大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大 成 行 业 轮动 混 合 型 证券 投 资 基 金( 原
大 成 行 业 轮动 股 票 型 证券 投 资 基 金)
更 新 招 募 说明 书 摘要
(2015 年第 2 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人:中国 农业银 行股份有 限公司
二〇一五 年 十 月
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2009 年7 月 23 日 证监 许可 【2009 】 664
号文核 准募 集, 本基 金的 基金合 同于2009 年 9 月 8 日正式 生效 。 自 基金 合同 生效以 来, 本
基金运 作平 稳。 根据 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 (以 下简称 “ 《运作 办法》 ”) 的有关 规定, 经与本基 金托管人 中国农业 银行股 份有
限公司 协商 一致 ,自2015 年 7 月 3 日 起本 基金 名称 变更为 “大 成行 业轮 动混 合型证 券投 资
基金 ” ; 基金 简称 变更 为 “ 大成 行业 轮动 混合 ” ; 基金类 别变 更为 “混 合型 ”。 上述 事项 已
报中国 证监 会备 案。
因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 , 基金 管理 人 对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相
关条款 进行 了相 应修 改。 在修改 过程 中, 基金 管理 人根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况,
对 《 基金 合同 》 的 部分 条 款进行 了必 要的 调整 。 按 照基金 合同 约定 , 本次变 更对基 金份 额持
有人利 益无 实质 性不 利影 响且不 涉及 基金 合同 当事 人权利 义务 关系 发生 重大 变化的 情形 。 基
金管理 人已 就相 关事 项履 行规定 程序 , 符合 法律法 规及 《基 金合 同》 的规 定。 按照基 金合 同
约定 , 本 次变 更对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响且 不涉 及基 金合 同当 事人权 利义 务
关系发生重 大变化 的情形 ,不需要召 开基金 份额持 有人大会 。本基金 更名后, 《大成行 业 轮
动 股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资 基 金 托管 协议 》 等 法律 文
件项下 的全 部权 利、 义务 由大成 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 承担 和继 承。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 , 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件, 自主 判断 基金 的投 资价值 ,自 主做 出投 资决 策,自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
(更新 ) 所载 内容 截至 日 为 2015 年9 月8 日 (其 中 人员变 动信 息以 公告 日为 准) , 有关 财务
数据和 净值 表现 截止 日 为2015 年 6 月 30 日( 财务 数据未 经审 计) 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ,
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 (下 设 公募投 资部 、 非
公募投 资部 、 固收 研究 部 、 运 营交 易室 ) 、 数量 与 指数投 资部 、 专户 投资 部 、 市 场部 、 战 略
客户部 、 互联网 金融 总部 (下 设电 子商务 部 、 平 台 创新部 、 研发部 与技 术支 持部 ) 、 产品 研
发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 , 拥 有两 家子 公司 , 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 , 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 , 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ,
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ,以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ,
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况 大成行业轮动混合型证券投资基金
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截至 2015 年 9 月 8 日, 本 基金管 理人 共管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金: 大成中 证
100 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、深 证成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大成
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、中 证 500 深市 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 、 中证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 大 成深 证成 份 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 。2 只 QDII 基金:大成 标 普 500 等 权重指 数证 券投 资基 金、 大成纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金及 52 只开 放式 证券 投资 基金 : 大成景 丰债 券型 证券 投资 基金 (LOF)、
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金 、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大
成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先混 合型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 混合 型证 券投 资基金 、 大成 行业 轮动 混 合型证 券投 资基
金、 大成 中证 红利 指数 证 券投资 基金 、 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 、 大 成竞 争优 势
混合型 证券 投资 基金 、 大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 、 大成 内需 增长 混 合型证 券投 资基
金、 大成 可转 债增 强债 券 型证券 投资 基金 、 大成 消 费主题 混合 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产
业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF ) 、大成月添利 理财债券型证
券投资 基金 、 大成 现金 增 利货币 市场 证券 投资 基金 、 大 成月 月盈 短期 理财 债 券型证 券投 资基
金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴
信用债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景旭 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成景 祥 分级债 券型 证券
投资基 金 、 大 成信 用增 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 大 成健 康产 业 混合型 证券 投资
基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF ) 、大 成灵活配置混合型证券投资基金、大成
丰财宝 货币 市场 基金 、大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、大 成添 利宝 货币市 场基 金 、
大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF ) 、 大成高新技术
产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 秀灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 大成 互 联网思 维混 合型
证券投 资基 金 、 大 成景 明 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 穗灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成景 鹏灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大
成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成 景裕 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 中证 互
联网金 融指 数分 级证 券投 资基金 、 大成 正向 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 和大成 恒丰 宝
货币市 场基 金。
(三) 主要 人员 情况 大成行业轮动混合型证券投资基金
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1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月,
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长; 2012 年 11 月至 今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司 董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副总经 理, 零售 交易 业务 总部副 总 经 理 。
罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ,任 厦门 大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年
8 月, 任华 夏证 券有 限公 司厦门 分公 司经 理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ,任 人民日 报社 事
业发展 局企 业管 理处 副处 长;1999 年 2 月至 今任 职 于中泰 信托 有限 责任 公司 , 历 任副 总裁、
总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 , 董事 , 注 册 会计师 , 注册 资产 评估 师 , 博 士研 究生 在读 。 现 任 中国银 河投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月起 ,兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,大成行业轮动混合型证券投资基金
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博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两 项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协 会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 , 职工 监事 , 硕士学 位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长; 1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001
年 6 月-2007 年 8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院, 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月 起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月, 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 , 职 工监 事, 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 , 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4
日至 2015 年 7 月 1 日任 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 , 2015 年 7 月 2 日起 任
大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日 任大 成大成行业轮动混合型证券投资基金
