上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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上 证 国有 企业 100 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
2015 年第 3 季度 报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年十 月二十 四日上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月
23 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 国企 ETF
场内简称 国企 ETF
基金主代码 510270
交易代码 510270
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年 6 月 16 日
报告期末基金份额总额 32,832,064.00 份
投资目标 本基金为交易型开放式指数基金 （ETF ） ， 紧密跟踪
标的指数 （上证国有企 业 100 指数） ， 追求跟 踪偏离
度和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金采取完全复制策略， 跟踪标的指数的表现， 即
按照上证国有企业 100 指数的成份股票的构成及其
权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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票及其权重的变动进行相应调整。 当预期成份股发生
调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时 ， 或因
某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无
法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投
资组合进行适当变通和调整， 以便实现对跟踪误差的
有效控制。 本基金投资于标的指数成份股票及备选成
份股票的比例不低于基金资产净值的 90% ， 但因法律
法规的规定而受限制的情形除外。
业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准为：上证国有企业 100 指
数。 如果指数编制单位变更或停止上证国有企业 100
指数的编制及发布， 或上证国有企业 100 指数由其它
指数替代， 或由于指数编制方法等重大变更导致上证
国有企业 100 指数不宜继续作为标的指数， 或证券市
场有其它代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本
基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 变
更本基金的标的指数。
风险收益特征 本基金属于股票型基金， 预期风险与收益水平高于混
合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型
基金， 采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 是股票
基金中风险中等、 收益与市场平均水平大致相近的产
品。
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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(2015 年 7 月 1 日-2015 年 9 月 30 日)
1. 本期已实现收益 -8,255,340.31
2. 本期利润 -13,964,289.89
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.3764
4. 期末基金资产净值 31,866,954.68
5. 期末基金份额净值 0.971
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -26.16% 3.30% -26.98% 3.44% 0.82% -0.14%
3.2.2 自 基金 合同生 效以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 6 月 16 日至 2015 年 9 月 30 日） 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起3个月内为建仓期，截至建仓结
束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十六部分 （三） 的规定， 即本基金
主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于非成份股、 新股、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在
建仓期完成后， 本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基
金资产净值的90% ， 但因法律法规的规定而受限制的情形除外。 法律法规或监管
机构日后允许本基金投资的其他投资工具， 基金管理人在履行适当程序后， 可将
其纳入投资范围。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵建忠
本基金的基金
经理、中银中
证 100 指数增
强基金基金经
理、中银沪深
300 等权重指
数基金 （LOF ）
基金经理
2015-06-08 - 8
金融学硕士。2007 年
加 入 中 银 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 曾 担 任 基 金
运 营 部 基 金 会 计 、 研
究 部 研 究 员 、 基 金 经
理助理。2015 年 6 月
至今任中银中证 100
指 数 基 金 基 金 经 理 ，上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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2015 年 6 月至今任国
企 ETF 基金基金经
理，2015 年 6 月至今
任中银沪深 300 等权
重指数基金 （LOF) 基
金经理。具有 8 年证
券 从 业 年 限 。 具 备 基
金、期货从业资格。
注：1、 首任基金经理 的 “ 任职日期” 为基金合 同生效日， 非首任基金经理的 “ 任职
日期 ” 为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的 “ 离任日期” 均为 根据公司决
定确定的解聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相
关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ，本基 金管 理人严 格遵 守《证 券投 资基金 法》 、中国 证监 会的有
关规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持
有人谋求最大利益。 本报告期内， 本基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中 国证 监会颁 布的 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》 ，
公司制 定了《 中银 基金 管理有 限公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建立 了《 新股询 价申
购和参与公开增发管理办法》 、 《债券询价申购管理办法》 、 《集中交易管理办法》
