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中邮中小盘(590006)

中邮中小盘:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2015 年第3 季度报告 
 
2015 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年10 月24 日 
 
 
 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年10 月 23 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季 度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2015 年07 月01 日 起至2015 年 09 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 交易代 码 590006 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 5 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 607,953,683.38 份 投资目 标 本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 , 在严 格控 制风 险 并保证 充分 流动 性 的前提 下 ,重 点挖 掘中 小 盘股票 中的 投资 机会 , 谋 求基金 资产 的长 期 稳定增 值。 投资策 略 本基金 将采 用 “自 上而 下 ”的 大类 资产 配置 策略 和 “自 下而 上” 的股 票投资 策略 相结 合的 方法 进行投 资。 1、大 类资 产配 置策 略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ,判 断当 前所处 的经 济周 期 ,进 而 对未来 做出 科学 预测 。 在 此基础 上 ,结 合对 流动性 及资 金流 向的 分析 ,综 合股 市和 债市 估值 及 风险分 析进 行灵 活 的大类 资产 配置 。 此外 , 本基金 将持 续地 进行 定期 与不定 期的 资产 配 置风险 监控 , 适时 地做 出 相应的 调整 。 本基 金采 用 全球视 野 ,将 全球 经济作 为一 个整 体进 行分 析, 从整 体上 把握 全球 一 体化形 势下 的中 国 经济走 势 ,从 而做 出投 资 在股票 、 债券 、 现 金三 大 类资产 之间 的资 产 配置决 策 2、股 票投 资策 略 本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性, 采用 自下 而上 的股票 投资 策略 , 通过 流 动性筛 选 、定 量筛 选和 定 性分析 相结 合的 方中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共 13 页


法寻找 具有 投资 价值 的个 股,分 享这 类企 业带 来的 较高回 报。 3、 债 券投 资策 略 1) 平均久 期配 置 本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析, 预测 未来 的利 率趋势 , 并据 此积 极调 整 债券组 合的 平均 久期 , 在 控制债 券组 合风 险 的基础 上提 高组 合收 益 。 当预期 市场 利率 上升 时 , 本基金 将缩 短债 券 投资组 合久 期 , 以 规避 债 券价格 下跌 的风 险 。 当 预 期市场 利率 下降 时, 本基金 将拉 长债 券投 资组 合久期 , 以更 大程 度的 获 取债券 价格 上涨 带 来的价 差收 益。 2) 期限结 构配 置 结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断 ,运 用统 计和 数 量分析 技术 , 本基 金对债 券市 场收 益率 曲线 的期限 结构 进行 分析 , 预 测收益 率曲 线的 变 化趋势 , 制定 组合 的期 限 结构配 置策 略 。在 预期 收 益率曲 线趋 向平 坦 化时 ,本 基金 将采 取哑 铃 型策略 , 重点 配置 收益 率 曲线的 两端 。 当预 期收益 率曲 线趋 向陡 峭化 时, 采取 子弹 型策 略, 重 点配置 收益 率曲 线 的中部 。 当预 期收 益率 曲 线不变 或平 行移 动时 , 则 采取梯 形策 略 ,债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。 3) 类属配 置 本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、流 动性 、税 赋 水平等 因素 进行 分 析, 研究 同期 限的 国债 、 金融债 、 央票 、企 业债 、 公司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ,制 定债 券类 属配 置策 略 ,确 定组 合在 不同 类型债 券品 种上 的配 置比 例。根 据中 国债 券市 场存 在市场 分割 的特 点,本 基金 将考 察相 同债 券在交 易所 市场 和银 行间 市场的 利差 情况 , 结合流 动性 等因 素的 分析 ,选择 具有 更高 投资 价值 的市场 进行 配 置 。 4) 回购套 利 本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内, 适时 适度 运用 回购交 易套 利策 略以 增强 组合的 收益 率 ,比 如运 用 回购与 现券 之间 的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风 险的 套利 操作。 4、权 证投 资策 略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避险交 易 ,控 制基 金组 合 风险 ,获 取超 额收 益。 本 基金进 行权 证投 资 时, 将在 对权 证标 的证 券 进行基 本面 研究 及估 值的 基础上 , 结合 股价 波动率 等参 数 ,运 用数 量 化期权 定价 模型 , 确定 其 合理内 在价 值 ,从 而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。 未来, 随着 证券 市场 的发 展、金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 , 履行 适当 程序 后 更新和 丰富 组合 投 资策略 。 业绩比 较基 准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 : 中证700 指数 ×6 0%+ 中 国债 券总 指 数 ×40 % 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ,其 预期 风险 和预 期 收益高 于债 券型 基 金和货 币市 场基 金, 但低 于股票 型基 金。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -121,641,528.59 2.本期 利润


-509,474,620.27 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.7059 4.期末 基金 资产 净值 1,037,100,761.74 5.期末 基金 份额 净值 1.706 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -25.79% 3.60% -18.48% 2.37% -7.31% 1.23%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 合同 生效 日 起6 个 月内为 建仓 期, 报告 期内 本基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 的有 关规 定。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 许进 财 基金经 理 2012 年12 月 21 日 - 6 年 许进财先生:硕士学位,曾任安 信证券股份有限公司投资经理助 理、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员,中邮中小盘灵 活配置混合型证券投资基金基金 经理助理,现任中邮创业基金管 理股份有限公司许进财投资工作 室总负责人兼中邮中小盘灵活配中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共 13 页


