兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2015 年第3 季度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月24 日
兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年10 月22 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全全 球视 野股 票
场内简 称 -
基金主 代码 340006
交易代 码 340006
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,587,842,089.14 份
投资目 标
本基金 以全 球视 野的 角度 ，主要 投资 于富 有成 长性 、
竞争力 以及 价值 被低 估的 公司， 追求 当期 收益 实现 与
长期资 本增 值。
投资策 略
本基金 采用 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的 投
资策略 。 以 全球 视野 的角 度挖掘 中国 证券 市场 投资 的
历史机 遇， 采取 “自 上而 下” 的 方法 ， 定 性与 定量 研
究相结 合， 在股 票与 债券 等资产 类别 之间 进行 资产 配
置。
业绩比 较基 准
80%× 沪深300 指数 ＋ 15% × 中证 国债 指数 ＋ 5% ×同业
存款利 率
风险收 益特 征 较高风 险、 较高 收益
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
注： 自2015 年9 月21 日 起，本 基金 业绩 比较 基准 由 “80 %× 中信 标普300 指 数＋ 15 %× 中信 标普
国债指 数＋ 5%× 同业 存款 利率 ”变 更为 “80% ×沪深 300 指数 ＋ 15 %× 中证 国 债指数 ＋ 5% ×同业
存款利 率 ”。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -336,577,868.71
2.本期 利润
-969,773,755.35
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.5390
4.期末 基金 资产 净值 3,173,082,884.09
5.期末 基金 份额 净值 1.9984
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -20.06% 3.44% -22.48% 2.60% 2.42% 0.84%
兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2015 年9 月30 日。
2 、按 照《 兴全 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 建仓期 为 2006 年 9
月20 日至2007 年3 月 19 日。 建 仓期 结束 时本 基金 各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同规 定的 比例 限
制及投 资组 合的 比例 范围 。
3、自 2015 年9 月 21 日起， 本基 金业 绩比 较基 准由 “ 80% × 中 信标 普300 指数＋ 15% × 中 信标
普国债 指数 ＋ 5% × 同 业存 款利率 ” 变更 为 “8 0%× 沪深 300 指 数＋ 15% × 中 证 国债指 数＋ 5%× 同
业存款 利率 ” 。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经理 、基
金管理部 投资
总监 ， 本 基金、
兴全趋势 投资
混合型证 券投
资基金 （LOF ）
和兴全新 视野
灵活配置 定期
开放混合 型发
起式证券 投资
基金基 金经 理
2007 年2 月
6 日
- 12 年
理学硕士，历任兴业
全球基金管理有限公
司研究策划部行业研
究员、兴全趋势投资
混合型证券投资基金
（LOF ） 基 金 经 理 助
理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优
选股票型证券投资基
金（LOF ） 基金 经理 。
季侃乐
本基金基 金经
理
2014 年11 月
24 日
- 7 年
管理学硕士，历任兴
业全球基金管理有限
公司行业研究员、兴
全社会责任股票型证
券投资基金基金经理
助理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 全球
视野股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相 关法 律法规 的规 定， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、取
信于市 场、 取信 于社 会的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益。 管理 人于
2015 年8 月3 日收 到上 海 证监局 发出 的 《 关于 对兴 业全球 基金 管理 有限 公司 采取责 令改 正措 施的
决定》 ，要 求对 人员 行为 和异常 交易 加强 日常 管理 。管理 人已 积极 整改 。本 报告期 内， 基金 投资
管理符 合有 关法 规和 基金 合同的 规定 ，无 违法 违规 、未履 行基 金合 同承 诺或 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是
否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 市场 是单 边下 跌的 走势， 由于 六月 份政 府管 理层对 场外 杠杆 资金 的限 制、规 范和 清理
的影响 依然 存在 ，并 且大 部分的 中小 市值 新兴 成长 公司仍 具有 非常 高的 估值 ，使得 市场 的买 盘非
常有限 ，导 致市 场主 要在 下跌中 寻找 价格 的供 需平 衡，另 一方 面， 人民 币汇 率的波 动也 对市 场的
信心及 资金 的流 向造 成了 一定的 影响 ，加 强了 市场 的弱势 特征 。
本基金 在三 季度 以防 御为 主，着 重加 强了 蓝筹 品种 如银行 、消 费品 的配 置， 但由于 仓位 的限
制导致 仓位 仍有 一定 的回 撤。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率 为-20.06% ， 同 期业绩 比较 基准 收益 率为-22.48% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在过去 无论 上涨 还是 下跌 的三个 季度 里， 资金 对价 格的推 动起 了较 为重 要的 作用。 由于 国内
经济仍 在探 底的 过程 中， 因此一 、二 季度 的上 涨更 多的是 基于 对未 来经 济转 型方向 所涉 及的 新兴
产业如 互联 网+ 、 新 能源 、 工业 4.0 等 所给 予的 良好 预期 。 但 在外 围充 裕资 金 不断 推 动下 大部 分的
涉足新 兴产 业公 司都 获得 了较大 的涨 幅， 其市 值已 经超出 了未 来顺 利发 展或 成功转 型带 来的 营收
利润所 能支 撑的 水平 ，普 遍催生 出一 定程 度的 泡沫 ，对杠 杆资 金的 稽查 与清 理使得 泡沫 破裂 并造
成了较 强的 负反 馈效 应导 致短期 内价 格出 现了 一定 的崩溃 。
