富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
富 兰 克林 国 海恒 久 信用
债 券 型证 券 投资 基 金更 新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
（2015 年第 2 号）
基 金管 理人 ：国 海富 兰克 林基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
【 重要 提示】
本基金的募集申请经 中 国证监会证监许可[2012]916 号文核准，本基 金的基
金合同于 2012 年 9 月 11 日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ）核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品
种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书 （更新 ）已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2015 年
9 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日（财务数据未
经审计）。
一 、基 金管理 人
1、 基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
注 册 地 址： 广 西南 宁 市 西乡塘区 总部路 1 号中 国 － 东盟 科 技企 业 孵化 基 地
一期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2 亿元人民币
存续期限：50 年
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股 份有限公司持有 51% 股权，邓普顿国际股份 有限公
司持有 49% 股权
2、 主要人员情况
（一）董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长 ， 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国 海 富 兰 克 林
基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事 长、代为履行总经理职责 。
副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生，工商 管理硕士，CFA 。阮 先生担
任 Franklin Resources, Inc.的管理人员 ，亦是 该公司的投资管理和风 险管理委员
会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International （「Fiduciary Trust 」）的
董事会成员，于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年，之 后成为执行
副总裁，负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部 门，并在 2000 年至 2005 年期间担
任 Fiduciary Trust 的总 裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton Institutional 的
总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责 Franklin
Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专
户管理。在 2008 年， 他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任
富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任
国海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有
限公司董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，国海创新资本投资管理有限公司董事。现任广西投资集团
有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记，国海
良时期货有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事 。
董 事 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学 位 。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资
深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有
限公司股东代表、董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时
担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 其 中 包 括 ：Templeton Investment Counsel,
LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林
邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡），
Franklin Templeton Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ，Franklin Templeton Services
Limited （爱尔兰）以 及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （ 美国）。麦敬
恩先生于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 并 担 任 Templeton Global
Advisors Limited （巴 哈马）执行副总裁。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行
计划处科员，广西证券公司国债交 易 部 办 事 员 ， 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理，广西证券（2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券）有限责任
公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪
业务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
有限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常
务副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管
理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分 公 司 总
经理，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限
公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任 ， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 ， 银行家信托有限公司（英
国）联席董事 ， 德 意 志 信 托 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， 德 意 志 银 行 （ 香 港 ） 副 总
裁 。2000 年 7 月加入 富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港
区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ）
有限公司 大中华区总监及董事 ，国海富兰克林基金管理有限公司董事 。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中
国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书
记 ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先 生，MBA 商学硕士。历任 台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q
（Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董事 ， 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 邓普顿开发中国投资信托基金富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（卢森堡）董事 ， 台 股 指 数 基 金 公 司 （ 英 国 ） 董 事 ， 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事 ， 富
兰克林邓普顿国际基金董事 ， 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 现 任 兴 亚 置 业
集团（中国）董事长 ，亚洲环球证券公司（香港）董事长 ， 菲 律 宾 信 安 银 行 独
立董事 ，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事 。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
（二） 监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表 ，Asiabondportal.com 营销 助理， 富达基金（ 香港） 有限 公司亚洲区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事 ， 国 海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席 。
