鑫元一年定期开 放 2015 年第 3 季度报 告
鑫 元 一 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
2015 年第3 季度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月24 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年10 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至2015 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元一 年定 期开 放
交易代 码 000578
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,833,742,050.26 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 追求基 金资 产长 期稳
定的基 础上 ， 力 求获 得高 于业绩 比较 基准 的投 资
收益。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。 本 基金 的股 票投资 策略 以精 选个股
为主， 发挥 基金 管理 人专 业研究 团队 的研 究能
力， 从 定量 和定 性两 个方 面考察 上市 公司 的增 值
潜力。
业绩比 较基 准 一年期 定期 存款 税后 收益 率+1.2% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
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下属分 级基 金的 交易 代码 000578 000579
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,433,727,643.17 份 400,014,407.09 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年7 月1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
1． 本 期已 实现 收益 -175,182,026.64 -52,306,362.69
2．本 期利 润 -83,913,113.93 -24,712,313.92
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0597 -0.0615
4．期 末基 金资 产净 值 1,283,311,066.19 355,982,491.35
5．期 末基 金份 额净 值 0.895 0.890
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元一年定期开放 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-6.38% 0.72% 0.93% 0.01% -7.31% 0.71%
鑫元一年定期开放 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-6.41% 0.71% 0.93% 0.01% -7.34% 0.70%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金的 基金 合同 生 效日 为 2014 年4 月17 日 。 根 据基 金合 同约 定， 本 基金建 仓期 为 6 个月 ，
建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张明凯
鑫 元 货 币
市场基 金 、
鑫 元 一 年
定 期 开 放
债 券 型 证
券 投 资 基
金、 鑫元 稳
利 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
鸿 利 债 券
型 证 券 投
2014 年4
月17 日
- 6 年
学 历 ： 数 量 经 济 学 专 业 ， 经 济
学 硕 士 。 相 关 业 务 资 格 ： 证 券
投资基 金从 业资 格。 从业 经历：
2008 年 7 月至 2013 年 8 月， 任
职 于 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 ，
担 任 资 深 信 用 研 究 员 ， 精 通 信
用 债 的 行 情 与 风 险 研 判 ， 参 与
创 立 了 南 京 银 行 内 部 债 券 信 用
风 险 控 制 体 系 ， 对 债 券 市 场 行
情 具 有 较 为 精 准 的 研 判 能 力 。
2013 年 8 月加 入鑫 元基 金 管理
有 限 公 司 ， 任 投 资 研 究 部 信 用
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资基金 、 鑫
元 合 享 分
级 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
半 年 定 期
开 放 债 券
型 证 券 投
资基金 、 鑫
元 合 丰 分
级 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
安 鑫 宝 货
币 市 场 基
金、 鑫元 鑫
新 收 益 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理； 基金 投
资 决 策 委
员会委 员
研究员 。2013 年 12 月 30 日至
今 担 任 鑫 元 货 币 市 场 基 金 基 金
经理， 2014 年 4 月 17 日 至 今任
鑫 元 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理，2014 年 6
月12 日至 今任 鑫元 稳利 债 券型
证券投资基 金 基 金 经 理 ，2014
年6 月26 日至 今任 鑫元 鸿 利债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2014 年 10 月 15 日 至 今任
鑫 元 合 享 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ， 2014 年12 月
2 日 至 今 任 鑫 元 半 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2014 年 12 月 16 日 至 今任
鑫 元 合 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2015 年 6 月
26 日 至今 任鑫 元安 鑫宝 货 币市
场基金 的基 金经 理,2015 年7 月
15 日 至今 任鑫 元鑫 新收 益 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金 经 理 ； 同 时 兼 任 基 金 投 资 决
策委员 会委 员。
赵慧
基 金 经 理
助理
2014 年7
月15 日
- 4 年
学 历 ： 经 济 学 专 业 ， 硕 士 。 相
关 业 务 资 格 ： 证 券 投 资 基 金 从
