东 方 精 选 混合 型 开 放 式证 券 投 资 基金 2015
年第3 季 度报 告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年十月二十六日
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年10 月21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方精 选混 合
基金主 代码 400003
交易代 码 400003
前端交 易代 码 400003
后端交 易代 码 400004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 1 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,279,729,005.31 份
投资目 标
深入研 究中 国经 济高 速增 长的根 本动 力， 重点 投资 于
高速成 长的 优质 上市 公司 ， 努力 使基 金份 额持 有人 最
大限度 的分 享中 国经 济的 高速增 长。
投资策 略
本基金 的投 资管 理由 自上 而下的 大类 资产 配置 和自
下而上 的精 选个 股（ 包括 债券） 、行 业优 化组 成。
业绩比 较基 准 中信标 普300 成 长指 数*60% + 中 证综 合债 指数*40%
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 等风 险品 种， 其风 险
收益特 征介 于单 纯的 股票 型基金 、 单 纯的 债券 型基 金
与单纯 的货 币市 场基 金之 间， 同 时其 股票 组合 部分 的
风险收 益特 征也 介于 完全 成长型 股票 组合 与完 全价
值型股 票组 合之 间。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 3 页 共 14 页
注 ：本 基金 自2015 年 8 月10 日起 变更 业绩 比 较基准 为“ 中信 标 普300 成长指 数×60%+ 中证
综合债 指数 ×40% ” ， 原业 绩比较 基准 为 “ 中信 标普300 成 长指 数×60%+ 中信 标 普全债 指数 ×40%”，
详情可 参阅 《关 于变 更东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金业 绩比 较基 准并 修改基 金合 同的 公
告》 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 284,095,590.35
2.本期 利润
-1,879,276,488.07
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.7963
4.期末 基金 资产 净值 3,408,308,868.10
5.期末 基金 份额 净值 1.4951
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -34.43% 4.15% -17.24% 2.17% -17.19% 1.98%
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 4 页 共 14 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
呼振翼 （先 生）
本 基 金 基
金经理
2013 年1 月
4 日
2015 年8 月
20 日
19 年
对外经济贸易大学经
济学硕 士，19 年 证券
从业经历，曾任高斯
达 期 货 公 司 投 资 经
理，金鹏期货公司投
资经理，海南证券研
究员，湘财证券研究
员、 投 资理 财部 经理，
民生证券研究员、行
业组组 长。2010 年 5东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 5 页 共 14 页
月加盟东方基金管理
有限责任公司，曾任
研究部研究员、权益
投资部副总经理、权
益投资部总经理、东
方策略成长股票型开
放 式 证 券 投 资 基 金
（于2015 年8 月7 日
更名为东方策略成长
混合型开放式证券投
资基金）基金经理助
理、投资决策委员会
委员、东方精选混合
型开放式证券投资基
金基金经理、东方增
长中小盘混合型开放
式证券投资基金基金
经理、东方新兴成 长
混合型证券投资基金
基金经理、东方主题
精选混合型证券投资
基金基金经理、东方
睿鑫热点挖掘灵活配
置混合型证券投资基
金基金 经理 。
邱义鹏 （先 生）
本 基 金 基
金经理
2015 年5 月
4 日
- 7 年
清华大学材料科学与
工程专 业硕 士， 7 年证
券从业经历。曾任嘉
实基金医药行业研究
员助理、长城证券医
药 行 业 研 究 员 。2010
年 8 月加盟 东方 基金
管理有限责任公司，
曾任权益投资部医药
生物、建筑材料、建
筑装饰、食品饮料、
农 林 牧 渔 行 业 研 究
员，东方精选混合型
开放式证券投资基金
基金经理助理。现任
东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理、东方惠新灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理、东东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 6 页 共 14 页
方精选混合型开放式
证券投资基金基金经
理、东方主题精选混
合型证券投资基金基
金经理 。
朱晓栋 （先 生）
本 基 金 基
金 经 理 、
权 益 投 资
部 总 经 理
助理
2015 年8 月
12 日
- 6 年
对外经济贸易大学经
济学硕 士， 6 年证 券从
业经历 。 2009 年12 月
加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任研
究部金融行业、固定
收益研究、食品饮料
行业、建筑建材行业
研究员，东方龙混合
型开放式证券投资基
金基金经理助理、东
方精选混合型开放式
证券投资基金基金经
理。现任权益投资部
总经理助理、东方利
群混合型发起式证券
投资基金基金经理、
东方安心收益保本混
合型证券投资基金基
金经理、东方多策略
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、
东方龙混合型开放式
证券投资基金基金经
理、东方鼎新灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理、东方核
心动力股票型开放 式
证券投资基 金 （ 于
2015 年7 月31 日 更名
为东方核心动力混合
型证券投资基金）基
金经理、东方新策略
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、
东方精选混合型开放
式证券投资基金基金
经理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。 东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 7 页 共 14 页
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 精选混 合型 开放 式证