监 事 刘 俊 红 女 士 ， 博 士 研 究 生 ， 律 师 （ 非 执 业 ） 。 历 任 太 原 师 范 学 校 教
师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾
问，中国证监会南宁特派办上市公司 监 管 处 主 任 科 员 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司
董事会秘书兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察
长、督察长，国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有
限公司董事长（国海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 海 良 时 期 货 有 限 公
司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
职工监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指
数增强分级基金 基金经理、职工监事。
职工监 事 戴 刚先 生 ， 工商 管 理 硕 士 、专 业 会 计硕 士 ， FRM 、CFA 。历 任 重
庆工程建设总公司预算管理部助理工程师 ， 韩 国 三 星 集 团 上 海 代 表 处 建 设 项 目
投资经理 ， 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理 ， 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有
限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事 ， 国海富兰克林基金管理有限
公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理。现任国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有
限公司职工监事。
（三） 经营管理层人员
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融 通 基 金 管
理有限公司基金经理 ，申万巴黎基金管理有限公司（现 “ 申 万 菱 信 基 金 管 理 有
限公司 ” ）基金经理 ，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国
富研究精选股票基金基金经理。
副 总 经 理 李 彪 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 副 研 究 员 。 历 任 内 蒙 古 大 学 经 济 系 讲
师、中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、
稽查处处长 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 助 理 、 督 察 长 。 现 任 国 海
富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员 ， 汇 丰数 据 处理 （ 上海 ） 有 限公 司 共同 基 金部 高 级 专员 ，2004 年加 入 国海富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
（四） 督察长 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理 ， 李 宁体 育 （上 海 ）有 限 公 司法 律 顾问 。2005 年 加 入国 海 富兰 克林 基 金 管 理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部 总经理。自 2006 年起，还同时兼任 公司董事会秘书。现任国海富兰克
林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰
克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
（五）基金经理
刁晖宇先生，美国堪萨斯大学工商管理硕士、美国南方卫理公会大学工程
学硕士 。历 任美 国景顺 基金管 理公 司基 金经理 ，美国 Security Benefit Group
资深投 资分 析师，Federal Home Loan Bank 资深金 融风 险及金 融衍 生产品 分析
师，湖南中期广州营业部负责人。 截 止 本 报 告 期 末 任国海富兰克林基金管理有
限公司固 定收益 投资总 监，QDII 投 资总监 ， 国富恒久 信用债 券基金 和国富恒利
分级债券基金 的基金经理。
刘怡敏女士，CFA ， 四 川 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 西 南 证 券 研 究 发 展 中 心 债
券研究员，并曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作 ， 国 海 富 兰
克林基金管理有限公司国富中国收益混合基金基金经理 。 截 止 本 报 告 期 末 担 任
国海富兰克林基金管理有限公司国富强化收益债券基金和国富恒久信用债券基
金的基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长，代为履行总经理
职责）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经
理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、QDII 投资总监、基金经理 ）；张志强
先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵
晓东先生（权益投资总监兼基金经理）。
储丽莉女士 （督察长 ）有权列席投资决策委员会的任何会议。
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依 法成 立。中国 农业银 行股份 有限公司 承继原 中国农 业银行全部
资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能
齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢
得了良好 的信誉 ，每年 位居《财 富》世 界500 强企业之 列。作 为一家 城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念， 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ，
实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支
机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金
融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
务 优 质 ， 业 绩 突 出 ，2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银
行”。2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意
见的SAS70 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流
程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能
力建设，品牌声誉进一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂
志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业 银行证 券投资 基金托管 部于1998 年5 月经中国 证监会 和中国 人民银
行 批 准 成 立 ，2004 年9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技 术 保 障
处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托
管业务系统。
2、主要人员情况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工140 余 名 ， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济
师、高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质
好、服务能力强，高级管理层均有20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精
通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2015 年6月30 日 ，中国农 业银行 托管的 封闭式证 券投资 基金和 开放式
证券投资 基金共287 只 ，包括富 国天源 平衡混 合型证券 投资基 金、华 夏平稳增长
混合型证券投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票
型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资
基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值
证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健
证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基
金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长
城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强
