上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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上 投 摩根 全 球新 兴 市场 混 合型 证 券投 资 基金
2015 年第 3 季度 报 告
2015 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年十 月二十 六日上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本基金 的基 金名 称 自 2015 年 7 月 21 日起 由 上投 摩根 全球新 兴市 场 股 票型 证券 投资基金
变更为 上投 摩根 全球 新兴 市场 混 合型 证券 投资 基金 。 该变更 不涉 及基 金份 额持 有人权 利义 务
关系的 变化 ， 亦不 涉及 投 资目标 、 投资 范围 和投 资 策略的 变更 ， 对本 基金 的 投资及 基金 份额
持有人 利益 无实 质性 不利 影响 。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 上投摩 根全 球新 兴市 场混 合(QDII)
基金主 代码 378006
交易代 码 378006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 76,390,039.04 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 新 兴 市 场 以 及 在 其 他 证 券 市 场 交 易 的
新兴市 场企 业， 通过 深入 挖掘新 兴市 场企 业的 投资 价值，
努力实 现基 金资 产的 稳健 增值。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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投资策 略
新兴市 场所 属国 家和 地区 经济发 展多 处于 转型 阶段 ， 劳动
力成本 低， 自然 资源丰 富 ， 与发 达国 家与 地区比 较 ， 其经
济发展 速度 一般 相对 较高 。 本基 金将 充分 分享 新兴 市场经
济高增 长成 果 ， 审 慎把 握 新兴市 场的 投资 机会 ， 争 取为投
资者带 来长 期稳 健回 报。
总 体 上 本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资
策略。 首先 通过 考察 不同 国家的 发展 趋势 及不 同行 业的景
气程度 ， 决定 地区 与板 块 的基本 布局 ； 其次 采取 自 下而上
的选股 策略 ， 在对 股票 进 行基本 面分 析的 同时 ， 通 过深入
研究股 票的 价值 与动 量特 性， 选取 目标 投资 对象 。 在固定
收益类 投资 部分 ，本 基金 将综合 考虑 资产 布局 的安 全性、
流 动 性 与 收 益 性 ， 并 结 合 现 金 管 理 要 求 等 来 制 订 具 体 策
略。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 新 兴市 场股 票指 数 （总 回
报）
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 收益 及预 期风 险水平
低于股 票型 基金 ， 高于 债 券型基 金和 货币 市场 基金 ， 属 于
较高预 期收 益和 预期 风险 水平的 投资 品种 。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问英 文名 称 JPMorgan Asset Management(UK) Limited
境外投 资顾 问中 文名 称 摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公司
境外资 产托 管人 英文 名称 JPMorgan Chase Bank, N.A.
境外资 产托 管人 中文 名称 摩根大 通银 行
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
4
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 7 月 1 日-2015 年9 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 -20,816,984.71
2. 本期 利润 -24,843,706.48
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2809
4. 期末 基金 资产 净值 57,977,801.17
5. 期末 基金 份额 净值 0.759
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 （例 如 ， 开 放式 基 金的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -21.91% 3.14% -15.23% 1.43% -6.68% 1.71%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
上投摩 根全 球新 兴市 场混 合型证 券投 资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年1 月 30 日 至2015 年 9 月 30 日） 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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注：本 基金 合同 生效 日为2011 年1 月30 日， 图示 时间 段为2011 年1月30 日至2015 年9月30 日。
本基金 建仓 期自2011 年1 月30 日至2011 年7 月29 日， 建 仓期结 束时 资产 配置 比例 符合本 基金 基
金合同 规定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王邦祺
本基金
基金经
理
2011-01-30 - 11 年
台湾大 学历 史学 硕士 班， 曾
任职于 香港 永丰 金证 券( 亚
洲)及 香港 永丰 金资 产(亚
洲)有 限公 司， 负责 管理 海
外可转 债及 海外 新兴 市场
固定收 益部 位。2007 年9
月加入 上投 摩根 基金 管理
有限公 司， 任投 资经 理， 从
