鑫元基金：关于旗下基金新增北京乐融多源投资咨询有限公司为基金销售机构并开通基金转换、定期定额投资业务及参与费率优惠活动的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新增 北 京 乐 融 多 源投 资 咨 询 有 限 公司 为基金 销售机构并开通 基金转换、 定 期定 额 投 资 业 务 及参与费率优 惠活动的公告 根据鑫元 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “本公 司” ） 与 北京乐 融多 源投资 咨询 有限公 司 （以下 简称 “积 木基 金 ” ）签署 的销 售协 议， 自2015 年 10 月 28 日起 ，本 公 司增加 积木 基 金 为旗 下部 分基 金的 销售 机构， 投资 者可 以通 过 积 木基金 办理 指定 基金 的 转 换、 定 期定 额投 资等业 务， 同时 可参 加其 开展的 费率 优惠 活动 。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金 转换 是否开 通定 期 定额投 资 是否参 与 费率优 惠 鑫元货 币市 场基 金 A 类：000483 、B 类：000484 是 是 是 鑫元一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000578 、C 类：000579 是 否 是 鑫元稳利 债 券型 证券 投资 基金 000655 是 是 是 鑫元鸿利 债 券型 证券 投资 基金 000694 是 是 是 鑫元 半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 A 类：000896 、C 类：000897 是 否 是 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类：001601 、C 类001602 是 是 是 注：1. 同 一只 基金 不同 类 型份额 之间 不能 互相 转换 ； 2. 今 后募 集管 理的 开放 式 基金将 根据 具体 情况 确定 是否适 用以 上业务 并 予以 公告。 二、 转换业务 1. 转换业 务规 则 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。
2. 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。 举例： 某基 金份 额持 有人 持有 鑫 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 类 10,000 份, 假设 开 放的 为 运 作周 期的 第 1 个受 限开 放期 ，适 用 的赎回 费率 为 1%， 假设 受 限开放 当日 转 出基金 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 A 类， 份额 净值 为 1.001 元 ， 转换为 鑫元 货 币市场 基 金A 类 份额 （假 设无未 支付 收益 ） ， 申 购补 差费率 为 0%， 则 可得 到的 转换 的 货币 份 额为： 转出金 额=10,000 ×1.001=10010 元 转出基 金赎 回费 用=10010 ×1%=100.1 元 补差费=[10,000 ×1.001 ×（1-1% ）/ （1+0%）] ×0%=0 元 转换费 用=100.1+0=100.1 元 转入金 额=10010-100.1=9909.9 元
转入份 额=9909.9/1=9909.9 份 3. 办理时 间 转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 、 定 期定 额投 资业 务） 等 情形 的， 则互 相转 换的业 务将 受限 制， 具体 参见本 公司 相关 公告。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 4. 转换限 额 投资者 在办 理转 换业 务时 ， 转换出 的基 金份 额遵 循转 换出基 金赎 回业 务的 相关 原则处 理 。 销售机 构有 不同 规定 的， 需遵循 销售 机构 的相 关规 定。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 5. 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 定期定额投资业务 “ 定期 定额 投资 业务 ”是 指投资 者通 过本 公司 指定 的销售 机构 申请 ， 约定 每期 扣款时 间 、 扣款金 额 、 扣 款方式 ， 由 指定销 售机 构于 每期 约定 扣款日 ， 在投 资者指 定银 行账户 内自 动完 成扣款 和基 金申 购申 请的 一种长 期投 资方 式。
投资者 可以 与 积 木基 金 约 定每月 固定 扣款 金额 ， 每 期最低 申购 金额 为人 民 币100 元， 且 不设定 级差 及累 计申 购限 额。
有关上 述活 动的 具体 规定 如有变 化， 敬请 投资 者留 意相关 公告 。 四、 费率优惠 （一） 活动时 间 2015 年10 月 28 日 起。 （二） 优惠 活动 内容
具体优 惠内 容为 ： 原申 购 （含定 期定 额投 资） 费率 （ 含分级 费率 ） 等 于或 低 于0.6%的， 不享受优 惠， 按 原费 率执 行。 原申 购（ 含定期 定额 投资）费 率（ 含分级 费率 ）高于 0.6% ， 优惠后 申购 （含 定期 定额 投资） 费率 享受4 折 优惠 ，若优 惠后 申购 费率 低于0.6%，按 0.6% 执行。 原申 购费 率为 单笔 固定金 额收 费， 按照 原费 率执行 。 对 客户 的认 购、 转换等 其余 费率 不进行 优惠 。 五、 重要提示 1、 业务办 理的 具体 时间 、流 程以 本 公司 及 积 木基 金 的 相关规 定为 准。 2、 积木基 金 保 留对 费率 优惠 活动的 最终 解释 权。 3、 投资者 欲了 解 基 金的 详细 情况 ， 请 详细 阅读 基金 合同 及招募 说明 书 （更 新） 等文 件 。
六、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 客户服 务电 话：400-068-1176 网站：www.jimufund.com (二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者购 买货 币市场 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 。 本公 司提 醒投 资者 在投 资前应 认真 阅读 基金 的基 金合同 、 招 募说 明书等 文件 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2015 年10 月 26 日