势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利
混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券
投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银
施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成
沪深300 指 数证券 投资 基金、信 诚四季 红混合 型证券投 资基金 、富国 天时货币市
场基金、富兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长
城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长
城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长
盛中证100 指数证 券投 资基金、 泰达宏 利首选 企业股票 型证券 投资基 金、东吴价
值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈
策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民
创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴
股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利
优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基
金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证
券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投
资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基
金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型
证券投资基金、银 华内 需精选股票型证券 投资 基金(LOF) 、大 成行业 轮动股票型
证券投 资 基金、 交银施 罗德上证180 公司 治理 交易型开 放式指 数证券 投资基金联
接基金、 上证180 公司 治理交易 型开放 式指数 证券投资 基金、 富兰克 林国海沪深
300 指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(LOF) 、 景顺长 城能源基建股票型 证券 投资基金、中邮核 心优 势灵活配置
混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市
场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证
券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券
投资基金 、大成 景丰分 级 债券型 证券投 资基金 、兴全沪 深300指 数增 强型证券投
资基金(LOF) 、 工银瑞 信深证红利交易型 开放 式指数证券投资基 金、 工银瑞信深富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 大 成 深 证 成 长40 交 易 型
开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基
金、交银施罗德信 用添 利债券证券投资基 金(LOF) 、 东吴中证新 兴产 业指数证券
投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券
投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票
型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配
置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成
长股票型 证券投 资基金 、广发中 小板300 交易 型开放式 指数证 券投资 基金、广发
中小板300 交易型 开放 式指数证 券投资 基金联 接基金、 南方保 本混合 型证券投资
基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券
投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保
本混合型 证券投 资基金 、招商安 达保本 混合型 证券投资 基金、 深证300 价 值交易
型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF ） 、 交 银 施 罗 德深 证300 价值 交 易 型开放 式 指 数证 券 投 资基 金联 接 基 金 、
富国中证500 指 数 增强型 证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 长 信内 需 成 长股 票型 证 券 投 资
基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证
券投资基 金、长 盛同瑞 中证200指 数分级 证券 投资基金 、景顺 长城核 心竞争力股
票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动
股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基
金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资
基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14 天 债 券 型 证 券 投 资 基
金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基
金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实
理财宝7 天债券 型证券 投资基金 、富兰 克林国 海恒久信 用债券 型证券 投资基金、
大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富
国7天理 财宝债 券型证 券投资基 金、交 银施罗 德理财21 天债券 型证 券 投资基金、
易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券
型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置
股票型证券投资基金、东方央视财经50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德
纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金、万家14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安
纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南
方中证500 交易型 开放 式指数证 券投资 基金、 招商双债 增强分 级债券 型证券投资
基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投
资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时
申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业
境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券
投资基金 、景顺 长城沪 深300等权 重交易 型开 放式指数 证券投 资基金 、广发聚源
定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究
阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富
国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基
金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券
投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混
合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医
药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券
投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券
投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金 、 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 国 有 企
业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基
金、景顺 长城沪 深300 指数增强 型证券 投资基 金、中邮 定期开 放债券 型证券投资
基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型
证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定
期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期
开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债
增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发
式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资
