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上投货币A(370010)

上投货币:2015年第三季度报告查看PDF公告

上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 
第 1 页共 15 页 
 
 
 
 
上 投 摩根 货 币市 场 基金 
2015 年第 3 季度 报 告 
2015 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 上投 摩根基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一五 年十 月二十 六日上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 
第 2 页共 15 页 
§1


重要提 示 基金管理人 的董事会及董事保证本报 告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗 漏,并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2015 年 10 月 23 日复 核了 本报 告中的财务指标 、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的过往 业绩并不代表其未来表现 。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅 读本基 金的招 募说 明书 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 上投摩 根货 币 基金主 代码 370010 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2005 年4 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 63,754,873,768.29 份 投资目 标 通过合 理的 资产 选择 , 在 有效控 制投 资风 险和 保持 较高流 动性的 前提 下, 为投 资者 提供资 金的 流动 性储 备, 进一步 优 化 现 金 管 理 , 并 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 回 报。 投资策 略 本 基 金 投 资 管 理 将 充 分 运 用 收 益 率 策 略 与 估 值 策 略 相 结 合的方 法, 对各 类可 投资 资产进 行合 理的 配置 和选 择。 投 资策略 首先 审慎 考虑 各类 资产的 收益 性、 流动 性及 风险性 特征, 在风 险与 收益 的配 比中, 力求 将各 类风 险降 到最低 , 并 在 控 制 投 资 组 合 良 好 流 动 性 的 基 础 上 为 投 资 者 获 取 稳 定的收 益。 利率预 期策 略: 市场 利率 因应景 气循 环、 季节 因素 或货币上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 3 页共 15 页 政策变 动而 产生 波动 , 本 基金将 首先 根据 对国 内外 经济形 势的预 测, 分析 市场 投资 环境的 变化 趋势 , 重 点关 注利率 趋势变 化; 其次, 在判 断 利率变 动趋 势时 , 我们 将 重点考 虑 货 币 供 给 的 预 期 效 应( Money-supply Expectations Effect) 、 通货 膨胀 与费 雪 效应(Fisher Effect) 以及 资金 流量变化(Flow of Funds) 等 , 全 面 分 析 宏 观 经 济 、 货 币 政策与 财政 政策 、 债 券市 场政策 趋势 、 物 价水 平变 化趋势 等因素 , 对 利率 走势 形成 合理预 期, 从而 做出 各类 资产配 置的决 策。 估值策 略: 建立 不同 品种 的收益 率曲 线预 测模 型, 并通过 这些模 型进 行估 值, 确定 价格中 枢的 变动 趋势 。 根 据收益 率、 流 动性 、 风 险匹 配原 则以及 债券 的估 值原 则构 建投资 组合, 合理 选择 不同 市场 中有投 资价 值的 券种 , 并 根据投 资环境 的变 化相 机调 整。 久期管 理: 久期 作 为 衡量 债券利 率风 险的 指标 , 反 映了债 券价格 对收 益率 变动 的敏 感度。 本基 金努 力把 握久 期与债 券价格 波动 之间 的量 化关 系, 根 据未 来利 率变 化预 期, 以 久期和 收益 率变 化评 估为 核心。 通过 久期 管理 , 合 理配置 投资品 种。 在预 期利 率下 降时适 度加 大久 期, 在预 期利率 上升时 适度 缩小 久期 。 流动性 管理 :由 于货 币市 场基金 要保 持高 流动 性的 特性, 本 基 金 会 紧 密 关 注 申 购/ 赎 回 现 金 流 情 况 、 季 节 性 资 金 流 动、 日 历效 应等, 建立 组 合流动 性预 警指 标, 实 现 对基金 资 产 的 结 构 化 管 理 , 并 结 合 持 续 性 投 资 的 方 法 , 将 回 购/ 债券到 期日 进行 均衡 等量 配置, 以确 保基 金资 产的 整体变 现能力 。 随着国 内货 币市 场的 进一 步发展 , 以 及今 后相 关法 律法规 允许本 基金 可投 资的 金融 工具出 现时 , 本 基金 将予 以深入 分析并 加以 审慎 评估 , 在 符合本 基金 投资 目标 的前 提下适 时调整 本基 金投 资对 象。 业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为同 期七天 通知 存款 利率 (税 后) 。 