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消费主 题股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 , 2015 年 7 月 3 日至 2015 年 10 月 21 日任大 成消 费
主题混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任 大成灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 股票 投资 部价 值组投 资总 监。
其他高 级管 理人 员:
杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司 董 事。
钟 鸣远 先生 ,副 总经理 ,金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ,
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理,泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员, 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 , 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任公 司
助理总 经理 。2015 年 1 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执 行 董事 、 总经 理, 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公
司副总 经理 。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金 管理 有限 公
司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 ,2013 年 5 月起 任公 司助 理总 经理。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
支兆华先生 ,经济学硕士,14 年证券 从业经历。2001年至2005 年, 在华夏基金管理有 限
公司从事产 品开发 工作。 2006 年加 入大成 基金管理 有限公司, 历任规 划发展 部总监助理 、
副总监 、 总经 理办 公室 主任 兼公司 战略 发展 委员 会秘 书、 数量 投资 部总 监及 研究 部总监 。 2013大成行业轮动混合型证券投资基金
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年11 月25日 起任大成蓝 筹 稳健证券投资基 金基金经 理。2015年5 月23 日至2015 年7月2日任大
成行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 2015 年7 月3日 起任 大成 行业 轮动 混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 :中 国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
姚瑢 2009 年 9 月 8 日至 2010 年 11 月 26 日
杨建勋 2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5 日
黄万青 2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日
曹雄飞 2013 年 3 月 8 日至 2014 年 4 月 24 日
徐雄晖 2013 年 4 月 8 日至 2015 年 5 月 22 日
3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ,名 单如 下:
周德昕 ,股 票投 资部 成长 组投资 总监 ,大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金基 金
经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 股 票投 资决 策委 员会 委 员; 李本 刚, 股
票投资 部价 值组 投资 总监 , 大 成内 需增 长混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 , 大 成睿景 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 , 股 票投 资决 策委员 会委员 ; 王文 祥, 研究 部 总监 , 大 成产 业
升级股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 , 股票 投资决 策委 员会 委员 ; 于 雷, 交易 管理 部
总监 ,股票投资 决策委员会委 员;蒋卫强 ,风险管理部 总监,股票 投资决策委员 会委员; 孙
蓓琳 , 股 票投 资部 混合 组 投资总 监 , 大 成积 极成 长 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 , 股 票投 资
决策委 员会 委员 ; 徐彦 , 大成策 略回 报混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 , 大 成 竞争优 势混 合型
证券投 资基 金基 金经 理 , 大成高 新技 术产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理 , 景阳领 先混 合型
证券投 资基 金基 金经 理 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 石 国武 , 大 成价 值增 长 证券投 资基 金基
金 经 理 , 大 成 核 心 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 大 成 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF )基金经 理, 股票 投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况 大成行业轮动混合型证券投资基金
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名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :刘 士余
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 , 品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中成 绩突出 ,获“ 最佳托管银 行”奖 。2010 年再次荣获 《首席 财务官 》杂志颁发 的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成大成行业轮动混合型证券投资基金
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立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高 级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年6 月30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共287 只, 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证 券投资 基金 、
大成积 极成 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 混合 型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长 城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动混 合 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长 城能源 基 建股票型证 券投资 基金、 中邮核心优 势灵活 配置混 合型证券投 资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指数 增强型证 券投资 基金(LOF) 、工银 瑞信深 证 红利交易型 开放式 指数证 券投资基金 、
工银瑞信深证红利交易 型 开放式指数证券投资基 金 联接基金、富国可转换 债 券证券投资基
金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券投资 基金(LOF) 、 东 吴中证新兴 产业指 数证券 投资基金、 工银瑞 信四季 收益债券型 证
券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资
基金 、 深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基
金(LOF) 、 交银施 罗德深 证 300 价值交易 型开放 式 指数证券投 资基金 联接基 金、富国中 证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF) 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精 选股 票 型证券 投资 基金 、 长盛 同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金 、 景 顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇添 富信 用 债债券 型证 券投
资基金 、 光大 保德 信行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 ( 除 日本 ) 机 会股 票大成行业轮动混合型证券投资基金
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型证券 投资 基金 、 汇 添富 逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业混 合型 证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金 、 广 发消 费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚 保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券投 资基 金 、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目标 收益 债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天 理财 宝债 券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 (LOF) 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景顺 长城 支柱 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、 金 元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招商 双 债增强 分级 债券 型证 券投 资 基金 、 景顺 长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中海 可转 换债 券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 交 银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配置 混合型 证券投 资基金、景 顺长城 沪深 300 等权重交 易型开 放式指 数证券投资 基
金、 广发 聚源 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新华 行业 轮换 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投 资 基金 、 汇 添富 高息 债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金 、 南 方稳 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 华 夏永 福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰国 证医 药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交银 施罗 德定 期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金 、 光 大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易方 达投 资级 信用 债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企 业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富 安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信永 利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁大成行业轮动混合型证券投资基金