基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配
置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配
置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发
起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中
邮双动力混合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗
德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券
投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 寿 安 保 沪 深300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 沪 深
300 指数型 证券投 资基 金、天弘 季加利 理财债 券型证券 投资基 金、新 华鑫安保本
一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、
大成景益 平稳收 益混合 型证券投 资基金 、南方 稳利1年 定期开 放债券 型证券投资
基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券
投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基
金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券
型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证
券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
招商招利1个月 期理财 债券型证 券投资 基金、 工银瑞信 高端制 造行业 股票型证券
投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级
证券投 资 基金、 中证500 医药卫 生指数 交易型 开放式指 数证券 投资基 金、富国天
时货币市 场基金 、鹏华 先进制造 股票型 证券投 资基金、 大成纳 斯达克100 指数证
券 投 资 基 金 、 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 润 元 大 富 时 中 国A50 指数型证券投
资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银
瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证
国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券
投资基金、大成产 业升 级股票型证券投资 基金(LOF) 、华夏沪 港通恒 生交易型开
放式指数 证券投 资基金 联接基 金 、前海 开源股 息率100强 等权重 股票 型证券投资
基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基
金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
资基金、 华夏沪 深300 指数增强 型证券 投资基 金、工银 瑞信战 略转型 主题股票型
证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医
药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 新 华 策
略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 证500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金、华融 新锐灵 活配置 混合型证 券投资 基金、 中证500原 材料指 数交 易型开放式
指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中
证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮
稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混
合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带
一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基
金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置
混合型证券投资 基 金 、 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 农 业
产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基
金(LOF)、国寿 安保中 证500交易型开放式 指 数证券投资基金、 国寿 安保中证500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混
合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型
证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成
份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券
投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 清 洁 能 源 主
题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基
金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置
混合型证券投资基金、中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定, 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全
完整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益。 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负 责中国农业银行的风险 管理与内部控制工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管
理处,配 备了专 职内控 监督人员 负责托 管业务 的内控监 督工作,独立 行使监督 稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备
从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控
制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制 约 机 制 严 格 有
效；业务操作区专门设 置，封闭管理, 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露
人负责, 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管
协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基
金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基
金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处 理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等
行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
1、基金份额发售机构
（一）直销机构 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广 西南宁 市 西乡塘区 总部 路 1 号 中国－东 盟科 技企业 孵 化基地
一期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-38555678
（二）代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址： 深圳市 福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（6） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市 中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人： 唐苑
客户服务电话：95528 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
公司网址 ：www.spdb.com.cn
（7） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人： 陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（8） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（9） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：姜鹏
客服电话：96592
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
公司网址：www.urcb.com
（10） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人： 项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（11） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人： 何春梅
