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融通岁岁添利A(161618)

融通岁岁添利:2015年第三季度报告查看PDF公告

 
 
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 
2015 年第3 季 度 报 告 
 
2015 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:融通基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:2015 年 10 月 23 日 
 
 
 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 
第 2 页 共9 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 10 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年7 月1 日起至 2015 年 9 月30 日 止。 §2 基 金 产 品 概 况 基金简称 融通岁岁添利定期开放债券 交易代码 161618 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 11 月 6 日 报告期末基金份额总额 229,538,112.21 份 投资目标 在严格控制投资风险的基础上, 追求 基金资产的长 期稳定增值, 力争获取高于业绩比较基准的投资收 益。 投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种, 不直接买入股 票、 权证等权益类金融工具。 本基金封闭期的投资 组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本基 金 的具体投资策略包括资产配置策略、 利率策略、 信 用策略、 类属配置与个券选择策略、 可转换债券投 资策略以及资产支持证券的投资策略等部分。 业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率 风险收益特征 属于证券投资基金中的较低风险品种 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分 级基金的基金简称 融通岁岁添利定期开放 债券 A 类 融通岁岁添利定期开 放债券 B 类 下属分 级基金的交易代码 161618 161619 报告期末下属分 级基金的份额总额 156,923,749.45 份 72,614,362.76 份


融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 3 页 共9 页


§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月30 日 ) 融通岁岁添利定期开放债券 A 类 融通岁岁添利定期开放债 券 B 类 1 .本期已实 现收 益 3,716,078.26 1,636,918.73 2 .本期利润 8,227,549.95 3,712,322.94 3 .加权平均 基金份额本期利润 0.0525 0.0513 4 .期末基金 资产净值 176,065,067.13 81,224,170.43 5 .期末基金 份额净值 1.122 1.119 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


2 、 本报告所列示的基金业绩指标不包 括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基 金 净 值 表现 3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较 融通岁岁添利定期开放债券 A 类 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.91% 0.10% 0.48% 0.00% 4.43% 0.10% 融通岁岁添利定期开放债券 B 类 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.82% 0.11% 0.48% 0.00% 4.34% 0.11%


融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 4 页 共9 页


3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 变 动 的 比较


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§4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王超 本基金、融 通 通瑞债券、 融 通通源短融 债 券、 融通债券、 融通四季添 利 债券(LOF)、融 通标普中国 可 转债指数增 强 的基金经理 2015 年 3 月 14 日 - 7 金 融 工 程 硕 士 , 经 济 学 、 数 学 双 学 士 , 具 有 证 券 从 业 资 格 。2007 年7 月至2012 年8 月在深圳发展 银行( 现 更 名 为 平 安 银 行) 工作, 主 要 从 事 债 券 自 营 交 易 盘 投 资 与 理财投资管理。2012 年8 月加入 融通基金管理公司任投资经理。 注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相 关工作的时间为计算标准。 4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 , 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人 谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及 基金 合同的约定。 4.3 公 平 交 易 专项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 本基金报告期内未发生异常交易。


4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 运 作 分析 2015 年三季 度,经济下滑势头依然明显,7 月份 工业产值大幅下滑,8 月 份工业增加值在去 年低基数的效应下, 同比增速依然在 6.1% , 大 幅低于市场预期。 经济低迷的主要原因在于地产投 资增速大幅度下滑,地产投资累计增速由去年全年的 10.5% 下滑至 8 月 份的 3.5% 。 在人口拐点及 地产高库存的背景下, 政府虽对房地产市场进行了较强的刺激, 但也未能拉动地产投资增速上行,融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 6 页 共9 页


而制造业投资受制于产能过剩和实际利率偏高的影响,难以提高,基建投资增速维持高位但独木 难支。 此外,三季度股市大幅下跌、新股 IPO 暂停降低 了市场的风险偏好,滞留在新股及二级市场 的资金大量流入债市,基本面叠加资金面共同推动债券收益率大幅下行。


投资方面,本基金在保持了组合资产结构及杠杆的稳定。 4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 本报告期融通岁岁添利定期开放债券 A 类份额 净值增长率为 4.91% ,融 通岁岁添利定期开放 债券 B 类份 额净值增长率为 4.82% , 同期业绩比较基准收益率为 0.48% 。 4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明 无。 §5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 固定收益投资


413,630,730.30 94.46 其中:债券


413,630,730.30 94.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产


- - 6 银行存款和结算备付金合计


11,828,515.80 2.70 7 其他资产


12,424,994.55 2.84 8 合计





437,884,240.65





100.00 5.2 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 31,212,000.00 12.13 其中:政策性金融债 31,212,000.00 12.13 4 企业债券 265,674,730.30 103.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 116,744,000.00 45.37 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 7 页 共9 页


7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 413,630,730.30 160.76 5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(% ) 1 124027 12 瑞国投 400,000 41,960,000.00 16.31 2 122204 12 双良节 399,990 40,746,981.30 15.84 3 1480438 14 陕交建债 300,000 32,640,000.00 12.69 4 1480391 14 常房债 300,000 32,007,000.00 12.44 5 150210 15 国开 10 300,000 31,212,000.00 12.13 5.4 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.7 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 5.7.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.7.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.7.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.8 投 资 组 合 报告 附 注 5.8.1 本基金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 报 告 期 内没 有 被 监 管部 门 立 案 调查 , 或 在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 。 5.8.2 其 他 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,303.21 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 8 页 共9 页


2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,422,691.34 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,424,994.55


5.8.3 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 项目 融通岁岁添利定期开放债券 A 类 融通岁岁添利定期开 放债券 B 类 报告期期初基金份额总额 156,025,570.26 70,941,876.02 报告期期间基金总申购份额 898,179.19 1,672,486.74 减: 报告期期 间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 - - 报告期期末基金份额总额 156,923,749.45 72,614,362.76 §7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目录 (一)中国证监会批准融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金设立的文件 (二)《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 (三)《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》 (四)《融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第 3 季度报告 第 9 页 共9 页


8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一五 年十月二十三日