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恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、 万 家市 政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 建 信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 债增 利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大 成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕
隆灵活配置 混合型 证券投 资基金、国 寿安保 沪深 300 指数型证 券投资 基金、 前海开源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型
证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 、 南 方稳 利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 军工指 数分 级证
券投资基金 、招商 可转债 分级债券型 证券投 资基金 、泰达宏利 货币市 场基 金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 添 益快线 货币 市场
基金 、 国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中证 500 医药 卫生 指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 富 国 天时货 币市 场基 金 、 鹏 华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银华 惠增 利货 币市 场 基金 、 华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现 金增 利 货币市 场基 金 、 南 方理 财 金交易 型货 币市 场基 金 、 工银瑞 信创 新动
力股票 型证 券投 资基 金 、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金 、 富 国中 证国 有企 业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华夏 沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 产业 升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华 夏沪港 通 恒生交易型 开放式 指数证 券投资基金 联接基 金、前 海开源股息 率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金 、 国 开 泰 富货 币 市场证 券投 资基 金 、 大 成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 可 转债债 券型 证券大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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投资基 金 、 华 夏沪 深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信战 略转 型主 题 股票型 证券 投资
基金 、 天 弘云 端生 活优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 安 信消 费医 药主 题 股票型 证券 投资
基金、国泰 深证 TMT50 指 数分级证券 投资基 金、新 华策略精选 股票型 证券投 资基金、中 证
500 工 业指 数交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中
证 500 原材料指 数交易 型 开放式指数 证券投 资基金 、华安智能 装备主 题股票 型证券投资 基
金、宝 盈转 型动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
富国中 证银 行指 数分 级证 券投资 基金 、 大成 景穗 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中邮 稳健 添
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、申 万菱 信新 能源 汽车主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
英大灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、中 融中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 改革机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成景 鹏灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信农 业产 业股 票型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗德 中证海 外中 国互 联网 指数 型证券 投资 基
金(LOF) 、 国寿 安保 中证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 国寿 安保 中 证 500 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 交银 施罗 德多 策 略回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 医药 科技 股 票型证 券投 资基 金 、 长 盛 国企改 革主 题灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 深证 成份 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 国
企改革 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中邮 乐享 收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开
源清洁能源主题精选灵 活 配置混合型证券投 资 基金、 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混合型 证 券 投 资 基
金、 申万 菱信 中证 申万 医 药生物 指数 分级 证券 投资 基金 、 易 方达 瑞享 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金 、中 证500 信 息技 术指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委 员会总 体负责 中国农业银 行的风 险管理 与内部控制 工作,对 托管业 务风险管
理和内部控 制工作 进行监 督和评价。 托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施 大成行业轮动混合型证券投资基金
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具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料严格 保管, 制约机 制严格有效 ;业务 操作区 专门设置 ,封闭管 理,实施 音像监控 ;业
务信息由专 职信息 披露人 负责,防止 泄密;业 务实现 自动化操 作,防止 人为事 故的发生 ,技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金 管 理人 ;
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ;
3 、 书面报告 。对投 资 比例超标、 清算资 金透支 以及其他涉 嫌违规 交易等 行为,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住
所: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 : 王 为开
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成行业轮动混合型证券投资基金
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全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 :
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 :王 欢欢 、白 小雪
电话:0755-83195236/22223555/22223556
传真: 83195239/83195235/83195242/83195232
(2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址: 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-62185377/63513925
传真:021-63513928/62185233
2.代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 刘 士余
客服电 话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-16-
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 :李 国华
客户服 务电 话:95580
传真:010-66415194
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-17-
(7) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(10) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-18-
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(11) 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
网址:www.18ebank.com
(12) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(14) 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 : 陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 :李 鹏
电话:0411-82308602 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-19-
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
(15) 江苏 银行 股份 有限 公司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(16) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :孔 丹
客服电 话:95558
联系人 :金 蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(17) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(18) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-20-
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(19) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
(20) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(21) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn 大成行业轮动混合型证券投资基金
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(22) 北京 银 行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(23) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(24) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(25) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-22-
客服电 话:0512-96065
联系人 :郭 剑鸣
电话:0512-56968061
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
(26) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755-25188371 0755-25188611
传真:0755-25188785
联系人 :曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址:www.961200.net
(27) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588 (全 国)
网址:www.qdccb.com