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（12） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
公司网址：www.csc108.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（14） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（15） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址 ：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
公司网址：www.chinastock.com.cn
（16） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人： 黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（17） 申银宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（18） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址 ：www.newone.com.cn
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（19） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三 路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（20） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址 ： www.qlzq.com.cn
（21） 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房）
办公地址：广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、
42、43、44楼
法定代表人： 孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址 ：www.gf.com.cn
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（22） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址 ：www.nesc.cn
（23） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（24） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人： 尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（25） 华泰证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-82492193
传真：025-82492962
联系人： 庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址 ： www.htsc.com.cn
（26） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（27） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公 地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 95525
公司网址 ：www.ebscn.com
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（28） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（29） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 奚博宇
客户服务 电话：95579 或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（30） 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定
代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务 电话：95548
公司网址：www.citicssd.com 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（31） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
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（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司
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（34）杭州数米基金销售有限公司
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（35）上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
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（36）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
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（37）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
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（38）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-52703350-6006
传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
公司网址： www.myfund.com
（39）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人： 魏亚斐
电话：021-20835776
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
公司 网址： licaike.hexun.com
（40）万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人： 王斐
联系人： 付少帅
电话：010-59497361
传真：010-59393074
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（41）海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
邮编：200127
邮箱：service@fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com
2、注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注 册 地 址： 广 西南 宁 市 西乡塘区 总部路 1 号中 国 － 东盟 科 技企 业 孵化 基 地
一期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人： 胡昕彦
电话：021-3855 5511
传真：021-6888 3050
3、出具法律意见书的律师事务所 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系人：廖海
经办律师：刘佳、孙文婷
联系电话：021-51150298
传真：021-51150398
4、审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨 绍信
经办注册会计师： 单峰、沈兆杰
联系人：沈兆杰
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
四、 基 金名称
富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金
五、 基 金类型
债券型证券投资基金
六、 基 金的投 资目 标
在有效控制风险并保持资产流动性的基础上，通过积极的投资管理，追求
基金资产的长期稳健增值，力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
七、 基 金的投 资范 围
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括公司债、企业债、
可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、国
债、金融债、央行票据、债券回购、银行存款、货币市场工具等金融工具，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益 类金融工具的比例不低 于基金资产的 80% ，其中投
资于信用债券的比例不 低于固定收益类资产 的 80% ， 投 资 于 非 固定 收 益 类 资 产
的比例不超过基金资产 的 20% ， 其 中 ， 现 金或 者 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的 5% 。
本基金因投资可转换债券转股所得的股票，及因投资分离交易可转债而产
生的权证等原因而持有的非固定收益类金融工具，应在其可交易之日起的 30 个
工作日内卖出。