置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 杨欢 基金经 理 2015 年6 月 19 日 - 6 年 曾担任中国银河证券股份有限公 司投资研究部分析师、中邮创业 基金管理股份有限公司投资研究 部行业研究员、基金经理助理, 现任中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮趋 势精选灵活配置混合型证券投资 基金基 金经 理。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金 经理注 册或 变更 等通 知的 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证 券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采 用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、 流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类似 情况中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共 13 页


再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 板块上 来看 ,创 业板 上 涨41.51% ,上 证指 数下 跌 5.62% 。 涨幅 居前 的板 块: 通 信(中 信) 上 涨47.88% ,计 算机 (中 信 )上 涨 45.79% ,轻 工制 造 (中信 )上 涨 41.13% , 涨 幅较弱 的板 块为 : 非银( 中信 )下 跌38.84% ,煤炭 (中 信) 下 跌17.82% ,有 色( 中信 )下 跌15.03% 。 由于二 季 度A 股 市场 出现 过快上 涨, 在政 府强 力去 杠杆的 背景 下, 三季 度A 股出现 快速 的暴 跌。尽 管我 们 在6 月 初已 经降低 仓位 ,但 依然 低估 了杠杆 和股 指期 货对 市场 造成的 影响 。随 着股 市恢复 正常 ,我 们适 当调 整持仓 结构 ,布 局了 风险 收益比 最佳 的公 司。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年9 月30 日, 本基金 份额 净值 为1.706 元,累 计净 值1.706 元。 本报告 期份 额净 值增长 率为-25.79% ,同 期 业绩比 较基 准增 长率 为-18.48% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 我们判 断目 前依 然处 于经 济转型 期, 经济 仍有 下行 压力但 风险 可控 。 在 总需 求低迷 的情 况下 , 通胀压 力不 大, 货币 政策 仍然处 于宽 松周 期, 财政 政策转 向积 极有 利于 稳增 长政策 的推 进。 6 月份 以来 市场 出现 较大 的调整 , 三 季度 上证 指数 回调 28.63% , 创业 板指 数 回调 27.14%,个 股普遍 跌幅 在50% 以 上, 在政府 一系 列强 力救 市政 策推出 后, 市场 逐步 企稳 。我们 认为 ,经 过前 期调整 ,许 多优 质公 司估 值已经 回到 合理 估值 区间 ,具有 中长 期投 资价 值。 我们看 好符 合经 济转 型方向 的公 司, 行业 方面 配置方 向, 我们 主要 集中 在信息 技术 ,医 疗服 务, 新能源 汽车 ,文 化传 媒等。 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共 13 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 628,795,965.92 60.39 其中: 股票


628,795,965.92 60.39 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


11,869,165.00 1.14 其中: 债券


11,869,165.00 1.14








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


59,700,289.55 5.73 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


338,967,048.99 32.55 8 其他资 产


1,942,192.91 0.19 9 合计





1,041,274,662.37





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目金 额占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 398,995,471.27 38.47 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 5,443,024.50 0.52 F 批发和 零售 业 11,004,000.00 1.06 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 171,489,789.65 16.54 J 金融业 - - K 房地产 业 21,565,000.00 2.08 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 20,298,680.50 1.96 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共 13 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 628,795,965.92 60.63 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告公 允价 值占 基金 资产 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002762 金发拉 比 1,121,777 72,130,261.10 6.95 2 300354 东华测 试 2,700,000 64,044,000.00 6.18 3 000938 紫光股 份 900,000 62,793,000.00 6.05 4 300167 迪威视 讯 4,000,000 60,240,000.00 5.81 5 300252 金信诺 1,740,000 43,604,400.00 4.20 6 300263 隆华节 能 2,951,120 39,308,918.40 3.79 7 600446 金证股 份 1,500,000 38,115,000.00 3.68 8 300014 亿纬锂 能 2,000,000 35,400,000.00 3.41 9 002175 东方网 络 999,955 34,188,461.45 3.30 10 300451 创业软 件 300,000 32,073,000.00 3.09





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,938,000.00 1.05 其中: 政策 性金 融债 10,938,000.00 1.05 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 931,165.00 0.09 8 其他 - - 9 合计 11,869,165.00 1.14


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 10 页 共 13 页


1 140222 14 国开 22 100,000 10,938,000.00 1.05 2 113008 电气转 债 7,100 931,165.00 0.09





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 报告期 末本 基金 未持 有股 指期货 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 报告期 末本 基金 未持 有国 债期货 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 报告期 末本 基金 未持 有国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查,无 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,100,058.08 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 235,657.53 5 应收申 购款 606,477.30 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,942,192.91


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113008 电气转 债 931,165.00 0.09 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000938 紫光股 份 62,793,000.00 6.05 临时停 牌


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 864,207,481.41 报告期 期间 基金 总申 购份 额 241,745,707.07 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 497,999,505.10 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 607,953,683.38


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 中邮中小盘灵活配置混合 2015 年第 3 季度报告 第 12 页 共 13 页


报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 955,541.47 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 955,541.47 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.16


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 申购 2015 年7 月7 日 955,541.47 1,700,000.00 1.20% 合计


955,541.47 1,700,000.00


注:2015 年07 月 07 日 为 基金申 购日 ,2015 年 07 月 08 日为 基金 份额 确认 日 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 中 小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件








2. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》


3. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》








4. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》








5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照








6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照








7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。





投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


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中邮创业基金管理股份有限公司 2015 年10 月24 日