(28) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京、 上 海 )
网址:www.nbcb.com.cn
(29)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
大成行业轮动混合型证券投资基金
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-23-
法人: 郭志 文
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(30) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
(31) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(32) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn 大成行业轮动混合型证券投资基金
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(33) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 有安
客服电 话:4008-888-888
联系人 :田薇
联系电 话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(38) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(34) 东方 证券 股份 有限 公司
地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼
法定代 表人 : 潘 鑫军
客户电 话:95503
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(35) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000 大成行业轮动混合型证券投资基金
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传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(36) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(37) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(38) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(39) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-26-
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(40) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531
联系人 :汪 汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(41) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
客服电 话:95548
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(42) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :刘东
客服电 话:961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-27-
网址:www.gzs.com.cn
(43) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:95511 转8
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(44) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(45) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(46) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡 大成行业轮动混合型证券投资基金
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-28-
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
(48) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(49) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :黄 英
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(50) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁 大成行业轮动混合型证券投资基金
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客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(51) 浙商 证券 股份 有限 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(52) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 : 杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(53) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:010-57398063
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
(54) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(55) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 : 程 宜荪
电话:010-58328337
传真:010-58328748
联系人 :慕 丽娜
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(56) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(57) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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网址:www.cgws.com
(58) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(59) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 : 薛 荣年
客服电 话:400-188-3888
联系人 :杨 玲
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
(60) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(61) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-32-
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(62) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(63) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(64) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(65) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 杜航 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-33-
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(66) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(67) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴俊
客服电 话:4000-188-688
联系人 : 吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
(68) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(69) 天相 投资 顾问 有限 公司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-34-
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :林 爽
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(70) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(71) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :汪 明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(72) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-35-
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(73) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
客服电 话:0755-83199599
联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(74) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 : 龙 增来
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(75) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(76) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-36-
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(77) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(78) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 : 杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
(79) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(80) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-37-
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(81) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 :张 智河
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(82) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 : 菅 明军
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :卢琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(83) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(84) 山西 证券 股份 有限 公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-38-
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :张 治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(85) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 :余政
客服电 话:4006198888
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
联系传 真:010-85127917
公司网 址:www.mszq.com
(86) 金元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :金 春
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(87) 天源 证券 经 纪 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-39-
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn
