中小成长联接：2015年第三季度报告查看PDF公告
国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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国 泰 中小 板 300 成长 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接
基金
2015 年第 3 季度 报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年十 月二十 六日国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 10 月
21 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期内， 本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会， 大会投票表决
起止时间为自 2015 年 6 月 29 日起至 2015 年 7 月 28 日 17：00 止，本公司已于
2015 年6 月29 日披露 《关于以通讯方式召开国泰中小板 300 成长交易型开放式
指数证 券投资 基金 联接 基金基 金份额 持有 人大 会的公 告》 ， 审议 关于 终止国 泰中
小板 300 成长 交易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 基金合 同有 关事项 的议
案。 本次会议议案于2015 年7 月29 日表决通过， 自该日 起本次基金份额持有人
大会决议生效。 大会同意终止 《国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金联 接基金 基金 合同 》 。根 据持有 人大 会通 过的议 案及有 关事 项说 明，本 基金
已进入清算期。 基金管理人按照本基金基金合同约定， 组织成立基金财产清算小
组履行基金财产清算程序，并将及时予以公告。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年7 月1 日起至9 月30 日止。
§2
基金产 品概 况
2.1 基 金 产 品概况
基金简称 国泰中小板300 成长 ETF 联接
基金主代码 020025 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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交易代码 020025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年3 月15 日
报告期末基金份额总额 18,225,880.65 份
投资目标 通过投资于目标ETF ，紧密跟踪业绩比较基准，追
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金为目标ETF 的联接基金， 以目标ETF 作为其
主要投资标的， 方便特定的客户群通过本基金投资
目标ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值
90%的资产投资于目标 ETF。 其余资产可投资于标的
指数成份股、 备选成份股、 非标的指数成份股、 新
股、 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提
下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3%， 年跟踪误差不超过 4%。 如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标ETF 投资策略
（1）投资组合的构建
基金合同生效后， 在建仓期内本基金将主要按照标
的指数成份股的基准权重构建股票组合，在目标
ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份
额， 使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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产净值的90%。
（2）投资组合的投资方式
本基金投资目标ETF 的两种方式如下：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股
票组合进行申购赎回。
2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级
市场进行目标ETF 基金份额的交易。
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物
形式申购及赎回目标 ETF 基金份额， 也可以在二级
市场上买卖目标ETF 基金份额。 本基金将根据开放
日申购赎回情况、 综合考虑流动性、 成本、 效 率等
因素， 决定目标ETF 的投资方式。 本基金以申购和
赎回为主： 当收到净申购时， 构建股票组合、 申购
目标ETF；当收到净赎回时，赎回目标 ETF、卖出
股票组合。 对于股票停牌或其他原因导致基金投资
组合中出现的剩余成份股， 本基金将选择作为后续
实物申购目标ETF 的基础证券或者择机在二级市场
卖出。 本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额
是出于追求基金充 分投资、降低跟踪误差的目的，
不以套利为目的。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备
构建股票组合以申购目标 ETF。因此对可投资于成
份股、 备选成份股的资金头寸， 主要采取完全复制
法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如
流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，
基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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替代。
4、债券投资策略
债券投资的目的是保证基金资产流动性， 有效利用
基金资产， 提 高基金资产的投资收益。 通过对收益
率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评
估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、
金融债、 短期金融工具等产品的比例。 并灵活地采
用收益率曲线方法、 市场和品种选择方法等以组建
一个有效的固定收益类证券组合。 力求这些有效的
固定收益类证券组合， 在一定的风险度下能提供最
大的预期收益， 或者在确定收益率上承担最小的风
险。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资
策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通 过对
现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定
价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹
配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低
股票和目标ETF 仓位频繁调整的交易成本， 达到有
效跟踪标的指数的目的。
业绩比较基准 中小板300 成长指数收益率×95%＋银行活期存款利
率（税后）×5%
风险收益特征 本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债
券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标
的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
2.1.1 目 标 基 金基 本 情 况
基金名称 中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159917
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2012 年3 月15 日
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期 2012 年4 月6 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2 目 标 基 金产 品 说 明