业资格 。从 业经 历：2010 年 7
月 任 职 于 北 京 汇 致 资 本 管 理 有
限公司 ，担 任交 易员 。2011 年
4 月 起 在 南 京 银 行 金 融 市 场 部
资 产 管 理 部 和 南 京 银 行 金 融 市
场 部 投 资 交 易 中 心 担 任 债 券 交
易 员 ， 有 丰 富 的 银 行 间 市 场 交
易经验 。2014 年 6 月加 入 鑫元
基金， 担任 基金 经理 助理 。 2014
年7 月15 日起 担任 鑫元 一 年定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
鑫 元 稳 利 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 鑫 元 鸿 利 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 助理 ，2014 年
10 月20 日 起担 任鑫 元合 享 分级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理助理 ，2014 年 12 月 12 日起
担 任 鑫 元 半 年 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助
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理，2014 年 12 月 16 日 起 担任
鑫 元 合 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 助理 ，2015 年
7 月 15 日 起担 任鑫 元鑫 新 收益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 助理 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易管理 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 订《 鑫元 基金 管理 有限公 司异 常交 易监 控管 理办法 》， 通过 系统 和人 工相结 合的 方式
进行基 金投 资交 易行 为的 日常监 督检 查， 执行 异常 交易行 为的 监控 、分 析与 记录工 作机 制。 报告
期内未 发现 本基 金存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 行为 ，未 出现涉 及本 基金 的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
进入到 第二 个 运 作期 后， 本基金 的策 略制 定为 在整 体配置 债券 资产 的基 础上 ，提供 一定 规模
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敞口积 极参 与权 益市 场， 享受权 益市 场上 涨红 利。 三季度 权益 市场 遭遇 较大 幅度调 整， 本基 金出
现一定 幅度 回撤 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元一 年定 期开 放 A 的 基金 份额 净值 增长 率为-6.38% ，鑫 元一 年定 期开 放 C 的 基金
份额净 值增 长率 为-6.41% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.93% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从经济 运行 的长 周期 、中 周期及 短周 期来 看， 目前 都处在 下行 阶段 ，预 计未 来 3-6 个月 都看
不到周 期好 转的 迹象 ，8 月库存 数据 以 及 9 月 PMI 数据都 验证 这一 判断 。宏 观层面 流动 性将 维持
宽松态 势。 国内 经济 的下 行趋势 以及 美联 储加 息预 期的国 际环 境， 决定 了人 民币汇 率中 期走 势。
为了稳 定人 民币 汇率 ，央 行在外 汇市 场需 要持 续进 行购入 人民 币并 抛出 美元 的操作 ；稳 增长 的国
内逻辑 ，决 定货 币政 策将 维持宽 松格 局。 据此 判断 ，4 季 度货 币政 策需 要进 一步调 整， 降准 降息
的可能 性在 上升,政 策面 有 较强的 放松 预期 ，整 体利 好资产 价格 企稳 回升 。
国内A 股从 自身 的基 本面 来看， 经济 低迷 和政 策加 码短期 仍不 会改 变， 关键 在于政 策加 杠杆
的方向 。从 房地 产政 策和 对地方 政府 投资 的态 度来 看，虽 然高 层“ 托市 ”倾 向更大 于“ 救市 ”，
但是有 限度 的放 弃近 两年 以来所 坚持 的， 有选 择性 的采纳 “4 万亿 ”中 有价 值的， 应该 是比 较确
定的事 实。 换句 话说 ，经 济下行 的程 度已 经触 及了 上层的 容忍 底线 ，如 果当 前政策 不能 有所 见效
的话， 势必 有更 强有 力的 政策出 台。 从这 一角 度来 看，股 市与 经济 所面 临的 状况具 有高 度的 同质
性，下 方空 间有 一定 的安 全垫。 此外 ，我 们注 意到 以下两 个指 标， 一是 融资 融券 余 额持 续下 降，
特别是 在反 弹的 交易 日中 也出现 了下 降的 局面 ，悲 观的看 是市 场人 气在 进一 步走低 ，但 另一 方面
在理性 回归 的基 础上 ， 此 前主导 市场 的卖 出压 力也 已经下 降至 极低 水平 ； 二 是融资 余额/市 值这 一
百分比 指 标， 从相 关性 分 析来看 ， 这 一指 标对 于此 轮股票 下跌 幅度 的解 释力 度要显 著强 于其 他指
标。如 果沿 着这 个逻 辑出 发的话 ，我 们可 以推 测出 这样的 结论 ：过 大的 卖压 掩盖了 个股 自身 的良
好资质 。 根据 这一 结论 ， 可以一 方面 选择 此前 融资 余额/ 市值 相对 较大 ， 目 前 已经出 现显 著下 降的
个股， 另一 方面 选择 财务 表现较 好， 特别 是近 三年 具有持 续增 长， 且所 处行 业具有 成长 性， 同时
其核心 技术 在行 业内 属于 龙头地 位的 标的 。两 个方 面相互 交汇 ，就 可以 得出 被错杀 的、 具有 投资
价值的 个股 。总 体而 言， 我们认 为人 气的 下降 导致 出现整 体性 行情 的可 能性 不大， 但是 下方 安全
垫已经 出现 ，且 整体 卖空 压力也 明显 下降 ，未 来存 在结构 性行 情可 能。 而在 结构性 行情 中， 选择
被错杀 的个 券是 获得 超额 回报的 关键 。
在债券 市场 方面 ，即 使经 济下行 程度 较大 ，但 是市 场预期 也已 经极 为强 烈， 此时比 较纠 结的
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是价格 是否 已经 体现 预期 。我们 认为 虽然 基本 面对 于市场 具有 长期 指向 性效 果，但 是国 内基 本面
对于政 策的 映射 从来 都不 是简单 线性 的。 在货 币政 策已 经 持续 发力 ，且 绝对 利率水 平已 经较 低的
情况下 ， 未来 财政 发力 的 可能性 更大 ， “4 万 亿” 中 立竿见 影的 基建+地 产在 未 来或可 预期 ， 从这