(88) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(89) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(90) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(91) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-40-
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
(92) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
(93) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 : 杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(94) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(95)上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨 文斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-41-
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(96) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :黄 恒
联系电 话:010-58568062
传真:010-58568062
客户服 务电 话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(97) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :常 春艳
联系电 话:0755-82721122
传真:0755-82029055
客户服 务电 话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com
(98) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :高 莉莉
电话:021-54509988
传真:021-64383798
客户服 务电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(99) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :张裕 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-42-
电话:0571-2882935
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(100 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代 表: 赵大 建
联系人 :李 微
客户服 务电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(101 ) 联 讯证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表: 徐刚
联系人 :彭 莲
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(102 )北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
(103 )上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
法定代 表人 :郭 坚
办公地 址: 上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1333 号14 楼
联系人 : 宁博 宇
网站:www.lufunds.com
客户服 务电 话:4008219031 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 事务 所(特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288
传真: (010 )85188298 、(0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 王华
联系人 :李 妍明
四、基金的名称
大成行 业轮 动混合 型 证券 投资基 金 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
利用行 业轮 动效 应, 优化 行业配 置, 获取 超额 投资 收益, 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九、基金的投资策略
本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律, 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的
结构化 特征 , 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 , 自 上而下 的实 施大 类资 产间 的战略 配置 和股
票类别 间的 战术 配 置 , 精 选优质 行业 的优 质股 票 , 获取超 额投 资收 益 , 实 现 基金资 产的 长期
稳健增 值。
行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 , 其 在战 略 层面上 升为 经济 景气 轮动 策略 , 指 导
本基金 实施 大类 资产 配置 ; 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 , 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的
组合投 资策 略 , 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ; 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类
资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。
1.大 类资 产配 置
大量的 实践 经验 表明 , 经 济运行 在客 观上 存在 周期 波动 , 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰
退并非 突然 发生 , 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段 不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步
展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-45-
指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 , 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分
析,有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。
行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 , 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素, 行业 轮
动是经 济景 气轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 , 实施 大
类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 , 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券
市场相 对投 资价 值的 分析 , 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 , 采用 积极 主动的 策略 , 配 置、 调
整投资 组合 中股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例, 降低 组合 风险, 提高 投资收 益率 。
2.股 票投 资策 略
(1) 股票 资产 类别 配置 策 略
本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 , 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 , 注 重对 产 业结构 、
区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析, 挖掘行 业运 行规 律, 优化 行业配 置效 率,
捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。
本基金股票类别配置策略 具体表现为行业轮动配置 策略以及由此衍生出的区 域轮动配
置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 , 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 , 适 时 调整 、 灵 活配 置
股票投 资组 合, 达到 获取 超额投 资收 益, 实现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。
1)行 业轮 动配 置策 略
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 , 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政
策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 , 使得 我 国各行 业景 气程
度存在 差异 ;行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同; 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 ,
继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用 这 种经 济规 律 , 对 上 述行业 轮动 决定 要素 进行 深入分 析 , 结 合
我国资 本市 场运 行特 点 , 识别行 业轮 动特 征 , 预 测 行业轮 动趋 势 , 据 此对 股 票资产 实施 行业
配置, 可以 获得 理想 的投 资收益 。
2)区 域轮 动配 置策 略
区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 , 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区
域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异, 当原材 料价 格 、
人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 , 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景
气程度 上升 , 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。
综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 , 有 助于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 , 并 据此 作
为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ,提 升投 资组 合获 利能力 。
3)主 题轮 动配 置策 略 大成行业轮动混合型证券投资基金
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行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主线 , 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要
依据 。 同 时, 本基 金还 将 重点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 , 以 主题 轮
动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ,进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。
(2) 个股 精选 策略
本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 , 而个 股选 择实 际是 对于行 业
配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 , 精选 优 质股票 构建 投资
组合, 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时, 最大 化个 股投资 收益 。
在个股 选择 过程 中 , 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 , 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等
方面最 具行 业代 表性 的股 票, 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 , 确 保基 金