事QDII 海 外固 定收 益及 海
外可转 债投 资及 研究 工作 。
2011 年 1 月起 任上 投摩 根
全球新 兴市 场混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 自2014
年12 月起 担任 上投 摩根 亚
太优势 混合 型证 券投 资基上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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金基金 经理 。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 王邦 祺先 生为 本基 金首 任基金 经理 ，其 任职 日期 指本基 金基 金合 同生 效之 日。
3.. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名
在境外 投资 顾
问所任 职务
证券从 业年 限 说明
AnujArora 投资组 合经 理 12 年
男， 伊利 诺斯 理工 大学 硕 士， 主修
金融学
Noriko Kuroki 投资组 合经 理 19 年
女， 牛津 大学 硕士 ， 主 修 哲学 、 政
治和经 济学
4.3 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
在本报 告期 内 ， 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ， 勤勉 尽 责地为 基金
份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投
摩根全 球新 兴市 场混合 型 证券投 资基 金基 金合 同 》 的规定 。 基金 经理 对个 股 和投资 组合 的比
例遵循 了投 资决 策委 员会 的授权 限制 ，基 金投 资比 例符合 基金 合同 和法 律法 规的要 求。
4.4 公平交 易专 项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相
关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 ， 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场
申购和 二级 市场 交易 等活 动， 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 ， 以 确
保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管
理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本 公司 执行 集中 交易 制 度， 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证
券时 ， 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ； 对 于银行 间市 场投
资活动 ， 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ，严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ；
对于申 购投 资行 为 ， 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 ， 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数
量对交 易结 果进 行公 平分 配。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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报告期 内 ， 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易
时机和 交易 价差 监控 分析 ，未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期 内 ， 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 ， 未 发现 有可 能 导致不 公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情形 ： 无。
4.5 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过 去一 季， 新兴 市场 整体走 势较 差， 是 2011 年 第三季 以来 跌幅 最大 的一 季，重 挫
17.8% 。 观察 第三 季， 匈牙 利 小跌 3.3% 是最 强势 的新 兴 市场 ， 捷 克与 卡塔 尔股 市分 别下 跌 6.6% ，
居二 、三名 。表现 较差的 市场 中， 希腊因为 货币大 幅贬值以 及欧盟全 面托管 ，大跌 35.8% ；
债券评级 被 降为 垃圾 级的 巴西、 以及 股汇 债三 杀的 印度尼 西亚 则下 跌 33.6% 及 24.2% ，是 最
大的三 个输 家 。 整 体看 ， 拉美 、 亚洲 与 东欧 均 表 现 不佳 ， 如 何稳 住汇 率走 势 ， 已 经成 为所 有
新兴市 场的 当务 之急 。
我们 于2015 年4 月15 日 起， 已 将大 部分 的持 股转 变 为香港 上市 的新 兴中 国市 场股票 投
资，这 样的 动作 预计 将持 续数年 。转 变是 基于 以下 三个原 因： 首先 是 MSCI 新 兴市场 指数 未
来将可 能纳 入A 股的 权重 ， 如 果全 部纳 入 ， 中 国市 场的权 重将 为全 球新 兴市 场指数 的 43% 或
以上 ， 这 将使 未来 全球 资 金持续 流入 中国 市场 ， 导 致中国 市场 长期 表现 超越 指数 ； 第 二是 商
品超级周 期的结束 ， 将使 大 部分的 拉美与东 欧市场 边缘化， 因为他们 的基础 建设不足 ， 创
新又非 常有 限 ， 长 期展 望 看不到 向上 提升 的空 间 ； 最后 ， 一 个长 期高 速成 长 的外销 导向 经济
体，在经济成长下台 阶并 且出现经济转型的过 程中 ，会有一段股市表现 较好 的时期，这在
1985 年至1990 年的 日本 与台湾 股市 均发 生过 ， 在 这段时 间投 资其 他市 场将 很难为 投资 人 提
供更好 的回 报， 我们 认为 中国市 场正 处于 这个 时期 。