一点来 看， 经济 下行 对于 债市并 不见 得就 是绝 对有 利的。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 111,724,519.80 6.65
其中： 股票
111,724,519.80 6.65
2 固定收 益投 资
1,376,066,243.04 81.87
其中： 债券
1,376,066,243.04 81.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
119,074,558.54 7.08
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
43,699,949.46 2.60
7 其他资 产
30,245,738.56 1.80
8 合计
1,680,811,009.40
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,839,413.20 0.23
B 采 矿 业 4,176,000.00 0.25
C 制造业 47,117,706.60 2.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
38,817,000.00 2.37
J 金融业 - -
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K 房地产 业 17,774,400.00 1.08
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 111,724,519.80 6.82
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600639 浦东金 桥 840,000 17,774,400.00 1.08
2 000977 浪潮信 息 700,000 17,675,000.00 1.08
3 002405 四维图 新 600,000 15,090,000.00 0.92
4 002456 欧菲光 597,410 10,908,706.60 0.67
5 600835 上海机 电 400,000 9,312,000.00 0.57
6 002372 伟星新 材 600,000 9,222,000.00 0.56
7 002174 游族网 络 100,000 8,953,000.00 0.55
8 002439 启明星 辰 300,000 7,590,000.00 0.46
9 600037 歌华有 线 400,000 7,184,000.00 0.44
10 603993 洛阳钼 业 400,000 4,176,000.00 0.25
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 92,121,000.00 5.62
其中： 政策 性金 融债 92,121,000.00 5.62
4 企业债 券 442,185,243.04 26.97
5 企业短 期融 资券 391,954,000.00 23.91
6 中期票 据 449,806,000.00 27.44
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,376,066,243.04 83.94
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101564011
15 连 云发
MTN001
800,000 83,184,000.00 5.07
2 041552002
15 联合 水泥
CP001
800,000 80,904,000.00 4.94
3 1382143
13 尧柏
MTN1
600,000 60,528,000.00 3.69
4 011599003
15 渝 化医
SCP001
600,000 60,480,000.00 3.69
5 011599078
15 北方 水泥
SCP001
600,000 60,354,000.00 3.68
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。如是 ，还 应对相 关证 券
的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
鑫元一年定期开 放 2015 年第 3 季度报 告
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年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还应
对 相关 股票 的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,172,533.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,073,204.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,245,738.56
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002174 游族网 络 8,953,000.00 0.55 重大资 产重 组
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元一 年定 期开 放 A 鑫元一 年定 期开 放 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,337,412,716.75 406,685,828.01
报告期 期间 基金 总申 购份 额 120,335,457.97 741,022.84
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 24,020,531.55 7,412,443.76
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,433,727,643.17 400,014,407.09
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 10,822,510.82
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,822,510.82
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.59
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申购
2015 年7 月27
日
10,822,510.82
10,001,000.00 -
合计
10,822,510.82
10,001,000.00
注： 该笔 交易 的手 续费 为 1000 元。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 一年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 鑫元 一年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫元基金管理有限公司
2015 年10 月24 日