经过 近3 个 月的 大幅 调整 后，市 场的 泡沫 化程 度得 到了极 大地 缓解 ，这 有利 于我们 在未 来一兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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段时间 内寻 找有 效的 投资 机会 。 然 而从 资金 面来 看 ， 由 于杠 杆的 降低 、 基 金 的赎回 等因 素的 影响 ，
我们认 为未 来较 长一 段时 期内资 金环 境将 弱于 上半 年，市 场或 又将 进入 存量 博弈或 减量 博弈 的结
构化行 情的 时代 ，只 有少 数真 正 面临 良好 行业 前景 ，具有 优秀 质地 的公 司能 够脱颖 而出 ，我 们对
公司的 价值 评判 标准 需要 更为细 致与 严格 ，在 操作 上也会 长短 结合 ，在 坚持 长期投 资价 值投 资的
同时会 注重 对短 期价 格充 分反映 价值 的股 票进 行一 定的波 段操 作。
本基金 将坚 持稳 健价 值的 投资风 格， 在兼 顾安 全边 际的条 件下 积极 寻找 行业 板块及 个股 的投
资机会 ，为 持有 人争 取更 高的回 报。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,641,799,317.16 81.30
其中： 股票
2,641,799,317.16 81.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
151,373,278.00 4.66
其中： 债券
151,373,278.00 4.66
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
442,824,726.72 13.63
8 其他资 产
13,462,980.83 0.41
9 合计
3,249,460,302.71
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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C 制造业 1,490,372,581.55 46.97
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
203,547,354.58 6.41
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 539,913,278.12 17.02
J 金融业 85,312,379.16 2.69
K
房地产 业
231,068,570.75 7.28
L
租赁和 商务 服务 业
731,679.00 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 90,853,474.00 2.86
合计 2,641,799,317.16 83.26
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300017 网宿科 技 4,096,157 215,908,435.47 6.80
2 000863 三湘股 份 21,252,225 188,082,191.25 5.93
3 002236 大华股 份 5,104,344 172,577,870.64 5.44
4 600674 川投能 源 14,555,837 150,507,354.58 4.74
5 300207 欣旺达 5,438,468 135,852,930.64 4.28
6 600398 海澜之 家 7,833,300 110,292,864.00 3.48
7 300136 信维通 信 3,822,517 106,151,297.09 3.35
8 300054 鼎龙股 份 7,101,798 102,478,945.14 3.23
9 002450 康得新 3,318,080 100,504,643.20 3.17
10 300290 荣科科 技 6,333,042 91,322,465.64 2.88
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 150,120,000.00 4.73
2 央行票 据 - - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,253,278.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 151,373,278.00 4.77
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019423 14 国债 23 1,500,000 150,120,000.00 4.73
2 132002 15 天集 EB 11,210 1,253,278.00 0.04
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,587,130.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,438,583.95
5 应收申 购款 437,266.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,462,980.83
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000863 三湘股 份 188,082,191.25 5.93 非公开 发行
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,957,375,357.85
报告期 期间 基金 总申 购份 额 113,639,514.18
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 483,172,782.89
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,587,842,089.14
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 4,479,437.32
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 4,479,437.32
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.28
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申购
2015 年7 月7
日
4,479,437.32
10,000,000.00 -
合计
4,479,437.32
10,000,000.00
注：1 、“ 交易 日期 ”为 交 易确认 日或 分红 权益 登记 日。
2 、申 购交 易费 率为1000 元/笔。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 设立的 文件
2 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、《 兴全 全球 视野 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
6 、本 报告 期内 在指 定信 息 披露媒 体上 公开 披露 的各 项公告 原件 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2015 年 10 月 24 日