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 4 页共 15 页 风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中高流 动性 、 低 风险 品种 , 其预 期风险 和预 期收 益率 都低 于股票 基金 、 债 券基 金和 混合基 金。 基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属两 级基 金的 基金 简称 上投摩 根货 币 A 上投摩 根货 币 B 下属两 级基 金的 交易 代码 370010 370010 报 告 期 末 下 属 两 级 基 金 的 份 额总额 205,977,967.86 份 63,548,895,800.43 份 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期(2015 年7 月1 日-2015 年9 月30 日) 上投摩 根货 币 A 上投摩 根货 币B 1.本期 已实 现收 益 1,158,448.41 400,752,147.27 2.本期 利润 1,158,448.41 400,752,147.27 3.期末 基金 资产 净值 205,977,967.86 63,548,895,800.43 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益, 由于货 币市 场基 金采 用 摊余成 本法 核算 ,因 此, 公允价 值变 动收 益为 零, 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。 上述基 金业 绩指 标不 包括 交易基 金的 各项 费用 ( 例 如基金 转换 费等 ) , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 1 、上 投摩根 货币 A: 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 ①-③ ②-④ 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 5 页共 15 页 准差④ 过去三 个月 0.4752% 0.0008% 0.3403% 0.0000% 0.1349% 0.0008% 2 、上 投摩根 货币 B: 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.5362% 0.0008% 0.3403% 0.0000% 0.1959% 0.0008% 注:本 基金 收益 分配 按月 结转份 额。 3.2.2 自基金 合同 生效以 来 基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动 的比 较 上投摩 根货 币市 场基 金 累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2005 年 4 月 13 日 至2015 年9 月 30 日) 1、 上投摩 根货 币 A 2、 上投摩 根货 币 B 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 6 页共 15 页 注: 按 照基 金合 同的 约定 , 本基 金自 基金 合同 生效 日起不 超过 三个 月内 完成 建仓。 截止2005 年7月13 日,本 基金 已根 据基 金合 同完成 建仓 且资 产配 置比 例符合 本基 金基 金合 同规 定。 本基金 合同 生效 日为2005 年4月13 日。 图 示时 间段 为2005 年4 月13 日至2015 年9月30 日。 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 王亚南 本基金 基金 经 理 2008-11-29 - 12 年 复旦大学金融工程专业 硕士。2003 年至 2007 年,就职于海通证券股 份有限公司研究所,任 固 定 收 益 研 究 员 。2007 年 6 月加入 国泰 基金 管 理有限公司,任国泰金 鹿保本基金基金经理助 理。2008 年 6 月 加入 上 投摩根基金管理有限公 司, 自 2008 年 11 月起 任上投摩根货币市场基 金基金 经理 , 自2009 年上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 7 页共 15 页 6 月至 2014 年 9 月任 上 投摩根纯债债券型证券 投资基金基金经理,自 2014 年 6 月 起任 上投 摩 根优信增利债券型证券 投资基金基金经理,自 2014 年 8 月 起同 时担 任 上投摩根现金管理货币 市场基金基金经理,自 2014 年11 月 起同 时担 任 上投摩根天添盈货币市 场基金和上投摩根天添 宝货币 市 场 基 金 基 金 经 理。 孟晨波 本基金 基金 经 理、 货 币市 场投 资部总 监 2009-09-17 - 20 年 经济学学士,历任荷兰 银行上海分行资金部高 级交易员,星展银行上 海分行资金部经理,比 利时富通银行上海分行 资金部联席董事,花旗 银行(中国)有限公司 金 融 市 场 部 副 总 监 。 2009 年 5 月 加入 上投 摩 根基金管理有限公司, 先后担任固定收益部总 监、货币市场投资部总 监,2009 年 9 月 起任 上 投摩根货币市场基金基 金经理 , 自2014 年 8 月 起同时担任上投摩根现 金管理货币市场基金基 金经理 ,自 2014 年 11 月起同时担任上投摩根 天添盈货币市场基金和 上投摩根天添宝货币市 场基金 基金 经理 。 注:1. 任 职日 期和 离任 日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。 