投资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
1、 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法， 即按
照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。 但因特殊情况 （如成份股长期停牌、 成份股
发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变化、 成
份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理
人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时， 基
金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误
差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是
追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪
误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围， 基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进
一步扩大。 2、债券投资策略 基于流动性管理的需
要， 本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金
资产流动性并提高基金资产的投资收益。 3、 股指期国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的
原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交易
活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠
杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
业绩比较基准 中小板300 成长指数
风险收益特征
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券
基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采
用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期 （2015 年7 月1 日-2015 年9 月 30 日）
1. 本期已实现收益 -833,598.19
2. 本期利润 -1,843,507.02
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0955
4. 期末基金资产净值 18,885,272.83
5. 期末基金份额净值 1.036
注： （1） 本期已实现收 益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①-③ ②-④ 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
过去三个
月
-6.92% 1.78% -26.36% 3.10% 19.44% -1.32%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收 益率 变动的 比较
国泰中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2012 年3 月15 日至2015 年9 月30 日）
注： 本基金合同生效日为2012年3月15日， 在6个月建仓期结束时， 各项资产配置
比例符合合同约定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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徐皓
本基
金的
基金
经理、
新能
源汽
车指
数分
级基
金 （由
国泰
中小
板300
成长
ETF 转
型） 、
国泰
纳斯
达克
100 指
数
(QDII
)、国
泰纳
斯达
克100
（QDI
I-ETF
） 、国
泰国
证有
色金
属行
业指
数分
级、 国
泰国
证房
地产
行业
指数
分级
的基
金经
2014-01-13 - 8 年
硕士研究生，FRM， 注 册
黄 金 投 资 分 析 师 （ 国 家
一级） 。 曾任职于中国 工
商 银 行 总 行 资 产 托 管
部。2010 年 5 月加盟 国
泰 基 金 ， 任 高 级 风 控 经
理。2011 年 6 月至 2014
年 1 月担任上证 180 金
融 交 易 型 开 放 式 指 数 证
券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证
180 金 融 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 联 接
基金及国泰沪深 300 指
数 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理助理，2012 年 3 月
至2014 年1 月兼任中 小
板 300 成长交易型开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 、
国泰中小板 300 成长 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 联 接 基 金 的 基 金
经理助理。2014 年 1 月
起任国泰中小板 300 成
长 交 易 型 开 放 式 指 数 证
券 投 资 基 金 联 接 基 金 的
基金经理，2014 年 1 月
至 2015 年 8 月 26 日任
中小板 300 成长交易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金的基金经理，2014 年
6 月 起 兼 任 国 泰 国 证 房
地 产 行 业 指 数 分 级 证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年 11 月起兼任 国
泰纳斯达克 100 指数 证
券 投 资 基 金 和 纳 斯 达 克
100 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2015 年 3 月起兼 任
国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业
指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
的基金经理，2015 年 8
月27 日起任国泰国证 新
能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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理 投 资 基 金 （ 由 国 泰 中 小
板 300 成长交易型开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 转
型）的基金 经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金
管理公司公平交易制度指导意见》 等有关法律法规的规定， 严格遵守基金合同和
招募说明书约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 最大限度保护投资人合法权益等原
则管理和运用基金资产， 在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 本报告期
内， 本基金运作合法合规， 未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕
交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、 投资组合与公司资产之间严格分
开、 公平对待， 基金管 理 小组保持独立运作， 并通过科学决策、 规范运作、 精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 的相关规定， 通过严格的内部风险控制制度和流程， 对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易， 严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易， 确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告期内， 本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。 本报告期内， 未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。
