信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
信诚金 砖四国积极配置证 券投资基金(LOF)2015 年第三季 度报告
2015 年9 月30 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年10 月24 日
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定,于2015 年10 月23 日 复核了 本
报告中 的财务 指标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内 容,保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产品概况
基金简 称 信诚四 国配 置(QDII-FOF-LOF)
场内简 称 信诚四 国
基金主 代码 165510
基金运 作方 式 上市型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 34,805,911.85 份
投资目 标
通过对 “ 金砖 四国 ” 各地 区间的 积极 配置,以
及对 “ 金砖 四国 ”相关ETF 和股票 的精 选,在
有 效 分 散 风 险 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 长
期稳定 增值 。
投资策 略
资 产 配 置 策 略包 括 大 类 资产 配 置 和 地 区配 置
两个层 面。
在 大 类 资 产配 置 层面, 原 则上, 本 基 金 将积 极
投资于 ETF 和 股票 等权 益 类资产 。当 权益 类
市 场 整 体 系 统 性 风 险 突 出, 无 法 通 过 地 区 配
置 降 低 组 合 风 险 的 市 场 情 况 下, 本 基 金 将 降
低 权 益 类 资 产 的 配 置 比 例, 但 权 益 类 资 产 的
比例不 低于 基金 资产 的 60% 。同 时,本 基金 将
运 用 积 极 的 地 区 配 置 策 略, 在 追 求 超 额 收 益
的同时,分 散组 合风 险。 地 区配置 通过 定量 和
定 性 分 析 相 结 合 的 方 式, 依 据 对 全 球 和 投 资
目 标 市 场 的 经 济 和 金 融 参 数 的 分 析, 综合决
定 主 要 目 标 市场 国 家 地 区的 投 资 吸 引 力和 投
资 风 险, 进 而 决 定 各 个 国 家 地 区 市 场 的 投 资
比例。
业绩比 较基 准
标准普尔金砖四国( 含香港) 市场指数( 总回
报)
风险收 益特 征
本 基 金 主 要 投资 于 与 “ 金砖 四 国 ” 相 关的 权
益类资 产。 从所 投资 市场 看 ,“ 金砖 四国 ”均
属 于 新 兴 市 场, 其 投 资 风 险 往 往 高 于 成 熟 市信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
场; 同时,“ 金砖 四 国 ” 经济 联 动 性 和 市场 相
关 性 存 在 日 益 加 大 的 可 能 性, 因 此 本 基 金 国
家 配 置 的 集 中性 风 险 也 可能 较 其 他 分 散化 程
度 较 高 的 新 兴市 场 投 资 基金 更 高 。 从 投资 工
具看, 权 益 类 投 资 的 风 险 高 于 固 定 收 益 类 投
资的风 险。 因此, 本 基金 是 属于高 预期 风险 和
高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品 种, 其 预 期 风
险 和 预 期 收 益水 平 高 于 一般 的 投 资 于 全球 或
成熟市 场的 偏股 型基 金。
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问
英文名称：Eastspring Investments
(Singapore) Limited
中文名 称： 瀚亚 投资 （新 加坡） 有限 公司
境外资 产托 管人
英 文 名 称 ：Bank of China (Hong Kong)
Limited
中文名 称： 中国 银行(香港)有限 公司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2015 年7 月1 日至 2015 年9 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 -5,429,270.23
2. 本期 利润 -6,876,429.06
3. 加权平均基金份额本期
利润
-0.1590
4. 期末 基金 资产 净值 22,804,917.97
5. 期末 基金 份额 净值 0.655
注：1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入( 不含 公允 价 值变 动
收益) 扣除 相关 费用 后的 余 额,本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
2、 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1
本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
