融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
2015 年第 3 季 度报 告
2015 年 9 月 30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2015 年 10 月 23 日
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年7 月1 日起至 2015 年 9 月30 日 止。
§2 基 金 产 品概况
基金简称 融通新区域新经济灵活配置混合
交易代码 001152
前端交易代码 001152
后端交易代码 001153
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月20 日
报告期末基金份额总额 2,461,711,429.83 份
投资目标
本基金按照 “区域优势” 和 “战略性新兴产业” 两条
投资主线筛选符合条件的优质上市公司， 分享中国区
域经济增长和战略新兴产业发展中的投资机会， 在严
格控制风险的前提下， 力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略
本基金的大类资产配置策略主要是通过对宏观经济
周期运行规律的研究， 基于定量与定性相结合的宏观
及市场分析， 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具
及其他金融工具的比例， 规避系统性风险。 本基金对
大类资产进行配置的策略为： 在 经济的复苏和繁荣期
超配股票资产； 在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配
债券等固定收益类资产， 力争通过资产配置获得部分
超额收益。
业绩比较基准
中证新兴产业指数收益率×50%+ 中 债综合 （全价） 指
数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 融通基金管理有限公司 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 财 务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 7 月 1 日 － 2015 年 9 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 -818,088,051.43
2. 本期利润
-647,352,357.62
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.2505
4. 期末基金 资产净值 1,487,194,640.02
5. 期末基金 份额净值 0.604
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不 含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2 、 本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 本 报 告 期基金 份 额 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -27.84% 2.79% -13.88% 2.07% -13.96% 0.72% 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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3.2.2
自 基 金合同 生 效 以来基 金 累 计净值 增 长 率变动 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率变 动 的 比
较
注： 1 、本 基金合同生效日为 2015 年 5 月20 日。
2 、本基金的 建仓期为自基金合同生效日起 6 个 月。截至报告期末，本基金尚未完成建仓。
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘格菘
本基金、
融通新能
源 灵活配
置混合、
融通领先
成长混合
(LOF)、融
通互联网
传媒灵活
配置混合
的基金经
2015 年 5 月
20 日
- 5
经 济 学 博 士 ， 毕 业 于
中 国 人 民 银 行 研 究 生
部 ， 曾 任 职 于 中 国 人
民 银 行 营 业 管 理 部 ，
历 任 中 邮 创 业 基 金 管
理 有 限 公 司 行 业 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 、
中 邮 核 心 成 长 股 票 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2014 年 9 月加入
融 通 基 金 管 理 有 限 公融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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理 司。
杨博琳
本基金、
融通动力
先锋混
合 、融通
内需驱动
混 合 的 基
金经理
2015 年 5 月
20 日
- 5
金 融 学 硕 士 ， 毕 业 于
北 京 大 学 光 华 管 理 学
院，5 年 证 券 从 业 经
验 ， 具 有 基 金 从 业 资
格。2010 年 7 月至
2014 年12 月 在华夏基
金 管 理 有 限 公 司 投 资
研 究 部 工 作 ， 历 任 研
究员、TMT 研 究组长。
2014 年12 月 加入融通
基金管理有限公司。
注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写。证券从业年限以从事证券业务相关
的工作时间为计算标准。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 公 平 交 易专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在
授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基
金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2015 年第三 季度， 市场在 7 月初和8 月下旬再次 出现系统性暴跌， 整个三季度上证综指下跌
28.63% ， 创业 板指下跌 27.14%。 除银行板块下跌 16.26%， 其余板块均有较大幅度下跌。 报告期内，
本基金主要仓位配置在新兴成长行业，包括 汽车后市场、工业 4.0 ，以 及一些传统行业转型股，
另外， 也配置了一些重组复牌股， 在三季度的市场下跌过程中， 虽然做了努力， 减少下跌的损失，
但依然回撤巨大，给持有人造成较大的损失。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4.4.1 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-27.84% ，同期 业绩比较基准收益率为-13.88% 。
4.5 报 告 期 内基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警说明
无。
§5 投 资 组 合报告
5.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 624,889,099.15 41.80
其中：股票
624,889,099.15 41.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
867,680,768.47 58.04
8 其他资产
2,361,258.82 0.16
9 合计
1,494,931,126.44
100.00
5.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 22,787,026.00 1.53
B 采矿 业 - -
C 制造业 343,015,007.96 23.06
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 29,188,194.00 1.96
F 批发和零售业 34,681,263.36 2.33
G 交通运输、仓储和邮政业 27,562,443.05 1.85
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和 信息技术服务业 39,140,424.45 2.63
J 金融业 - -
K
房地产业
64,205,094.48 4.32
L
租赁和商务服务业
587,965.20 0.04
M 科学研究和技术服务业 - - 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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N 水利、环境和公共设施管理业 186,384.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
243,627.85 0.02
R 文化、体育和娱乐业
63,291,668.80 4.26
S 综合 - -
合计 624,889,099.15 42.02
5.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300195 长荣股份 3,477,767 59,574,148.71 4.01
2 603898 好莱客 2,081,038 47,052,269.18 3.16
3 600240 华业资本 3,478,107 37,007,058.48 2.49
4 600280 中央商场 3,827,572 34,677,802.32 2.33
5 300364 中文在线 322,460 33,029,577.80 2.22
6 600446 金证股份 1,245,600 31,638,240.00 2.13
7 002157 正邦科技 2,124,000 31,244,040.00 2.10
8 002739 万达院线 371,314 30,262,091.00 2.03
9 601618 中国中冶 4,864,699 29,188,194.00 1.96
10 002085 万丰奥威 993,667 28,915,709.70 1.94
5.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小 排序的 前五名 债 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小 排序的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小 排序的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
5.9.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货 。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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5.9.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
5.10.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合报告 附 注
5.11.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 报 告 期内没 有 被 监管部 门 立 案调查 ， 或 在报告 编 制
日前一年 内受 到 公 开谴责 、 处 罚。
5.11.2 本 基 金 投资的 前 十 名股票 未 超 出本基 金 合 同规定 的 备 选股票 库 。
5.11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,815,447.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 164,103.37
5 应收申购款 381,708.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,361,258.82
5.11.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 600280 中央商场 34,677,802.32 2.33 资产重组
2 600446 金证股份 31,638,240.00 2.13 资产重组
3 002739 万达院线 30,262,091.00 2.03 资产重组 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
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4 601618 中国中冶 29,188,194.00 1.96 资产重组
§6 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 3,008,873,003.73
报告期期间基金总申购份额 70,009,445.13
减: 报告期期 间基金总赎回份额 617,171,019.03
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 2,461,711,429.83
§7 基 金 管 理人运 用 固 有资金 投 资 本基金 情 况
本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备 查 文 件目录
8.1 备 查 文 件目录
（一）中国证监会批准融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
（二）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金托管 协议》
（四）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存放地点
基金管理人处、基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基金管理有限公司
2015 年 10 月 23 日
