对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:2015年第三季度报告

 
 
中 邮 核 心 优选 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2015 年第3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年10 月24 日 
 
 
 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年10 月 23 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季 度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至2015 年9 月30 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮核 心优 选混 合 交易代 码 590001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 9 月 28 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,572,029,148.89 份 投资目 标 以 “ 核心 ”与 “优选 ” 相 结合为 投资 策略 主线 ,在 充分控 制风 险的 前提下 分享 中国 经济 成长 带来的 收益 , 进而 实现 基 金资产 的长 期稳 定 增值。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心 趋势 和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 寻找 促使 宏观 经济及 产业 政策 、 行业 及 市场演 化的 核心 驱动 因素 ,把 握上 述方 面未 来变化 的趋 势 ;同 时, 从 公司治 理 、公 司战 略、 比 较优势 等方 面来 把 握公司 核心 竞争 优势 ,力 求卓有 远见 的挖 掘出 具有 核心竞 争力 的公 司。 “优选 ” 体现 在对 公司 价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利用 绝对 估值和 相对 估值 等方 法来 优选个 股。 1、资 产配 置策 略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 ,主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投资 方法 , 研究 员着 重 在行业 内通 过分 析上 下游 产业链 景气 状况 的 不同 、供 需情 况、 传导 机 制的变 化 ,选 择基 本面 良 好的优 势企 业或 估 值偏低 的股 票 。通 过宏 观 经济 、金 融货 币、 产业 景 气等运 行状 况及 政 策的分 析 ,对 行业 判断 进 行修正 , 结合 证券 市场 状 况, 做出 资产 配置中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页


及组合 的构 建, 并根 据上 述因素 的变 化及 时调 整资 产配置 比例 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主 、战 术资 产配 置为 辅 的配置 策略 : 中长 期(一 年以 上) 采用 战略 资产配 置, 短期 内采 用战 术资产 配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 着眼 于全 球视 野 , 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路 ,从 对全 球产 业周期 运行 的大 环境 分析 作为行 业研 究的 出发 点, 结合国 内宏 观经 济、 产业 政策 、货 币金 融 政策等 经济 环境 的分 析 , 判别国 内各 行业 产 业链传 导的 内在 机制 ,从 中找出 处于 景气 中的 行业 。 基于行 业生 命周 期的 分析 ,本 基金 将重 点投 资处 于 成长 、稳 定与 成熟 期的行 业 ,对 这些 行业 给 予较高 估值 ; 而对 处于 初 始期的 行业 保持 谨 慎,给 予较 低的 估值 ;对 处于衰 退期 的行 业则 予以 回避。 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 , 本基 金重 点投 资 拥有特 定垄 断资 源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势 ,具 有较 高进 入 壁垒或 者 具 有较 强 定价能 力, 具有 核心 竞争 优势的 行业 。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 , 具有 核心 竞争 优 势的企 业 。这 类企 业具有 以下 一项 或多 项特 点: 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决策效 率高 、 对市 场变 化 反应灵 敏并 内控 有力 。 主 要考核 指标 : 财务 信息质 量 、所 有权 结构 、 独立董 事制 度 、主 营业 务 涉及的 行业 数量 等 等。 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、清 晰的 竞争 战略 ; 拥有成 本优 势 、规 模优势 、 品牌 优势 或其 它 特定优 势 ;在 特定 领域 具 有原材 料 、专 有技 术或其 它专 有资 源; 有较 强技术 创新 能力 ; 主营业 务突 出, 主营 业务 收 入占总 收入 比重 超 过50% , 行业排 名 前 50% ; 主营业 务收 入增 长率 、 主 营业 务 利润 增长 率 、净 利 润增长 率指 标高 于 行业平 均水 平 ;主 营业 务 利润率 、 资产 报酬 率或 者 净资产 收益 率高 于 行业平 均值 。 3、债 券投 资策 略 久期管 理 本基金 在综 合分 析中 国宏 观经济 、财 政金 融政 策和 市场状 况的 基础 上, 对未 来市 场利 率变 化 趋势作 出预 测 。当 预期 利 率上升 时 ,本 基金 将适度 降低 组合 久期 ; 当 预期利 率下 降时 , 本基 金 将适度 提高 组合 久 期,在 有效 控制 风险 基础 上,提 高组 合整 体的 收益 水平。 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 , 进行 期限 结构的 配置 。主 要的 方式 有:梯 形组 合、 哑铃 组合 、子弹 组合 。 确定类 属配 置 本基金 在充 分考 虑不 同类 型债券 流动 性 、税 收、 以 及信用 风险 等因 素 基础上 ,进 行类 属的 配置 ,优化 组合 收益 。 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察 各券 种的 收 益率 、流 动性 、信 用等 级 ,选 择相 应的 最优 投资对 象 。并 将根 据未 来 市场的 预期 变化 , 持续 运 用上述 策略 对债 券中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页


组合进 行动 态调 整。 4、权 证投 资策 略 本基金 进行 权证 投资 时 , 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值 的基础 上 ,结 合股 价波 动 率等参 数 , 运 用数 量化 期 权定价 模型 , 确定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。 业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 ×8 0% + 中国 债券 总指数 ×20 % 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币 市场基 金, 低于 股票 型基 金,属 于证 券投 资基 金中 的中等 风险 品 种 。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注:无


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -157,878,081.76 2.本期 利润


-1,240,632,081.79 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.4782 4.期末 基金 资产 净值 3,294,690,059.95 5.期末 基金 份额 净值 1.2810 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -26.72% 4.23% -22.66% 2.68% -4.06% 1.55%