等公平交易相关制度体系， 通过制度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公
平对待， 严格防范不同投资组合之间进行利益输送。 公 司建立了投资决策委员会
领导下的投资决策及授权制度， 以科学规范的投资决策体系， 采用集中交易管理
加强交易执行环节的内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原
则的实现； 通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管
理业务组织结构， 规范各项业务之间的关系， 在保证各投资组合既具有相对独立
性的同时， 确保其在获得投资信息、 投资建议和实施投资决策方面享有公平的机上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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会； 通过对异常交易行为的实时监控、 分析评估、 监察稽核和信息披露确保公平
交易过程和结果的有效监督。
本报告期内， 本公司严格遵守法律法规关于公平 交易的相关规定， 确保本公
司管理的不同投资组合在授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。 各投资组合均严格按照法律、 法规和公司制度
执行投资交易，本报告期内未发生异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内， 基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1、宏观经济分析
国外经济方面， 全球经济步入较为稳定但缓慢的复苏通道， 美国仍是表现相
对最好的经济体。从领先指标来看，三季度美国 ISM 制造业 PMI 指 数维持在扩
张区间，但缓慢回落至 50.2 水平，同时就 业市场继续改善，失业率降至 5.1% 水
平。 三季度欧元区经济保持复苏态势， 制造业 PMI 指数稳步在 52.0， CPI 依然处
于通缩状态， 但程度有所减轻。 美国仍是全球复苏前景最好的经济体， 美联储加
息预期有所上升，美元指数走强。
国内经济方面，在前期政策刺激及国际大宗商品价格下行的内外因素影响
下， 经济领先指标有所震荡企稳， 但下行压 力并未消除。 具体来看， 领先指标制
造业 PMI 缓慢下行至 49.8 的荣枯线以下，同步指标工业增加值同比增速 1-8 月
累计增长 6.3% ， 创下 2009 年以来新低水平。 从经济增长动力来看， 拉动经济的
三驾马车以下滑为主： 消费增速小幅回升至 10.47% ， 但出口增速继续下滑至-5.5%
左右，而固定资产投资增速全面下行至 10.9% 的低位水平。通胀方面，CPI 通缩
预期有所修正， 小幅上行于 1.9% 的水平， PPI 环比跌幅有所加大， 同比跌幅继续
扩大至-5.9% 左右。
展望未来， 全球经济有望在美国经济的拉动下维持缓慢复苏的态势， 但美联
储货 币政策从紧的节奏稳步加速， 国际资本流出新兴市场经济体的压力可能进一上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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步抬升， 新兴市场金融体系稳定性面临考验。 鉴于对当前经济和通胀增速的判断，
经济增速下滑压力仍未消退， 但财政政策、 信贷投放、 房地产政策放松有望继续，
加之货币政策稳健配置， 或将对四季度经济企稳形成一定支撑。 年初两会政府工
作报告进一步明确全年经济工作目标为 GDP 增速 7.0% 左右、CPI 增速 3.0% 、
M2 增速 12% 、 赤字率 2.3% ， 要求继续实施积极财政政策和稳健货币政策。 年中
中共中央政治局会议强调， 要坚持以经济建设为中心， 保持宏观政策连续性和稳
定性， 坚 持积极的财政政策不变调。 预计四季度财政政策力度将有所增大， 货币
政策继续稳健操作， 宏观调控更加注重引导经济增速平稳放缓， 产业结构进一步
提质、增效、升级。公开市场方面，四季度自然到期回笼资金量环比有所回落，
在近期经济下行压力未减的情况下， 预计货币政策维持中性偏松基调， 公开市场
方面也更加注重维持流动性环境平稳。 社会融资方面， 防范金融风险及规范表外
融资的政策思路延续， 商业银行风险偏好及实体企业融资需求匹配度下降， 预计
表外融资自发扩张的动力依然有限，而表内信贷投放或将在政策鼓励下继续扩
张，社会融资总量大概率上仍将维持 较为平稳的增长。
2、行情回顾
6 月中旬以来， 市场在去杠杆和风险溢价上升两股力量的综合作用下走出了
两波大幅杀跌的走势。 第一波是场外配资去杠杆引领的， 第二波则主要是人民币
贬值推动的。 国家队真金白银入市对对冲场内资金风险偏好下降， 对市场有序企
稳起到积极的作用。 三季度上证指数下跌 28.63%, 沪深 300 下跌 28.39% ， 创业板
跌幅 27.14% 。分行 业 来看，周期性行业 下跌 较多，钢铁、采掘 、非 银金融分 别
下跌 39.3% 、 38.7% 、 38.0% ， 跌幅较小的三个行业是银行、 休闲服务、 医药生物，
分别下跌为 18.0% 、23.6% 、25.3% ，行业下跌 的中位数下跌 30% 。
3. 运行分析
本报告期为基金的正常运作期。 我们严格遵守基金合同， 采用完全复制策略
跟踪指数， 在因指数权重调整或基金申赎发生变动时， 根据市场的流动性情况采
用量化模型优化交易以降低冲击成本和减少跟踪误差。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 9 月 30 日为止， 本基金的单位净值为 0.971 元， 本基金的累计
单位净值为 1.133 元。 季度内本基金份额净值增长率为-26.16% ，同 期业绩比较上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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基准收益率为-26.98% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望四季度，经济基本面继续磨底，三季度 GDP 数据预计将继续下降。流
动性方面， 美联储推迟加息之后， 全球流动性出现新的宽松预期， 国际大宗商品
市场和资本市场企稳回升。 货币政策继续宽松之路， 以支持经济稳增长， 人民币
汇率在一次性调整后，也已经走稳。融资融券余额从高点时的 2.27 万亿下降到
9000 多亿左右， 近期相对稳定。 清理伞形信托等杠杆资金方式也变得较为温和，
但股市的整顿与规范还在进行当中， 不排除还会对市场带来一定的冲击。 政策方
面， 投资项目审批速度加快， 项目资本金比例下 降等措施不断推出， 稳增长与改
革强力推进。估值方面，从蓝筹看，沪深 300 指数市盈率 12 倍，低 于大多数国
家或地区的蓝筹估值。 经过这三个月的下跌和市场充分消化， 我们认为由于风险
溢价的急升导致的本轮 A 股快速下行可能 已经出现了一个阶段性底部，但存量
博弈、见好就收审慎的投资思维会在中期相随相伴，市场将呈现区间震荡格局。
本基金将严格按照契约规定， 采用完全复制投资策略， 被动跟踪指数， 保持
跟踪误差在较小范围内。 作为基金管理者， 我 们将一如既往地依靠团队的努力和
智慧，为投资人创造应有的回报。
4.6 报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
截至本报告期末， 本基金的基金资产净值自 2015 年 7 月 17 日起已持续超过
20 个工作日低于 5000 万元。
§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 31,109,335.82 97.11
其中：股票 31,109,335.82 97.11
2 固定收益投资 20,420.80 0.06
其中：债券 20,420.80 0.06
资产支持证券 - - 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 901,211.77 2.81