2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况说 明 在本报告期 内,基金管理人不存在损 害基金份额持有人利益的 行为,勤勉尽责地为基金 份额持 有人谋 求利 益 。 基 金管 理 人遵守 了 《证 券投 资基 金 法》 及其 他有 关法 律法 规、 《上 投摩 根货 币市 场基 金基金合同》的 规定。基金经理对个股和投 资组合的比例遵循了投资 决策委员会的授权限制, 基金 投资比 例符 合基 金合 同和 法律法 规的 要求 。 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 8 页共 15 页 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内, 本公司继续贯彻落实《证 券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》等相 关法律 法规和公司内部 公平交易流程的各项要求, 严格规范境内上市股票、 债券的一级市场申购和二 级市 场交易等活动, 通过系统和人工相结合的方 式进行交易执行和监控分 析,以确保本公司管理的 不同 投资组合在授权 、研究分析、投资决策、交 易执行、业绩评估等投资 管理活动相关的环节均得 到公 平对待 。 对于交易所 市场投资活动,本公司执 行集中交易制度,确保不 同投资组合在买卖同一证 券时, 按照时间优先、 比例分配的原则在各投资组 合间公平分配交易量;对 于银行间市场投资活动 , 本公 司通过对手库控 制和交易室询价机制,严格 防范对手风险并检查价格 公允性;对于申购投资行 为, 本公司 遵循 价格 优先 、 比例 分配的 原则 , 根据 事前 独立 申报的 价格 和数 量对 交易 结果进 行公 平分 配 。 报告期内, 通过对不同投资组合之间 的收益率差异比较、对同 向交易和反向交易的交易 时机和 交易价 差监 控分 析, 未发 现整体 公平 交易 执行 出现 异常的 情况 。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内, 通过对交易价格、交易时 间、交易方向等的分析, 未发现有可能导致不公平 交易和 利益输 送的 异常 交易 行为 。 所有投资组 合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当 日成交 量的 5% 的 情形 :无 。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度 经济 基本 面延 续了 二季度 的疲 弱态 势, 工业 增加值 回落 到 6.1% , 工业 企业盈 利能 力维 持 在盈亏 平衡 点上 下, 消费 增速虽 较二 季度 略微 上升 ,但也 仅维 持 在 10% 之上 的水平 ,固 定资 产投 资 增速也 从去 年的 16% 滑 落 至目前 的 10% 左右 ,进 出 口增速 皆为 负数 ,虽 然贸 易顺差 数据 有所 反弹 , 但是由 于进 口数 据下 滑更 快所引 起, 国 内外 需求 依 然低迷。 而且 作为 先行 指 标的 PMI 还处于 下滑 趋 势中,短期内经 济基本面情况难以实质性转 好。在此背景下,央行在 三季度维持宽松的货币政 策, 继续降息降准以 促进社会融资成本降低 ,同 时财政政策继续发力,房 地产相关融资及交易等政 策也 有所松 绑。 但政 策产 生效 果需要 时间 ,目 前 社 会融 资规模 和新 增贷 款增 速并 无明显 改善 ,GDP 数据 预计在 三季 度可 能会 继续 略有下 滑, 中国 经济 仍将 在压力 中砥 砺前 行。 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 9 页共 15 页 从金融 市场 方面 来看 , 权益 类市场 及汇 率市 场在 三季 度 发生 了较 大变 化 。 股 票市 场的快 速下 跌, 使得部分资金流入债券市 场,中长端债券收益率下 行较快,十年期国债收益 率从二季度末的 3.60% 附近下 降至 3.25% ,十 年 期金融 债收 益率 也从 4.10% 附近 下降 至目 前的 3.60% 。汇率 市场 上,8 月上 旬的汇率改革导 致资金加速流出,外汇占款 不断减少,对短期流动性 造成一定影响 ,短期债券 收益 率难以 大幅 下行。 一年 期 与十年 期国 债期 利差 已从 三季度 末 的 170bps 缩 小至 90bps 左右, 一年 期与 十年期 金融 债利 差也 从 140bps 下 降至 110bps , 收益 率曲线 呈现 平坦 化趋 势。 本基金在三 季度维持稳健的 投资策略 ,在降息降准的预期之中 ,适当提高债券配置比例 ,把握 市场机会适时调 整回购及协议存款的比例及 期限,在保持基金的高流 动性前提下,力争为客户 取得 更高的 投资 回报 。同 时针 对季末 因素 ,特 别加 强了 与客户 的沟 通工 作, 满足 客户的 流动 性需 求。 展望四季度 ,中国经济难以在四季度 明显转好,宽松的货币政 策及积极的财政政策仍将 是短期 内的主基调。本 基金仍将以保持高流动性和 资产安全性为第一要务, 关注客户的投资需求,持 续跟 踪市场流动性变 化,把握市场机会灵活调整 各项资产配置,维持适中 的组合期限,力争为投资 者获 得持续 稳定 的投 资回 报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告 期本 基 金 A 类和 B 类的净 值收 益率 分别 为 0.4752% 和 0.5362%, 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为0.3403% 4.5 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5