美联储 于 2013 年十 二月 开 始减少 买债 ，并 在此 后持 续退出 宽松 政策 ，市 场预 期美元 强
势持续 ， 以 2015 年第 三 季度观 察， 走势 最为 强劲 的人民 币兑 美元 贬 值 2.43% 。大 部 分 新兴
市场货 币也 兑美 元持 续下 跌， 巴西 雷亚 尔 、 马 来西 亚 林吉特 以及 俄罗 斯卢 布于 本季兑 美元 分
别下 跌20.22% 、14.71% 以及 14.56% ，是 2011 年第 三季以 来环 球外 汇市 场调 整最 深的 季度 。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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我们于 2013 年 提到 ，过 去 十余年 资金 从发 达市 场流 至新兴 市场 单向 发展 的美 好年代 已
经过去 ， 对于 新兴 市场 来 说， 要再 出现 全面 性的 提 升， 有很 大的 困难 ， 除 了 拉美与 东欧 已经
丧失商 品市 场超 级周 期的 支持外 ， 韩国 与台 湾市 场 相对老 化 ， 东 南亚 与印 度 市场又 有相 对规
模不足 的问 题 。 因 此 新 兴 市场亚 洲化 ， 亚洲 市场 中 国化会 是未 来数 年的 趋势 。 虽 然转 变的 过
程并非 完全 令人 愉快 ， 但 是对于 这个 走向 ， 我们 认 为是个 长线 趋势 ， 中国 市 场将是 未来 重点
配置的 方向 。
回顾过 去一 季 ， 中 国市 场 以及各 发达 市场 对于 商品 的需求 下降 。 如果 未来 中 国房地 产交
易量可以 回升，或 许有机 会引发商 品与原油 市场的 反弹行情 。但以目 前市场 疲软的状 况看 ，
这样的 动能 或许 要到 2015 年第四 季才 有比 较明 确的 机会 。 以目 前的 状况 看， 中国市 场因 为
通膨降 低导 致实 体利 率的 向上拉 升 ， 也 因为 外资 流 出导致 境内 资金 吃紧 ， 我 们相信 人民 银行
将会 通 过一 系列 的降 准降 息维持 宽松 的货 币环 境， 因此自 2015 年 第三 季开 始 ，我们 将全 面
关注因 为利 率下 降而 受益 的 板块 。
以 2015 年 第三 季观 察， 全 球实体 经济 成长 动能 向下 修正的 力量 正在 减缓 ，通 货紧缩 缓
和的态 势明 显 ， 是 两个 让 我们最 为关 注的 市场 方向 ， 包 括中 国经 济在 内的 全 球经济 ， 将有 重
拾成长 动能 的机 会 。 我 们 认为地 产 、 保 险与 消费 或 许是在 这一 季中 表现 较好 的板块 ， 他们 在
过去一 整年 的 “互 联网 加 ” 的 大行 情中 几乎 缺席 ， 现在反 而比 较有 逢低 加仓 的投资 价值 。 另
外一个 值得 讨论 的是 可选 消费市 场 ， 不 论是 运动 营 销的数 字回 暖 ， 或 是关 税 下降导 致进 口品
以及百 货公 司的 销售 回升 ， 还 是 老 龄化 社会 带来 的 医疗照 护需 求 ， 都 让中 国 市场的 可选 消费
产业有见 底回升的 趋势。 在 这之中， “互联 网加 ”的 大潮已经 不限于科 技产业 ，各行各 业 如
何利用 “互 联网 加 ” 提升 自己， 将是 未来 一季 我们 选股的 另外 一个 关键 。
从 2015 年第 二季 初开 始， 原本只 能投 资中 国 A 股 的 中国共 同基 金未 来将 可以 透过沪 港
通投资 部分 香港 市场 ， 原 本 只能投 资香 港大 型股 的中 国保险 公司 现在 也可 以投 资香港 创业 板 。
以A 股 相对 香 港H 股 的溢 价看 ， 将 为海 外中 国股 票 注入新 的上 涨动 力 ； 长 期 的影响 将是 ， 中
国市场 将占 全球 新兴 市场 指数的 权重 将上 升 ， 对 于 全球的 市场 资产 配置 者来 说， 长期 加仓 中
国市场 将是 不得 不为 的举 动。我 们的 投资 也应 该因 应这个 趋势 进行 相应 的调 整。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为-21.91% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-15.23% 。
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4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 52,160,633.01 89.16
其中： 普通 股 52,160,633.01 89.16
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,034,445.70 10.31
8 其他各 项资 产 309,908.77 0.53
9 合计 58,504,987.48 100.00 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
10
注：截 至2015 年9月30 日 ， 本基金 资产 净值 为57,977,801.17 元， 基金 份额 净值 为0.759元，
累计基 金份 额净 值为0.759 元。
5.2 报告期 末在 各个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 50,617,711.31 87.31
中国台 湾 1,202,421.42 2.07
韩国 114,313.41 0.20
南非 72,303.60 0.12
土耳其 49,898.73 0.09
波兰 37,372.67 0.06
墨西哥 31,080.63 0.05
印度尼 西亚 25,010.98 0.04
智利 10,520.26 0.02
合计 52,160,633.01 89.97
注： 国家 （ 地区 ） 类 别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的 证
券交易 所确 定。
5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
纺织品 、服 装与 奢侈 品 7,213,257.26 12.44
保险 5,903,848.08 10.18
资本市 场 4,058,072.81 7.00
工业集 团企 业 3,930,026.83 6.78
能源设 备与 服务 2,946,699.31 5.08
公路与 铁路 2,748,063.87 4.74
综合电 信业 务 2,610,168.19 4.50
食品 2,365,292.79 4.08