过去三 个月 -16.88% 1.39% -18.28% 1.68% 1.40% -0.29%
3.2.2
自 基金合 同生 效以来 基金累 计份额 净值 增长 率 变动及 其与同 期业 绩比较 基准收 益 率
变动的比较 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
注:本 基金 建仓 期自2010 年12 月17 日至 2011 年6 月 16 日,建 仓期 结束 时资 产配置 比
例符合 本基 金基 金合 同规 定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘儒明
本基金 基金 经
理、信 诚全 球商
品主题
(QDII-FOF-LOF)
基金基 金经 理，
信诚基 金管 理有
限公司 海外 投资
副总监
2010 年 12
月 17 日
- 21
21 年 证券 、 基 金从 业经 验, 其中 包含8
年海外 基金 经理 的专 业资 历。 曾 先后 任
职于永 昌证 券投 资信 托股 份有限 公司 、
富邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 、 金 复
华证券 投资 信托 股份 有限 公司、 台湾 工
银 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 和 富 国
基 金 管 理 有 限 公 司 境 外 投 资 部, 均 从 事
证 券 投 资 研 究 工 作, 并 曾 担 任 股 票 型 基
金 和 基 金 中 的 基 金(FOF) 的 基 金 经 理 。
现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 海 外 投 资
副总监 ， 信 诚金 砖四 国积 极配置 证券 投
资 基 金 （LOF ） 及 信 诚 全 球 商 品 主 题 证
券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业 从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提 供投资建议的主要成 员简 介
姓名
在境外 投资 顾问
所任职 务
证券
从业
说明 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
年限
Kelvin
Blacklock
全球资 产配 置
（GAA ）首 席投 资
官
25
Kelvin Blacklock 先生于 2001 年加 入瀚 亚投
资( 新 加 坡) 有限公司( 原 “ 英 国 保 诚 资 产 管 理
( 新加坡)有限 公司 ”) , 在当时负 责组建并管 理
三个核 心投 资领 域: 固定 收 益、 衍 生品 及结 构性
产 品、全 球资产 配置。Blacklock 先 生目前 担
任 全 球 资 产 配 置 团 队 的 首 席 投 资 官, 全 面 负 责
全球多 资产基金的投资 策略制定 和战术性资 产
配置。 在过 去多 年中,Blacklock 先生 为保 诚亚
洲 的 险 资 投 资 管 理 贡 献 颇 多, 主 要 体 现 在 其 对
资产的 战略配置及对机 构的资产 负债管理。 在
加入瀚 亚投 资之 前,Blacklock 先 生曾 就职 于施
罗德投 资管 理公 司长达 11 年,曾 在伦 敦担 任固
定收 益基金经理, 主要关注 G10 的债券市 场及
外 汇 市 场; 之 后 分 别 在 香 港 和 新 加 坡 负 责 组 建
施罗德 亚洲 的新 兴市 场债 券团队 。
Nicholas
Ferres
全球资 产配 置
（GAA ）投 资总 监
18
Nicholas Ferres 先 生于2007 年 加入 瀚亚 投资
(新加 坡)有限公司(原“英国保诚资 产管 理(新
加坡) 有 限 公 司 ”), 担 任 全 球 资 产 配 置 团 队 的
投 资 总 监 。 主 要 负 责 团 队 的 权 益 类 资 产 配 置,
包括提 供权益类资产的 国家配置 建议及制定 投
资策略 。Ferres 先生 同时 负责多 只基 金的 投资
管 理 工 作, 包 括 公 募 基 金 、 保 诚 香 港 的 人 寿 资
产、 保 诚泰 国的 人寿 资产 以 及台湾 的零 售基 金。
在 加入瀚亚 投资之前,Ferres 先 生曾就职 于澳
大利亚 的高 盛 JBWere 资 产 管理公 司, 担任 平衡
型 基 金 的 投 资 策 略 师 及 投 资 组 合 经 理, 管 理 资
产规模 约 12 亿澳 元。 他 所管 理 的高 盛 JBWere
多 元 化 成 长 型 基 金, 其 五 年 期 绩 效 排 名 在 晨 星
数据同 类型 基金 的前 四分 之一。
注 ：本 基金 管理 人 于 2015 年 10 月 8 日发 布公 告, 根 据对本 基金 的实 际管 理情 况,经双
方协商, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 与 本 基 金 的 境 外 投 资 顾 问 瀚 亚 投 资( 新加坡) 有 限 公 司
(Eastspring Investments (Singapore) Limited) 就 终止本 基金 的《 投资 顾问 协议》 达成 一