国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年三 季度 初， 上 证指数 继续 连续 大幅 暴 跌，杠 杆资 金相 互踩 踏 ，一 系
列的救市利好政策也没能令指数立即企稳， 大量股票连续跌停或停牌， 市场情绪
悲观到冰点， 直到3500 点大盘方企稳后并开始技术性反弹。 上攻 4200 点无效后，
8 月下旬又连续杀跌，直到 2850 点后于季末震荡于 3100 点一带。
本轮的深幅调整， 为系统性杀跌行情， 各板块、 主题难有幸免。 由于本季度
中旬开始， 本基金开始进行清盘操作， 其间仓位较轻， 避免了区间净值的大幅回
吐。从本基金跟踪的中小成长指数 399602 的 全年走势以及本基金最终的净值表
现来看，表现十分优异 。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金， 由于三季度遭遇成份股连续大幅下跌
以及停牌， 叠加后期的减仓清盘操作， 本基金获得了较大超额收益但对跟踪误差
有一定影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2015 年第三 季度的净值增长率为-6.92%，同期业绩比较基准收益
率为-26.36%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
本轮暴跌后， 国家维稳救市， 危机及系统性风险解除， 杠杆出清使市场更加
规范健康， 股价将逐渐向企业价值回归， 与经济转型关联密切的板块有望重新获
得资金青睐， 相对创业板及大盘指数目前的情况而言， 中小板块兼具成长与蓝筹
双重属性， 配置价值较强。 经过了数次深幅的调整， 市场信心正在逐渐恢复。 相
信四季度收关之战，大盘及各板块会有不错的表现。
399602 （中小成长） 指数以主营业务收入增长率、 净利润增长率、 净资产收
益率三大成长指标为选取标准， 成份股基本面良好， 成长性突出， 中小板 300 成
长ETF 联接今年较好的完成了使命， 区间同类排 名中名列前茅， 整体上给投资者
带了不错的收益。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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本报告期内， 本基金出现过超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万
元的情形， 本基金已进入清算期。 基金管理人按照本基金基金合同约定， 组织成
立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并将及时予以公告。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 19,082,050.64 99.98
8 其他资产 3,437.19 0.02
9 合计 19,085,487.83 100.00
5.2 期末投 资目 标基金明 细
本基金本报告期末未持有基金。
5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
5.5 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
5.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.12 投资 组合 报告附 注
5.12.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.12.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.12.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,437.19
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,437.19
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
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5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 23,548,854.44
报告期 基金总申购份额 12,322,330.77
减： 报告期 基金总赎回份额 17,645,304.56
报告期 基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 18,225,880.65
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额
-
报告期 期间买入/ 申购总份额
7,519,225.16
报告期 期间卖出/ 赎回总份额
-
报告期期末管理人持有的本基金份额
7,519,225.16
报告期 期末 持有 的本 基 金份额 占基 金总 份额比
例（% ）
41.26
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 申购 2015-07-09 3,523,665.66 3,500,000.00 -
2 申购 2015-07-20 3,995,559.50 4,500,000.00 -
合计
7,519,225.16 8,000,000.00
注：基金管理人国泰基金管理有限公司在本季度申购本基金适用费率为：单笔
1000 元。 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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§8 影 响投资 者决 策的其 他重 要信息
本报告期内， 本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会， 大会投票表决
起止时间为自 2015 年 6 月 29 日起至 2015 年 7 月 28 日 17：00 止，本公司已于
2015 年6 月29 日披露 《关于以通讯方式召开国泰中小板 300 成长交易型开放式
指数证 券投资 基金 联接 基金基 金份额 持有 人大 会的公 告》 ， 审议 关于 终止国 泰中
小板 300 成长 交易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 基金合 同有 关事项 的议
案。 本次会议议案于2015 年7 月29 日表决通过， 自该日起本次基金份额持有人
大会决议生效。 大会同意终止 《国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金 联 接基金 基金 合同 》 。根 据持有 人大 会通 过的议 案及有 关事 项说 明，本 基金
已进入清算期。 基金管理人按照本基金基金合同约定， 组织成立基金财产清算小
组履行基金财产清算程序，并将及时予以公告。
§9 备 查文件 目录
9.1 备查文 件目 录
1、国泰中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
2、国泰中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议
3、关于核准国泰中小板 300 成长交易型开放 式指数证券投资基金联接基金
募集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地 点
本基金 管理 人国 泰基 金 管理有 限公 司办 公地 点 ——上海 市虹 口区 公平 路 18
号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层。
9.3 查阅方 式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话： （021）31089000，400-888-8688 国泰中小板 300 成长交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 2015 年第 3 季度报告
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客户投诉电话： （021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年十 月二 十六日
