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博时新起点A(001424)

博时新起点:2015年第三季度报告

 
 
 
 
 
 
博时新起点灵活配置混合型 
证券投资基金 
2015 年第3 季度报告 
2015 年 9 月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:博时基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一五年十月二十六日博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 
 1 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 23 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2015年 7月1日起至9月30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 博时新起点混合 基金主代码 001424 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月24日 报告期末基金份额总额 51,457,049.83份 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的 前提下,力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。 投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分 析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行 相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下 而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+3% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票 型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/ 风险特征的基金。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时新起点混合A 博时新起点混合 C 下属分级基金的交易代码 001424 001425 报告期末下属分级基金的份额总额 1,256,749.12份 50,200,300.71份 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 2 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2015年 7月 1日-2015年 9月 30日) 博时新起点混合 A 博时新起点混合 C 1.本期已实现收益 -3,117.10 -745,006.65 2.本期利润 -10,015.03 -1,111,939.34 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0061 -0.0099 4.期末基金资产净值 1,251,323.44 49,851,858.69 5.期末基金份额净值 0.996 0.993 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、博时新起点混合 A: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.50% 0.07% 1.24% 0.01% -1.74% 0.06% 2、博时新起点混合 C: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.80% 0.07% 1.24% 0.01% -2.04% 0.06% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 1.博时新起点混合 A: 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 3 2.博时新起点混合 C: 注:本基金合同于2015 年6月 24 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“(二)投资范围”、“(四)投资限 制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王曦 基金经理 2015-09-07 - 7 2008 年加入博时基金管理有限公 司。历任研究助理、投资分析员、 研究员、投资助理。现任博时混合 基金、博时新趋势混合基金、博时 新起点混合基金的基金经理 刘建伟 基金经理 2015-06-24 2015-09-28 10.5 1999年起先后在工商银行、锦天城 律师事务所工作。2005 年加入博时 基金管理有限公司,历任研究员、 国际业务经理、高级分析师、投资 经理、基金经理助理、博时行业轮博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 4 动股票基金的基金经理。曾任博时 混合基金兼博时新趋势混合基金、 新起点混合基金的基金经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其 各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽 责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 本组合以追求绝对收益作为主要目标。三季度市场继续回落,组合管理上维持了较 低的股票仓位,以降低组合收益的波动性。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2015年9月30日, 本基金A类基金份额净值为0.996元, 份额累计净值为0.996元; C类基金份额净值为0.993元,份额累计净值为0.993元。报告期内,本基金A类基金份额 净值增长率为-0.50%, C类基金份额净值增长率为-0.80%, 同期业绩基准增长率为1.24%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从市场层面来看,成交萎缩在逐步探底的阶段;从个股层面来看,部分优质股票业 绩得到验证,符合转型方向,估值到达合理区间,进入可投资范围;从宏观层面来看, “稳增长+调结构” 宏观政策基调不会变化,市场对经济增速预期基本一致,稳增长的 政策陆续出台;长期利率将继续下降;四季度将有两个重要会议召开,一个是十八届五 中全会,主要议程是研究关于制定“十三五”规划的建议;另一个是每年年底召开的中 央经济工作会议,存在较多的主题投资机会。 展望未来市场,我们将密切关注资本市场制度变化的趋势,采取合适的投资策略, 结合风险控制,保持基金仓位的灵活性,为投资者带来合理的收益水平。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 5 4.7报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 281,078.00 0.54 其中:股票 281,078.00 0.54 2 固定收益投资 29,494,801.90 56.35 其中:债券 29,494,801.90 56.35 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 13,000,000.00 24.84 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,916,357.12 17.03 7 其他各项资产 651,965.41 1.25 8 合计 52,344,202.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 201,178.00 0.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 79,900.00 0.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 6 合计 281,078.00 0.55 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600398 海澜之家 7,300 102,784.00 0.20 2 600594 益佰制药 6,200 98,394.00 0.19 3 600048 保利地产 10,000 79,900.00 0.16 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 29,494,801.90 57.72 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,494,801.90 57.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 122899 10 杨浦 01 46,000 4,645,540.00 9.09 2 122212 12京江河 44,600 4,478,732.00 8.76 3 122801 11焦作债 40,000 4,176,800.00 8.17 4 122757 11丹东债 40,000 4,148,000.00 8.12 5 124161 13瑞水泥 39,330 3,997,501.20 7.82 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 7 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,451.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 649,414.46 5 应收申购款 99.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 651,965.41 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 项目 博时新起点混合A 博时新起点混合C 本报告期期初基金份额总额 2,481,843.71 199,999,000.00 报告期基金总申购份额 161,971.96 50,200,300.71 减:报告期基金总赎回份额 1,387,066.55 199,999,000.00 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,256,749.12 50,200,300.71 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 8 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创 造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2015 年 9 月 30 日,博时基金公司共管理七十一只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委 托管理部分社保基金, 以及多个企业年金账户。 博时基金资产管理净值总规模逾 3010.43 亿元人民币,其中公募基金资产规模逾 1,427.53亿元人民币,累计分红超过 670.72亿 元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业 中名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,指数股票型基金中,截至 9 月 30 日,博时裕富 沪深 300 基金及博时深证基本面 200ETF 今年以来净值增长率在 172 只标准型股票基金 中分别排名前1/2;混合基金-偏股型基金中,博时创业成长混合基金、博时卓越品牌混 合(LOF) 、博时医疗保健行业混合基金今年以来净值增长率在 360只混合偏股基金中排 名前1/2;混合基金-灵活配置型基金中,博时灵活配置混合基金今年以来收益率在 103 只同类基金中排名前1/2。 固定收益方面,博时安丰 18个月定期开放债券 LOF今年以来在15只同类封闭普通 股票型基金中排名第一。在长期标准债券基金 A类中,博时双月薪定期支付债券今年以 来收益率在同类 68 只排名前 1/10,博时岁岁增利一年定期开放债券、博时月月薪定期 支付债券排名前 1/3,博时信用债纯债 A、博时安心收益定期开放债券 A 以及博时优势 收益信用债债券基金排名前 1/2;在长期标准债券基金 B/C 类中,博时安心收益定期开 放债券C类今年以来收益率在同类 47只中排名前 1/3;普通债券型基金中,博时稳定价 值债券A类和B类在同类 88只一级A类和51只一级 B类中,今年以来收益率都排名前 1/5;可转债基金中,博时转债增强 A 今年以来收益率在同类 15 只排名前 1/2;指数债 券型中,博时上证企债30ETF 在同类 18只中排名前 1/3;货币市场基金里,博时现金宝 货币A类在同类150只中排名前 1/2。 2、其他大事件 2015年8月3日, 博时基金经理过钧和张溪冈, 荣获证券时报颁发的英华奖; 同时,博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 9 过钧获得证券时报评选的三年期和五年期固定收益类-最佳基金经理,张溪冈获得证券 时报评选的三年期海外投资-最佳基金经理。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会批准博时新起点灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5基金托管人业务资格批件、营业执照 9.1.6关于申请募集博时新起点灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通:95105568(免长途话费) 博时基金管理有限公司 二〇一五年十月二十六日