致意见, 自 2015 年 10 月 12 日起,瀚 亚投 资( 新加 坡) 有限公 司不 再担 任本 基金 的境外 投资 顾
问。
4.3 报告期内本基金运作 遵规 守信情况说明
在本报告期 内,本基 金管理 人严格按照 《证券 投资基 金法》和其 他相关 法律法 规的规定
以及《信 诚金 砖四国 积极 配置 证券 投资 基金(LOF) 基 金合同》 、 《信诚 金砖 四国 积极配置 证券
投资基 金(LOF) 招募 说明 书 》的约 定, 本着 诚实 信用 、 勤勉尽 职的 原则 管理 和运 用基金 财产 。
本基金 管理 人通 过不 断完 善法人 治理 结构 和内 部控 制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作 。 本
报告期 内, 基金 运作 合法 合 规,没 有发 生损 害基 金份 额 持有人 利益 的行 为。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1
公平 交易 制度 的执 行情 况
根据中国 证监 会颁布 的《 证券投资 基金 管理公 司公 平交易制 度指 导意见 》,以 及公司 拟信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
定的《 信诚基 金公平 交易 管理制 度》,公 司采 取了一 系列的 行动实 际落实 公平 交易管 理的各
项要求 。各部 门在 公 平交 易执行 中各司 其职, 投资研 究前端 不断完 善研究 方法 和投资 决策流
程,确保 各投资 组合 享有公 平的投 资决策 机会, 建立公 平交易 的制度 环境; 交易环 节加强 交易
执行的 内部控 制,利 用恒生 交易系 统公平 交易相 关程 序,及其 它的流 程控 制,确 保不同 基金在
一、 二级 市场 对同 一证 券交 易时的 公平;公 司同 时不 断 完善和 改进 公平 交易 分析 系统, 在事 后
加以了 严格的 行为监 控, 分 析评 估 以及报 告与信 息披 露。当 期公司 整体公 平交 易制度 执行情
况良好,未 发现 有违 背公 平 交易的 相关 情况 。
4.4.2
异常 交易 行为 的专 项说 明
本报告期 内,未 发现本 基金 与其它投 资组 合之间 有可 能导致 不 公平 交易和 利益 输送的 异
常交易 。报告 期内, 未出现 参与交 易所公 开竞价 同日 反向交 易成交 较少的 单边 交易量 超过该
证券当 日成 交 量5% 的交 易(完全 复制 的指 数基 金除 外)。
4.5 报告期内基金的投资 策略 和 运作分析
2015 年第3 季 金砖 四国 股 市整体 呈现 下跌 态势,俄 罗 斯下 跌14.11%, 印度 下跌5.9%, 香
港下 跌20.59%, 巴 西下 跌33.02% 。 事实 上,发 达国 家 股市 第 3 季 也显 疲弱,美国 S&P500 指数
下跌 了6.97%, 德国DAX 指 数则下 跌 了11.74% 。
第 3 季 全球 股市 疲弱 的原 因有五,一 、中 国股 市的 上 证指数 由高 点大 幅下 挫达-28.63%,
二、 人民 币贬 值引发 新兴 国家货 币竞 贬, 三、 中国 宏 观数据 偏弱,例 如采 购经 理 人指数 、 工业
产值、 国企 利润 、进 出口 等,均 比预 期略 差。 四、 国 际高盛 商品 价格 指数 第3 季因担 忧中 国
的商品 原物 料需 求减 弱而 下跌 19.30%, 五 、 市场 担心 美联储 开始 加息 后, 会使 流 动性紧 缩, 虽
然9 月 份美 联储 议息 会议 后并未 加息,但 市场 普遍 预 期美联 储有 大概 率 在2015 年底 或2016
年初开 始加 息。
金 砖四 国中,巴 西下 跌 较多主 要还 是因 大宗 商品 价格持 续下 跌, 这对 大宗 商 品依赖 度较
高的巴 西影 响较 大。 香港 股市是 因受 到 A 股下 挫的 拖累。 俄罗 斯股 市则 较受 国际油 价走 势影
响,第3 季 高盛 石油 指数 下 跌了 24.9% 。 印度 股市 在金 砖四国 中跌 幅较 小, 原因 是 第 3 季 公布
的印度 宏观 数据 较为 稳健, 而且印 度对 大宗 商品 的依 赖较低 。
在2015 年第 3 季的 全球 宏 观局势 方 面,美国 ISM 制 造 业及非 制造 业指 数略 降, 非 农就业
与预期 相同,失 业率 再降 到 5.1%, 消 费零 售和 工业 生产略 降, 存量 屋销 售环 比 下降较 多, 美国
整体还 算稳 健。 欧元 区采 购经理 人指 数PMI 及 零售 数据略 升,CPI 持续 低迷, 失业率 略降,欧
元区 第3 季 整体 比美 国略 佳。巴 西采 购经 理人 指 数PMI 数 据略 升, 但零 售、 工 业生产 下滑,
通胀和 失业 率上 居高 不下, 大宗商 品价 格下 跌以 及升 息抑制 资本 外流 的措 施使 原本已 经疲 弱
的巴西 经济 再一 度下 滑。 俄罗斯 采购 经理 人指 数 PMI 数据 略降,通 胀略 升,失 业率不 变, 工业
生产不 振, 油价 下跌 及卢 布 贬值。 印度 工业 生产 和 PMI 略升,通 胀压 力有 所缓 解 。中 国 PMI
略降, 出口 进口 数据 下降,CPI 通 胀可 控,PPI 下滑;
展望后 市, 中国 经济 增长 虽 然减缓,但预估GDP 成 长率 仍在6.5% 以上,调 结构 的改 革成效