制药 2,319,109.81 4.00
建筑产 品 2,048,735.79 3.53
居家用 品 1,711,383.86 2.95
互联网 软件 与服 务 1,698,086.78 2.93
机械制 造 1,668,866.03 2.88
互联网 与售 货目 录零 售 1,604,678.87 2.77
建筑与 工程 1,455,127.73 2.51
多元化 零售 1,428,205.24 2.46
化学制 品 1,378,956.78 2.38 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
11
建筑材 料 1,307,136.12 2.25
家庭耐 用消 费品 1,261,975.28 2.18
电力公 用事 业 1,136,818.54 1.96
专营零 售 1,050,633.74 1.81
个人用 品 114,313.41 0.20
食品与 主要 用品 零售 109,676.27 0.19
交通基 本设 施 49,898.73 0.09
商业银 行 31,080.63 0.05
饮料 10,520.26 0.02
合计 52,160,633.01 89.97
注：行 业分 类标 准：MSCI
5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名 称（ 英
文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Fosun Intl
Ltd
复星
国际
656
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
360,000.00 3,930,026.83 6.78
2
Anta Sports
Products Ltd
安踏
体育
用品
2020
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
200,000.00 3,283,230.43 5.66
3
Ping An
Insurance
(Group)
Company of
China Ltd
中国
平安
保险
2318
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
100,000.00 3,147,797.18 5.43
4
China Auto
Rental Inc
-
699
HK
香
港
交
中国
香港
300,000.00 2,748,063.87 4.74 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
12
易
所
5
CITIC Telecom
Intl Holdings
Ltd
-
1883
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
1,200,000.00 2,610,168.19 4.50
6
China Life
Insurance Co
Ltd
中国
人寿
保险
2628
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
100,000.00 2,199,764.39 3.79
7
China Lesso
Group
Holdings Ltd
-
2128
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
400,000.00 2,048,735.79 3.53
8
Vinda Intl
Holdings Ltd
-
3331
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
150,000.00 1,711,383.86 2.95
9
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
16,000.00 1,698,086.78 2.93
10
C P Pokphand
Co Ltd
-
43
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
2,400,000.00 1,694,146.90 2.92
5.5 报告期 末按 债券信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投资 组合 报告附 注
5.10.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 108,983.09
3 应收股 利 36,112.42
4 应收利 息 462.76
5 应收申 购款 42,182.63
6 其他应 收款 122,167.87
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 309,908.77
5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 151,424,374.55
本报告 期基金 总 申购 份额 6,685,482.91
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 81,719,818.42
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 76,390,039.04
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细
无。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1、中 国证 监会 批准 上投 摩 根全球 新兴 市场 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2、 《上 投摩 根全 球新 兴市 场混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3、 《上 投摩 根全 球新 兴市 场混合 型证 券投 资基 金基 金托管 协议 》 ；
4、 《上 投摩 根基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。 上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告
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8.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 五年十 月二 十六日