本基金所指信用债券指企业债、公司债、金融债（政策性金融债除外）、
短期融资券、中期票据、地方政府债、可转换公司债（含分离交易可转债 ）、
资产支持证券，以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他非国家信用的固
定收益类金融工具。
八、 基 金的投 资策 略
（一）资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证
券市场走势、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素，研判各类属固定
收益类资产的预期收益和预期风险，确定各类金融资产的配置比例。
（二）固定收益类资产投资策略
本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相
对价值判断等多重投资策略，构建以信用债券为主的固定收益类资产组合。
1、利率 预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素之一，利率风险是债券投资最主
要的风险来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金将综合考虑
宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家财政货币政策动向等因素，对未富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
来利率变化的趋势进行判断，结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久
期，以降低利率波动给资产组合带来的损失。例如当预期利率期限结构更加陡
峭化时，未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌，短期债券的
价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此可适量降低组合久期的目标，增
加对短期债券的投资，同时减少对长 期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略，基于对债券市场收益率曲线的形
态特征及其预期变化的分析和判断，灵活运用哑铃形策略、纺锤形策略和梯形
策略等，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目
的。
2、信用债券投资策略
本基金通过对宏观经济形势、资金面供需状况、基准利率走势、发债公司
所处行业的发展趋势、公司基本面及个券信用状况的分析，深入挖掘价值低估
的信用类债券品种，把握因市场波动带来的信用价差投资机会，努力获取超额
收益。本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用债本
身 信用质量变化的投资策略。
（1 ）信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统
计区间等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险
以及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券总体的投资比例。
（2 ）基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化，包括公司所处行业的发展前景、公司治理结
构、经营状况、偿债能力等的变化将对信用级别产生影响。本基金通过对公司
所处行业的发展前景和公司基本面进行深入分析，结合内外部信用评级，分析
违约风险及合理信用利差，对信用债券的投 资 价 值 进 行 评 估 。 通 过 动 态 跟 踪 信
用债券的信用质量变化，确定信用债券的合理信用利差水平，挖掘价值被低估
的品种。
3、套利交易策略
本基金积极挖掘市场上存在的各种套利机会，灵活运用回购套利、息差套
利、利差套利等交易策略，努力获取低风险的超额收益。
4、相对价值判断
富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对
低估的个券，减持相对高估的个券。
5、附权债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御价格下行
风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对公司基本面和转债条款深入
研究的基础上进行估值分析，充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对
称性，买入并持有转换溢价率低的债券，力争获得超额收益。针对在日常交易
过程中可能出现的可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会，本基金将
密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进
行套利。
九 、 基 金的 投 资决 策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策
运作体系：
1、投资 决策委 员会会 议：投资 决策委 员会为 基金管理 人的最 高投资 决策机
构，由投资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交
的基金投资计划、投资策略重大调整、投资范围和权限等重大投资决策事项进
行深入分析、讨论并做出决议。
2、基金 经理根 据投资 决策委员 会授权 和会议 决议，在 研究分 析部的 研究支
持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程
中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央 交易室 按照有 关制度流 程负责 执行基 金经理的 投资指 令，并 担负一
线风险监控职责。
4、风险 控制部 按照有 关法律法 规、基 金合同 和公司制 度流程 ，对基 金的投
资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投资
承担的风险在适当的范围内。
5、风险 管理和 业绩分 析会议： 由投资 决策委 员会主席 主持， 投资总 监、研
究主管和风险管理经理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩
评估报告，会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据
绩效分析的结果提出组合调整建议。 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
6、基金 经理根 据风险 管理和业 绩 分析 会议的 决议或建 议，对 投资组 合进行
调整，以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。
十 、 基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：60%× 中债企业债 总全价指数收益率+ 40%× 中债
国债总全价指数收益率
中债企业债总全价指数、中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限
责任公司（简称 “ 中 债 公 司 ” ） 编 制 的 、 分 别 反 映 我 国 国 债 市 场 和 企 业 债 市 场 整
体价格和投资回报情况的指数。其中，中债国债总全价指数样本券包括在银行
间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债；中债企业
债总全价指数样本券包括在银行间债券市场 、 柜 台 以 及 上 海 证 券 交 易 所 流 通 交
易的所有中央企业债和地方企业债。该两个指数具有广泛的市场代表性，能够
分别反映我国国债、企业债市场的总体走势。
若上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有更加适合的业绩比较
基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调
整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人
协商一致，按有关规定及时公告。上述变更业绩比较基准不需要基金份额持有
人大会通过。
十 一、 基金的 风险 收 益特 征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益
的品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基
金。
十 二、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金的托管人 — 中国农业银行根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17
日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额
占基金总资
产的比例
（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 50,239,445.50 96.65
其中：债券 50,239,445.50 96.65
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 709,224.92 1.36
8 其他资产 1,033,624.94 1.99
9 合计 51,982,295.36 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 2,459,280.00 4.75
其中：政策性金融债 2,459,280.00 4.75
4 企业债券 22,733,565.50 43.94
5 企业短期融资券 25,046,600.00 48.42
6 中期票据
－
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 50,239,445.50 97.11
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1
071536002
15华安证
券CP002
