030 1,053,253.54 2.92 6 AIR LIQUIDE SA - AI FP 法国巴 黎证券 交易所 法国 1,349 1,020,570.46 2.82 7 EXXON MOBIL CORP - XOM US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,000 945,925.31 2.62 8 THE DOW CHEMICAL CO - DOW US 美国纽 约证券 交易所 美国 3,420 922,439.39 2.55 9 LINDE AG - LIN GR 德国证 券交易 所 德国 855 887,454.06 2.46 10 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS - DD US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,850 873,851.78 2.42 注:以 上证 券代 码采 用当 地市场 代码 。


5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。


5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人 民币元) 占基金 资产 净值比 例(%) 1 NOMURA ETF - NIKKEI 225 ETF 交易型 开放 式 Nomura Asse t Managemt Co.,Ltd. 942,574.11 2.61 招商全球资源股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 11 页


2 ISHARES U.S. OIL & GAS EXPLO ETF 交易型 开放 式 BlackRock F und Advisor s 352,734.09 0.98


5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 发行 主体 未被 监管 部门立 案调 查, 不存 在报 告编制 日前 一 年内受 到公 开谴 责, 处罚 的证券 。


5.10.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的股 票。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 81,363.26 4 应收利 息 482.67 5 应收申 购款 22,464.82 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 104,310.75


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 47,547,849.74 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,009,408.39 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,706,505.25 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 45,850,752.88


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ;


2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 全球 资源 股票 型证券 投资 基金 设立 的文 件;


3 、《 招商 全球 资源 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ;


4 、《 招商 全球 资源 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》;


5 、《 招商 全球 资源 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ;


6 、《 招商 全球 资源 股票 型 证券投 资基 金2015 年第3 季度报 告》 。 8.2 存 放地 点 招商基 金管 理有 限公 司


地址: 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 8.3 查 阅方 式 上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅,或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有 限公司 查阅 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司


客户服 务中 心电 话:400-887-9555


网址:http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2015 年10 月24 日