中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 刘涛 基金经 理 2015 年2 月 13 日 - 9 年 曾任中国民族国际信 托投资公司职员、安 信证券股份有限公司 研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司 行业研究员、中邮核 心主题混合型证券投 资 基 金 基 金 经 理 助 理、 研 究部 副总 经理, 现任中邮创业基金管中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页


理股份有限公司研究 部总经理、中邮核心 优选混合型证券投资 基金基 金经 理。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委 员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采 用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类似 情况 再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 上半年 社会 资金 尤其 是通 过银行 流入 的资 金, 越来 越多地 采用 加杠 杆方 式投 资于股 市, 互联 网时代 信息 流动 的畅 通更 加速了 这一 过程 ,导 致市 场风险 逐渐 积累 ,终 于在 二季度 末进 入了 恐慌 暴跌阶 段。 考虑 到市 场信 心和资 金的 恢复 需要 时间 ,市场 整体 风险 偏好 有所 下降, 在市 场企 稳之 前我们 适当 降低 仓位 防范 市场剧 烈波 动带 来的 风险 。三季 度后 期一 些积 极信 号开始 出现 ,如 清理 场外配 资进 入尾 声, 人民 币贬值 预期 减弱 ,市 场聚 焦十三 五规 划带 来的 投资 机会等 ,市 场信 心也 随之有 所恢 复, 我们 在市 场蓄势 阶段 开始 布局 超跌 的白马 成长 股。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年9 月30 日, 本基金 份额 净值 为1.281 元,累 计净 值2.501 元。 本报告 期份 额净 值增长 率为-26.72% ,同 期 业绩比 较基 准增 长率 为-22.66% ; 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 从三季 度开 始, 我们 认为 ,市场 将有 一波 悲观 预期 修复的 行情 ,主 要基 于对 三个悲 观预 期的 纠偏: 第一 是中 国经 济不 会硬着 陆, 第 二是 人民 币 汇率预 期能 稳定 住, 第三 是深化 改革 没有 停止 , 反而会 加大 力度 。 能带 动 这个行 情的 催化 因素 是五 中全会 的召 开和 十三 五规 划纲领 性文 件的 推 出。在 这一 阶段 ,我 们的 投资配 置比 例, 将大 部分 布局于 前期 超跌 的优 质成 长股, 主要 分为 以下 几个方 向: 智能 制造 、新 能源汽 车、 大数 据、 节能 环保、 国企 改革 、军 改、 信息安 全、 娱乐 消费 等新经 济方 向 。 我 们将 关 注三季 报的 业绩 风险 , 同 时, 对于 三季 报有 印证 的 公司 , 继 续择 机增 持, 以长线 布局 。 展望明 年一 季度 ,市 场的 氛围仍 是宽 松的 货币 政策 和“资 产荒 ”, 权益 类的 市场吸 引力 还是 很大。 调结 构和 经济 转型 的力量 将继 续加 强, 也是 我们看 好的 大方 向。 我们 的抓手 是三 季度 五中 全会前 后推 出的 十三 五规 划纲领 性文 件, 这将 是未 来五年 发展 的蓝 图, 其具 体措施 将在 明年 两会 前后推 出。 我们 将根 据这 一文件 进行 深入 分析 和调 研,以 布局 明年 一季 度行 情。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,022,880,077.09 87.33 其中: 股票


3,022,880,077.09 87.33 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


434,072,650.09 12.54 8 其他资 产


4,523,017.93 0.13 9 合计





3,461,475,745.11





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与 合计可 能有 尾差 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,291,135,031.50 69.54 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 16,896,000.00 0.51 E 建筑业 33,119,205.12 1.01 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 55,784,171.45 1.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 183,371,937.05 5.57 J 金融业 - - K 房地产 业 164,927,037.07 5.01 L 租赁和 商务 服务 业 21,695,000.00 0.66 M 科学研 究和 技术 服务 业 124,765,484.90 3.79 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 70,693,800.00 2.15 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页


R 文化、 体育 和娱 乐业 60,492,410.00 1.84 S 综合 - - 合计 3,022,880,077.09 91.75 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300367 东方网 力 5,643,207 318,107,578.59 9.66 2 000748 长城信 息 16,652,932 298,920,129.40 9.07 3 002481 双塔食 品 8,791,367 266,466,333.77 8.09 4 300257 开山股 份 13,401,075 211,736,985.00 6.43 5 002175 东方网 络 6,012,846 205,579,204.74 6.24 6 002690 美亚光 电 5,354,221 146,063,148.88 4.43 7 002762 金发拉 比 2,089,878 134,379,155.40 4.08 8 300332 天壕环 境 6,146,083 124,765,484.90 3.79 9 600582 天地科 技 11,277,769 123,829,903.62 3.76 10 300182 捷成股 份 2,402,179 104,518,808.29 3.17





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 报 告期 内基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体 无被 监管部 门立 案调查 ,无 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票, 均为 基金合 同规 定备选 股票 库之内 股票 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,714,575.27 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 161,040.14 5 应收申 购款 647,402.52 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,523,017.93


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000748 长城信 息 298,920,129.40 9.07 重大事 项 中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页


2 002481 双塔食 品 266,466,333.77 8.09 重大事 项 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 2,688,083,627.89 报告期 期间 基金 总申 购份 额 97,473,125.49 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 213,527,604.49 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以 “-” 填 列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 2,572,029,148.89


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 5,678,622.84 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 1,250,347.53 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 6,928,970.37 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 (% ) 0.27


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 申购 2015 年7 月8 日 1,250,347.53 1,700,000.00 1.20% 合计


1,250,347.53 1,700,000.00


注:2015 年 07 月 07 日 为 基金申 购日 ,2015 年 07 月 08 日为 基金 份额 确认 日 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心优选 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


中邮核心优选混合 2015 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。 客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618


基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2015 年10 月24 日