股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个
行业的 不同 行业 特征 ,综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ,适 当
选择行业中其他优质个 股 构建投资组合,最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目
标。
3.债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析
等策略 配置 债券 资产 ,力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ,获得 投资 收益 。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
4.其 他金 融工 具投 资策 略 大成行业轮动混合型证券投资基金
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(1)本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下, 对权证 进行投 资。权证
投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 :
1)采 用市 场公 认的 多种 期 权定价 模型 对权 证进 行定 价,作 为权 证投 资的 价值 基准;
2)根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值, 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资;
3)利用权证 衍生工 具的特 性,通过权 证与证 券的组 合投资,达 到改善 组合风 险收益特
征的目 的, 包括 但不 限于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。
(2)本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ,积极 运用监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具, 以期 降低 组合 风险 , 锁定既 有收 益 , 在 一定 程 度上实 现基 金资
产的保 值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数
本基金作为 混合型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数,
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果指数编制单位停止计 算编制有关指数或更改指 数名称或今后市场出现更 适用于本
基金的 指数 ,本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 ,
并及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 , 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2015 年 9 月 18 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 , 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1.期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 200,696,758.19 80.94
其中: 股票
200,696,758.19 80.94
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,399,668.28 8.63
8 其他资 产
25,856,109.66 10.43
9 合计
247,952,536.13
100.00
2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 96,967,674.11 41.60
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 13,254,560.80 5.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
76,391,100.08 32.77
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业
- 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,083,423.20 6.04 大成行业轮动混合型证券投资基金
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 - 0.00
合计 200,696,758.19 86.10
3. 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 300212 易华录 395,514 25,360,357.68 10.88
2 002702 海欣食 品 849,728 22,143,911.68 9.50
3 002364 中恒电 气 724,725 20,712,640.50 8.89
4 000997 新 大 陆 734,064 19,526,102.40 8.38
5 300353 东土科 技 302,528 17,486,118.40 7.50
6 300348 长亮科 技 146,652 16,131,720.00 6.92
7 300096 易联众 541,300 15,372,920.00 6.59
8 002292 奥飞动 漫 381,892 14,240,752.68 6.11
9 300332 天壕节 能 558,866 14,083,423.20 6.04
10 600998 九州通 592,780 13,254,560.80 5.69
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 231,137.83
2 应收证 券清 算款 24,839,773.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,679.51
5 应收申 购款 781,519.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,856,109.66
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
(元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300212 易华录 25,360,357.68 10.88 重大事 项
2 002702 海欣食 品 22,143,911.68 9.50 重大事 项
3 300353 东土科 技 17,486,118.40 7.50 重大事 项
4 300096 易联众 15,372,920.00 6.59 重大事 项
5 002292 奥飞动 漫 14,240,752.68 6.11 重大事 项
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ② -④
2009.9.8 (基 金合 同生 效日 )
-2009.12.31
8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38%
2010.1.1 -2010.12.31 13.85% 1.38% -9.26% 1.27% 23.11% 0.11%
2011.1.1 -2011.12.31 -38.12% 1.27% -19.44% 1.04% -18.68% 0.23%
2012.1.1 —2012.12.31 3.54% 1.42% 7.09% 1.02% -3.55% 0.40%
2013.1.1 -2013.12.31 3.54% 1.24% -5.90% 1.12% 9.44% 0.12%
2014.1.1 -2014.12.31 35.70% 1.27% 42.57% 0.97% -6.87% 0.30%
2015.1.1 —2015.6.30 34.68% 2.75% 22.09% 1.81% 12.59% 0.94%
2009.9.8 -2015.6.30 49.50% 1.48% 43.98% 1.19% 5.52% 0.29%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2009 年 9 月 8 日至 2015 年 6 月 30 日) 大成行业轮动混合型证券投资基金
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注: 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
截至报 告期 末 , 本 基金投 资的易 华录 (300212 ) 因 拟披露 重大 事项 停牌 , 导 致投资 比例 被动
超标。 除此 之外 ,本 基金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 大成行业轮动混合型证券投资基金
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(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 上述 1. 中(3 )到 (7 )项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
1.申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费 率
M <50 万元
1.50%
50 万元 ≤M <200 万元
1.00%
200 万元 ≤M <500 万元
0.60% 大成行业轮动混合型证券投资基金
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M≥ 500 万元 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
2.赎 回费 率
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T <1 年
0.50%
1 年≤T <2 年
0.25%
T≥2 年
0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
3.基 金份 额净 值的 计算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。
4.基 金转 换费 用
(1)每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
(2)转入基 金时, 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时, 每次收 取申购补
差费用 ; 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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(3)转出基 金时, 如涉及 的转出基金 有赎回 费用, 收取该基金 的赎回 费 用。 收取的赎
回费 用 25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
(4) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
(5)基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提
下, 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 , 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前 2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所 发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。
(四) 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求 , 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对 2015 年 4 月 23
日公布 的 《 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书 (2015 年第 1 期) 》 进行 了
内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 :
1.根 据最 新资料 ,对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2.根 据最 新资料 ,对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据最 新公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
4.根 据最 新数 据, 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
5.根 据最 新财 务数 据, 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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6.根 据最 新公 告, 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。
7.根 据最 新情 况, 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 十月 二十 三 日