7 其他各项资产 5,675.39 0.02
8 合计 32,036,643.78 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
5.2.1 积 极投 资按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5.2.2 指 数投 资按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业
143,341.71 0.45
B 采矿业
1,716,813.56
5.39
C 制造业
7,109,208.73 22.31
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业
1,725,456.00 5.41
E 建筑业
2,495,919.00 7.83
F 批发和零售业
488,565.00 1.53
G 交通运输、仓储和邮政业
1,335,229.00 4.19
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
931,580.75 2.92
J 金融业
14,179,635.37 44.50
K 房地产业
748,538.70 2.35
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- - 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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R 文化、体育和娱乐业
235,048.00 0.74
S 综合
- -
合计
31,109,335.82 97.62
注： 股票投资合计与报告期末资产组合情况中期末股票公允价值存在差异是因为
本表不考虑可退替代款估值增值。
5.3 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的股 票投 资明细
5.3.1 期 末指 数投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 600036 招商银行 128,852 2,289,700.04 7.19
2 600000 浦发银行 86,413 1,437,048.19 4.51
3 601166 兴业银行 91,214 1,328,075.84 4.17
4 601398 工商银行 261,700 1,130,544.00 3.55
5 601766 中国中车 72,672 942,555.84 2.96
6 601328 交通银行 152,086 924,682.88 2.90
7 600030 中信证券 61,314 832,644.12 2.61
8 600837 海通证券 62,325 794,643.75 2.49
9 600519 贵州茅台 4,046 769,994.26 2.42
10 601288 农业银行 253,600 768,408.00 2.41
5.3.2 期 末积 极投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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6 中期票据 - -
7 可转债 20,420.80 0.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,420.80 0.06
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 110031 航信转债 160 20,420.80 0.06
5.6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期内未参与股指期货投资。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。
5.10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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本基金报告期内未参与国债期货投资。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.12015 年 1 月 16 日， 证监会通报了去年四季度对 45 家券商进行的融资类业
务现场检查的结果， 宣布中信证券存在违规为到期融资融券合约展期问题， 受过
处理仍未改正， 且涉及客户数量较多， 对其采取暂停新开融资融券客户信用账户
3 个月的行政监管措施， 中信证券表示将认真整改， 全面梳理现有业务流程和规
章制度，严格 按照现有业务规则开展业务；
2015 年 1 月 16 日，证监会通报了去年四季度对 45 家券商进行的融资类业务现
场检查的结果， 宣布海通证券存在违规为到期融资融券合约展期问题， 受过处理
仍未改正， 且涉及客户数量较多， 对其采取暂停新开融资融券客户信用账户 3 个
月的行政监管措施；
本基金在报告期内持有中信证券股票、 海通证券股票， 基金管理人通过对该发行
人进一步了解分析后， 认为公司所涉及的处分不会对上市公司投资价值构成实质
性影响，因此未披露处罚事宜。
报告期内， 本基金投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门
立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 5,478.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 197.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
14
8 其他 -
9 合计 5,675.39
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转转债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
5.11.5.1 期 末指 数投资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.5.2 期 末积 极投资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 45,832,064.00
本报告期基金总申购份额 47,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 60,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 32,832,064.00
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告
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§8 备 查文 件目录
8.1 备 查文 件目 录
1、 《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
2、 《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
3、 《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
4、中国证监会要求的其他文件
8.2 存 放地 点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站 www.bocim.com 。
8.3 查 阅方 式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅， 也可登录基
金管理人网站 www.bocim.com 查阅。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年十 月二 十四日