80,000 8,016,000.00 15.50
2
071503004
15中信
CP004
70,000 7,018,200.00 13.57
3 071525004 15国都证 70,000 7,011,200.00 13.55 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
券CP004
4 122216 12桐昆债 32,000 3,253,760.00 6.29
5
071511005
15国信证
券CP005
30,000 3,001,200.00 5.80
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组 合报 告附注
1) 本 基金 本期投 资的前 十名 证券中 ，报 告期内 发行 主体被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 证监会 、证 券交易 所公 开谴责 、处 罚的情 况说 明
如 下：
国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）于2015年4月8日发布公告
称，公司于2015年4月7日收到中国证券监督管理委员会2015年4月3日作出的
《关于对国信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决
定》，公司在开展融资融券业务中存在向在公司从事证券交易时间连续计算不
足半年的客户融资融券等问题，情节较重，中国证券监督管理委员会对公司采
取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金对15国信证券CP005投资决策说明：本公司的债券投研团队经过充分
研究，认为该事件对国信证券的经营影响有限。本基金买入该债券的主要原因
是看好其良好的股东背景、市场地位和盈利能力。本基金管理人对该债券的投
资决策遵循公司的投资决策制度。
中信 证券股份有限公司（以下简称 ” 公司"或"中信证券"）于2015年1 月19日
公告因存在为 到期融资融券合约展期的问题（根据相关规定，融资融券合约期
限最长为6个月），公司被中国证券监督管理委员会采取暂停新开融资融券客户
信用账户3个月的行政监管措施。对此，公司已采取以下整改措施：
1、暂停新开立融资融券客户信用账户3个月。
2、自2015年1月16 日起，公司将不允许新增任何新的合约逾期，距合约到
期两周前将反复提醒客户及时了结合约，对于到期未了结的合约将强制平仓。
3、在监管规定的时间内，清理完成旧的逾期合约。
4、将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到客户资
产满人民币50万元。
本基金对15中信CP004 投资决策说明：本公司的债券投研团队经过充分研
究，认为该事件对中信证券的经营影响有限。本基金买入该债券的主要原因是
看好其良好的股东背景、市场地位和盈利能力。本基金管理人对该债券的投资
决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,392.61
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 909,972.10
5 应收申购款 116,260.23
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,033,624.94
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
本基金本报告期末未 持 有处于转股期间的可 转 债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的比较：
（一）富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[A 类]
阶段
净值增
长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年 9 月 11 日-
2012 年 12 月 31 日
1.70% 0.06% -0.49% 0.05% 2.19% 0.01%
2013 年 1 月 1 日-
2013 年 12 月 31 日
-2.95% 0.22% -4.27% 0.10% 1.32% 0.12%
2014 年 1 月 1 日-
2014 年 12 月 31 日
10.56% 0.13% 4.17% 0.01% 6.39% 0.12%
2012 年 9 月 11 日-
2014 年 12 月 31 日
11.22% 0.12% 4.66% 0.01% 6.56% 0.11%
（二）富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金[C 类]
阶段
净值增
长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年 9 月 11 日-
2012 年 12 月 31 日
1.60% 0.05% -0.49% 0.05% 2.09% 0.00%
2013 年 1 月 1 日-
-3.25% 0.21% -4.27% 0.10% 1.02% 0.11% 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日-
2014 年 12 月 31 日
10.25% 0.13% 4.17% 0.01% 6.08% 0.12%
2012 年 9 月 11 日-
2014 年 12 月 31 日
10.80% 0.12% 4.66% 0.01% 6.14% 0.11%
十 四、 基金费 用与 税收
（一 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基 金 托 管人 发送 基 金管理 费 划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 3 个工作日富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假 等 ， 支 付
日期顺延。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基 金 托 管人 发送 基 金托管 费 划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延至最近可支付日支 付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.3%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致
后，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复
核 后 于 次月 前 3 个 工作 日 内 从基 金资 产 中一次 性 支 付给 基金 管 理人。 若 遇 法 定
节假日、公休日等，支付日期顺延至最近可支付日支付。
销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费
用。
4 、 上 述一 、 基金 费 用的 种 类 中第 4 －8 项 费用 ， 根 据有 关 法规 及 相应 协 议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费率和收费方式。降低基金管理费率、基金托管费率和
基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（五 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、“ 重 要提示 ”一 章 中 更新 了本招 募说 明书（2015 年 第 2 号 ）所 载内 容
截 止日 及 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 。
2 、 在 “基金 管理 人”一 章中 相关内 容更 新如下 ：
（1 ） 更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2 ）删去了董事张雅锋女士的信息。
（3 ）更新了董事何春梅女士的信息：
（4 ）新增了董事燕文波先生的信息：
（5 ）删去了总经理董事毕国强（BI GUOQIANG ）先生的信息。
（6 ）更新了监事刘俊红女士的信息：
（7 ）更新了职工监事张志强先生的信息：
（8 ）更新了职工监事戴刚先生的信息： 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书( 摘要)
（9 ）删去了总经理毕国强（BI GUOQIANG）先生的信息。
（101）更新了督察长储丽莉女士的信息：
（11）更新了现任基金经理刁晖宇先生的信息：
（12）更新了投资决策委员会成员信息：
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（一）基金份额发售机构
删除了 中信证券（浙江）有限责任公司 相关信息。
更新了 渤海银行股份有限公司 、中国银河证券股份有限公司 、齐鲁证券有
限公司 、 财富证券有限责任公司 、长江证券股份有限公司 、上海长量基金销售
投资顾问有限公司 、上海天天基金销售有限公司 、杭州数米基金销售有限公
司 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 、深圳众禄基金销售有限公
司 、北京展恒基金销售有限公司 、和讯信息科技有限公司 、万银财富(北京)基
金销售有限公司 、海银基金销售有限公司 等代销机构的信息。
5 、在 “ 基金 的投 资 基金 投资 组合报 告” 一章中 ，更 新了本 基金 最近一 期
投 资组 合的内 容， 内容更 新到 2015 年 6 月 30 日。
6 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ，更新 了基 金合同 生效 以来至 2015 年 6 月30
日 的本 基金投 资业 绩。
7 、更 新了“ 对基 金份额 持有 人的服 务 ” 部分内 容。
8 、 更 新了“ 其他 应披露 事项 ”一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基 金的 相关公 告。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2015 年 10 月 23 日