券投资 基金 基金 合同 》和 其他有 关法 律法 规的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运作
基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，无 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为 。本 基金 无违 法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平 交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 8 页 共 14 页
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 在场 外清 理非 法配资 、场 内降 低两 融杠 杆的影 响之 下， 投资 者的 杠杆率 出现 快速
下降、 悲观 情绪 集中 释放 ， 市场 也出 现了2008 年以 来的最 大跌 幅， 创业 板指 、 中小 板指、 上证 综
指分别 下 跌27.14% 、26.57% 、28.63% ，市 场经 历了 一轮系 统性 风险 。
报告期 内， 本基 金投 资主 要集中 于高 端制 造、 信息 技术、 新媒 体等 板块 ，在 市场系 统性 风险
的冲击 之下 ，本 基金 三季 度出现 了下 跌， 净值 回撤 较大。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年7 月1 日起 至9 月30 日 ，本 基金 净值 增长 率 为-34.43% ，业 绩比 较基 准 收益率 为
-17.24%， 低于 业绩 比较 基 准 17.19% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
PMI 、 工业 增加 值增 速等 宏 观数据 持续 创新 低 ， 显 示 经济基 本面 依然 较为 疲弱 。 从 全年 角度 来
看，政 府稳 增长 压力 较大 ，预计 货币 与财 政政 策在 四季度 将继 续加 码， 这将 为市场 提供 较为 友好
的政策 环境 。
市场层 面而 言， 无风 险利 率的下 行以 及全 社会 的资 产荒将 为 A 股提 供有 力的 流动性 支撑 ，而
在风险 快速 释放 之后 ，市 场自身 也存 在修 复的 需求 。因此 ，我 们对 四季 度市 场持乐 观态 度， 本基
金将保 持中 高仓 位积 极运 作。但 随着 投资 者情 绪的 退潮， 市场 将重 回基 本面 驱动的 行情 ，结 构分
化、去 伪存 真是 未来 投资 的主线 ，我 们更 看好 业绩 保持持 续快 速增 长的 行业 龙头。 从方 向来 看，
国企改 革以 及高 端制 造、 新材料 等行 行业 是我 们重 点关注 的方 向。
本基金 将积 极立 足于 基本 面，结 合自 上而 下的 行业 配置与 自下 而上 的精 选个 股的策 略， 优化
投资组 合结 构， 逢低 买入 优质品 种， 争取 为投 资者 创造持 续稳 定的 投资 回报 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 基金持 有人 数低 于200 人 或基金 资产 净值 低 于 5000 万元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,648,421,376.09 77.35
其中： 股票
2,648,421,376.09 77.35
2 基金投 资 - - 东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 9 页 共 14 页
3 固定收 益投 资
182,102,000.00 5.32
其中： 债券
182,102,000.00 5.32
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
337,001,385.50 9.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
230,370,979.12 6.73
8 其他资 产
26,139,248.67 0.76
9 合计
3,424,034,989.38
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 59,856,474.76 1.76
B 采矿业 17,523,865.20 0.51
C 制造业 1,158,883,647.73 34.00
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 174,856,849.80 5.13
F 批发和 零售 业 36,178,533.15 1.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 304,612,223.79 8.94
J 金融业 15,779,842.65 0.46
K
房地产 业
10,640,000.00 0.31
L
租赁和 商务 服务 业
29,644,940.71 0.87
M 科学研 究和 技术 服务 业 170,525,000.00 5.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,683,120.70 1.69
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
226,648,000.00 6.65
R 文化、 体育 和娱 乐业
385,588,877.60 11.31
S 综合
合计 2,648,421,376.09 77.70
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 10 页 共 14 页
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000681 视觉中 国 10,500,000 278,040,000.00 8.16
2 300015 爱尔眼 科 8,200,000 226,648,000.00 6.65
3 300012 华测检 测 9,500,000 170,525,000.00 5.00
4 000915 山大华 特 4,700,000 149,836,000.00 4.40
5 300285 国瓷材 料 4,833,413 149,835,803.00 4.40
6 002375 亚厦股 份 9,381,709 114,456,849.80 3.36
7 300182 捷成股 份 2,399,871 104,418,387.21 3.06
8 002421 达实智 能 6,000,000 82,440,000.00 2.42
9 002260 德奥通 航 3,410,389 70,765,571.75 2.08
10 600579 天华院 5,500,000 59,785,000.00 1.75
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 182,102,000.00 5.34
其中： 政策 性金 融债 182,102,000.00 5.34
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 182,102,000.00 5.34
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 120309 12 进出 09 1,000,000 100,710,000.00 2.95