投资组 合报 告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 固定收 益投 资 19,326,211,115.19 30.29 其中: 债券 19,326,211,115.19 30.29 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 27,322,800,000.00 42.82 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 10 页共 15 页 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,871,248,730.10 24.87 4 其他资 产 1,287,623,894.20 2.02 5 合计 63,807,883,739.49 100.00 5.2 报告 期债券 回购 融资 情况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占 基 金资 产净 值比 例 (%) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 %的 说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 5.3 基金 投资组 合平 均剩 余期 限 5.3.1 投资组 合平 均剩余 期限 基本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 73 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 73 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 58 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 根据基 金合 同约 定 , 本 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限不超 过120 天 。 在 本报 告 期内本 基金 未出 现投 资 组合平 均剩 余期 限超 过120 天的情 况。 5.3.2 报告期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 11 页共 15 页 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 净值的 比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产 净值的 比例 (% ) 1 30天以 内 53.54 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 2 30天( 含) —60 天 8.03 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 3 60天( 含) —90 天 8.45 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 4 90天( 含) —180 天 11.35 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 5 180天 (含 ) —397 天 (含 ) 18.10 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 合计 99.48 - 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 15,878,134,975.16 24.90 其中: 政策 性金 融债 15,878,134,975.16 24.90 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 3,448,076,140.03 5.41 6 中期票 据 - - 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 12 页共 15 页 7 其他 - - 8 合计 19,326,211,115.19 30.31 9 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债券 - - 5.5 报告 期末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元 ) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 150211 15 国开 11 9,100,000.00 912,407,610.62 1.43 2 150416 15 农发 16 9,000,000.00 899,753,647.38 1.41 3 150411 15 农发 11 8,900,000.00 891,162,192.28 1.40 4 150311 15 进出 11 8,900,000.00 889,135,322.97 1.39 5 150206 15 国开 06 8,800,000.00 881,375,025.56 1.38 6 150307 15 进出 07 8,300,000.00 829,955,272.66 1.30 7 150301 15 进出 01 8,100,000.00 809,727,971.98 1.27 8 150413 15 农发 13 8,100,000.00 809,503,261.88 1.27 9 011503003 15 中 石化 SCP003 8,000,000.00 799,749,552.08 1.25 10 150403 15 农发 03 8,000,000.00 799,602,405.91 1.25 5.6 “影子 定价 ”与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1069% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0730% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0880% 5.7 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 投资组 合报 告附注 5.8.1 基金计价方法说明 本基金估值 采用摊余成本法,即估值 对象以买入成本列示,按 票面利率或商定利率并考 虑其买上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 13 页共 15 页 入时的溢价与折 价,在其剩余期限内按实际 利率法摊销,每日计提收 益。本基金不采用市场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。 5.8.2 报告期内本基金未存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率 债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。 5.8.3 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制 日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 5.8.4 其 他各 项资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 899,949,701.27 3 应收利 息 378,290,855.79 4 应收申 购款 9,383,337.14 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 1,287,623,894.20 5.8.5 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 因四舍 五入 原因 ,投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。 基金份 额持 有人 如欲 了解 本基金 投资 组合 的其 他相 关信息 ,可 致电 本基 金管 理人获 取。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位: 份 项目 上投摩 根货 币A 上投摩 根货 币B 本报告 期期 初基 金份 额总 额 277,586,280.06 66,146,145,462.14 本报告 期 基 金总 申购 份额 18,139,716,501.09 76,890,996,220.27 本报告 期 基 金总 赎回 份额 18,211,324,813.29 79,488,245,881.98 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 14 页共 15 页 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - - 报告期 期末 基金 份额 总额 205,977,967.86 63,548,895,800.43 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细 无。 §8 备 查文件 目录 8.1 备查文 件目 录 中国证 监会 批准 上投 摩根 货币市 场基 金设 立的 文件 ; 2. 《 上投 摩根 货币 市场 基 金基金 合同 》 ; 3. 《 上投 摩根 货币 市场 基 金基金 托管 协议 》 ; 4. 《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ; 5.


基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 ; 6.


基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 8.2 存放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 上投摩根货币市场基金 2015 年第 3 季度报告 第 15 页共 15 页 上 投摩 根基金 管理 有限公 司 二 〇一 五年十 月二 十六日