也慢 慢 显现,这 可以 从新 兴 产业较 高的 成长 率看 出, 人 民币未 来也 预期 会趋 向稳 定,展 望审 慎
乐观 。 另 一方 面,美 国虽 可 能于 2015 年底 或2016 年 初开始 升息,但 欧洲 央行 已 采取负 利率 的
货币宽 松政 策, 未来 也有 机 会采取 欧版 的量 化宽 松, 这 减缓了 美国 退出 量化 宽松 的冲击,虽然
大宗商 品下 跌对 依赖 原物 料出口 的新 兴经 济体 造成 影响, 但未 来大 宗商 品应 该 偏向震 荡。 在
全球均 衡配 置的 理念 下, 投 资人可 适度 配置 新兴 市场, 另一方 面, 新兴 股市 的估 值 较低, 也提
供了较 好投 资机 会。 中国 新一届 政府 对于 经济 增长 给出较 为清 晰的 目标,有 利 于稳定 市场 估
值水平,未 来结 构性 机会 将 会更为 突出,我 们将 积极 寻 找有基 本面 支撑 的标 的, 注 意短期 控制
风险, 把握 结构 性机 会。
4.6 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内,本 基金 份额 净 值增长 率为-16.88%, 同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-18.28%,信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
基金超 越业 绩比 较基 准 1.40% 。
4.7 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内,本 基金 自2015 年7 月1 日起至2015 年9 月30 日止 基金 资产 净值 低于五 千
万元,已 经连续 六十 个工作 日以上 。本基 金管理 人已 按规定 向中国 证监会 进行 了报告 并提交
了解决 方案 。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,465,616.16 6.25
其中： 普通 股 1,465,616.16 6.25
优先 股 - -
存托凭 证 - -
2 基金投 资 15,779,056.68 67.29
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,764,961.78 24.58
8 其他资 产 440,812.23 1.88
9 合计 23,450,446.85 100.00
5.2 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值 （ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 771,725.56 3.38
美国 693,890.60 3.04
合计 1,465,616.16 6.43
5.3 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证 投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例(%)
信息技 术 898,469.28 3.94
非必须 消费 品 510,215.50 2.24
工业 56,931.38 0.25
合计 1,465,616.16 6.43 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准(GICS) 进 行行 业分 类
5.4 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细
序号
公司名 称
(英文)
公司名
称( 中
文)
证券代
码
所在证 券
市场
所属国 家
(地区)
数量
（股）
公允价 值( 人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 YY INC-ADR
欢 聚 时
代 有 限
公司
YY US 纽约 美国 2,000 693,890.60 3.04
2
CAFE DE
CORAL
HOLDIN
大 家 乐
集 团 有
限公司
341 HK
香港证券
交易所
中国香 港 24,000 510,215.50 2.24
3
PAX GLOBAL
TECH
百 富 环
球
327 HK
香港证券
交易所
中国香 港 31,000 204,578.68 0.90
4
KANGDA
INTERNATION
康 达 环
保
6136 HK
香港证券
交易所
中国香 港 34,000 56,931.38 0.25
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2、 本基 金本 报告 期末 仅 持有上 述权 益投 资。
5.5 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例
1
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES
II-HSI ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
3,790,566.24 16.62
2
TRACKER FUND
OF HONG KONG