2 130230 13 国开 30 200,000 20,540,000.00 0.60
3 130231 13 国开 31 200,000 20,516,000.00 0.60
4 130312 13 进出 12 200,000 20,316,000.00 0.60
5 110221 11 国开 21 200,000 20,020,000.00 0.59
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 11 页 共 14 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 所持 有的 德奥 通航 （002260 ） 全资 子公 司南 通德奥 斯太 尔航 空发 动机 有限公 司 于 2014
年 12 月 1 日与 南通 中奥 苏 通生态 园产 业发 展有 限公 司签署 了《 通用 航空 发动 机技术 平台-转 子发
动机开 发委 托合 同》 ， 金 额6,500 万元 人民 币 ， 其 中， 合同一 期项 目已 于2014 年12 月 23 日完 成，
公司确 认收 入 4,000 万 元 ，增加 公司 2014 年度 净利 润 2,810 万元 ，占 公司2013 年度 经审 计净 利
润的 140.04% 。 对于公司 全资子公司签 署前述委 托 合同的事项， 公司未及 时 履行信息披露 义务，
直至 2015 年 1 月 14 日才 对外披 露。2015 年 6 月 15 日深 圳证 券交 易所 针对 公司未 及时 披露 公司
重大事 项进 行公 开批 评。
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本 基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。
（4 ） 运 营部 依据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。 东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 12 页 共 14 页
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。
本基金 投资 德奥 通航 主要 基于以 下原 因： 从基 本面 上看，2013 年8 月公 司提 出通用 航空 业 务
未来 5 年的 发展 战略 规划 ，此后 公司 通过 国内 和国 际的连 续收 购及 合作 展开 通航业 务布 局。 国 内
方面，2013 年10 月 收购 东营德 奥直 升机 公司 ，2014 年 1 月与 江苏 南通 苏通 科技产 业园 合 作 组织
实施通 用航 空产 业项 目。 国际方 面， 成立 伊立 浦国 际控股 作为 通航 业务 国际 运作平 台，2014 年 5
月收购 瑞 士MESA85.6% 的 股权和 德 国SkyTRAC/SkyRIDER 共轴 双旋 翼直 升机 项 目的全 部技 术资 产和
样机，2014 年 7 月 与奥 地 利 SAG 公司 合作 成为 其无 人机系 统中 国区 独家 总代 理，2014 年 8 月收
购ROTORFLY 公司 R30 共 轴 双旋翼 直升 机资 产包 。 公 司在通 航领 域布 局不 断推 进， 逐 步由 传统 家电
企业转型为通 航企业。 我 们认为公司未 来有望进 一 步打造成为直 升机和无 人 机生产、维 修、服务
和培训一体化 的通航平 台 。公司所从事 的 通用航 空 发展潜力巨大 ，同国内 同 业相比竞争 优势也非
常突出 。本 基金 在这 一投 资过程 中严 格遵 守了 上述 投资程 序。
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金投资 的前十名 证 券的发行主体 未发现存 在 被监管部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有 投资 超 出基金 合同 规定 备选 股 票 库之外 的股 票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,932,901.85
2 应收证 券清 算款 21,746,218.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,700,659.45
5 应收申 购款 759,468.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,139,248.67
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 13 页 共 14 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600579 天华院 59,785,000.00 1.75
筹划非 公开 发行 股
票事项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,410,126,869.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 652,973,403.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 783,371,267.86
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,279,729,005.31
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 302,424.23
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 302,424.23
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.01
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据中 国证 监会 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 （中 国证券 监督 管理
委员会 公告[2008]38 号 ） 的规定 ， 经 与基 金托 管人 协商一 致， 东方 基金 管理 有限责 任公 司自 2015 东方精选混合 2015 年第 3 季度 报告
第 14 页 共 14 页
年7 月7 日 起， 对旗 下基 金所持 有的 停牌 股票 采用 “指数 收益 法” 进行 估值 ，基金 份额 持有 人欲
了解详 细信 息， 请查 询本 公司网 站及 相关 媒体 公告 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
一、《 东方 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》
二、《 东方 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报 告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 他临 时公 告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司
2015 年10 月26 日
