添利B：五年期届满与基金份额转换的公告查看PDF公告
天 弘 添利 分 级债 券 型证 券 投资 基 金五 年 期届 满 与 基 金份 额 转换 的 公告
《天弘 添利分级债券型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 于 2010 年 12 月3 日生效， 生效之日起 5 年内， 天弘添利分级债券型证券投资基金 （基金简称：天弘添利 ，基金代码：164206，以下简称“本基金” ）的基金份额 划分为天弘添利分级债券型证券投资基金 之添利A 份额 （ 基金份额简称： 添利A， 基金代码：164207）、 天弘添利分级债券型证券投资基金 之添利 B 份额（基金份 额简称： 添利B，基金代码：150027 ）两级份额。 根据 《基金合同》 的有关规定， 本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满， 无 需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金名称变更 为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF） ” 。 本 基 金 份 额 转换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 份 额 后 ， 基 金 份 额 将 申 请 在 深 圳 证券交易所上市交易。 （一） 添 利 B 封 闭期 届满日 的提 示 根据本基金 《基金合同》 的规定，2015 年12 月3 日是添利 B 份额的封闭期 届满日，同时也为本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日及份额转换基准日。 添利B 将在该日日终， 按照其对应的基金份额净值转换成上市开放式基金 （LOF） 份额。
添利 B（150027 ）份 额 拟 定 于基 金 份 额 转 换 基 准 日 终止 上 市 ， 终止 上 市 的 详 细信息基金管理人将另行公告。 （二） 基金转型时 添利 A 的 处理 方 式 本基金 《基金合同》 生效后的 5 年期届满日为自 《基金合同》 生效之日后 5 年 的 对 应日。 如 该 对应日 为 非 工作日 ， 则 顺延至 下 一 个工作 日 。 《基金 合 同 》 生 效后5 年 期届满日与添利B 的封闭期届满日为同一日。 根据上述约定， 本基金的 转型基准日为 2015 年12 月3 日 。
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示 添利A 的基金份额持有人可选择在5 年内最后一个开放日赎回 添利A 份额或默认 届 满 日 自动转 换 为 上市开 放 式 基金（LOF ） 份额 。 根 据上述 约 定 ，本基 金 的 最 后 一个开放日为 2015 年12 月2 日。 （三） 基 金 转 型 时的 份 额 转 换规 则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后5年期届满日，即本基金基金合同生效之日起5 年后的对应日， 如该日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 本基金的份额转换 基准日为2015年12月3日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日 日终，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份 额净值调整为1.000元。在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000 元的基金 份额净值为基准， 添利A、添利B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基 金（LOF ）份额。 份额转换计算公式： 添利A 份额 （或添利B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日 添利A （或添利B） 的基金份额净值/1.000 添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前 添利A （或添利B） 的份额数× 添利A 份额 （或 添利B 份额）的转换比率 在进行份额转换时， 添利A 、 添利B 的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF） 场外份额， 且均登记在注册登记系统下； 添利B 的场内份额将转换成上市开放式 基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时， 添利A 份额（或添利B 份额）的转换比率、 添利A （或添利B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF ） 份额的具体计 算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作 添利A、添利B 的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30 日 内，本基金将 向深圳证券交易所 申 请 上 市 交 易 ，并接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金上市交易、 开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时 发布的相关公告。 （四） 基 金 转 型 后基 金 的 投 资管 理 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。 投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.thfund.com.cn 或拨打客 服电话：400-710-9999进行咨询。 特此公告。
天弘基金管理有限公司 二〇一五年十月二十二日