ETF 基金
契约型开
放式
STATE STREET
GLOBAL
ADVISORS ASIA
LT
3,005,149.57 13.18
3
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES -
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT LTD
2,621,535.81 11.50 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
4
ISHARES MSCI
INDIA
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
1,923,199.11 8.43
5
MARKET
VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契约型开
放式
VAN ECK
ASSOCIATES
CORP
1,801,698.28 7.90
6
DB
X-TRACKERS
MSCI BRAZIL
TRN INDEX
ETF
ETF 基金
契约型开
放式
db PLATINUM
ADVISORS
681,103.22 2.99
7
ProShares
UltraShot
Gold
ETF 基金
契约型开
放式
APT SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
610,474.88 2.68
8
IPATH MSCI
INDIA INDEX
ETN
ETF 基金
契约型开
放式
APT SATELLITE
HOLDINGS
LIMITED
463,089.92 2.03
9 RUSS US ETF 基金
契约型开
放式
DirexionShares 363,090.28 1.59
10
ISHARES MSCI
BRAZIL INDEX
FUND
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK FUND
ADVISORS
262,505.41 1.15
5.10
投资组合报告附注
5.10.1
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 或 在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.10.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票。
5.10.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 437,603.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,208.93
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 440,812.23
5.10.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况.
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)2015 年第三季度 报告
§6 开放式基金份额变动
单位: 份
报告期 期初 基金 份额 总额 64,980,552.07
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,013,646.30
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 32,188,286.52
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 34,805,911.85
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本 基金交易明细
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
无
§9
备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
1、信 诚金 砖四 国积 极配 置 证券投 资基 金(LOF) 相关 批 准文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚金 砖四 国积 极配 置 证券投 资基 金(LOF) 基金 合 同
4、信 诚金 砖四 国积 极配 置 证券投 资基 金(LOF) 招募 说 明书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
9.2 存放地 点
信诚基金 管理 有限公 司办 公地--上 海市 浦东新 区世 纪大道 8 号上 海国 金中心 汇丰银 行
大楼9 层。
9.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网 址 为 www.xcfunds.com 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015 年 10 月 24 日
