鹏 华 精 选 成 长 混合型 证 券 投 资 基 金
更新的 招募说明书 （摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设银行 股份有限公司
二零一五年十 月
鹏华精选成长基金更新的招募说明书（摘要）
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重要提 示
本基金 根据 2009 年7 月17 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 鹏华 精选 成 长股票 型
证券投资基 金募集 的批复》 （ 证监许可[2009]645 号 文 ）核准， 进行募 集。 根 据相关法律 法
规，本 基金 基金 合同 已于 2009 年 9 月 9 日生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产
进行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 成 长性 股票 投资 风险 、 市场风 险 、 基 金
管理风 险、 流动 性风 险及 其他风 险， 等等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 投资 有风 险， 投资 者 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ， 并 根
据自身 风险 承受 能力 选择 适合自 己 的 基金 产品 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2015 年9 月 8 日 ， 有 关 财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2015 年6 月 30 日(未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
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中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财 务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷 另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首席 执行 官 、 欧 利盛 AI 资产管 理股 份 公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及 业务 发展 总监 ，欧 利盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森 堡 ）董事 、VUB
资产管 理有 限公 司监 事会 成员。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董 事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
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经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委 研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主 任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公 司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 曾 任登 记结 算部 副总 经理、 执行 总
经理。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
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2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长、 监察 稽核 部总经 理。
4、本 基金 基金 经理
吴印先 生， 国籍 中国， 经 济学硕 士，9 年 证券 从业 经验。 历任 万家 基金 管理 有限公 司研
究发展 部行 业分 析师 、基 金经理 助理 、万 家双 引擎 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
万家行 业优 选股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 基金经 理 、 万家 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理等职 ；现 任职 于鹏 华基 金管理 有限 公司 基金 管理 部，2015 年 2 月起 担任 鹏 华优质 治理 混
合型证 券投 资基 金(LOF) 基金经理 ， 2015 年 5 月 起兼 任鹏华 精选 成长 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。吴 印先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
自本基 金合 同生 效日 起 至 2011 年 5 月
程 世杰
自 2010 年 8 月至 2011 年 12 月
郝 建国
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自 2011 年 12 月至 2015 年 5 月
刘苏
自 2015 年 5 月 至今
吴印
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2015 年 2 月起 担任 鹏华 优 质治理 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基金经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社保 基 金组合 投资
经理 。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 总经 理。
王咏辉先生 ，鹏华 基金管 理有限公司 量化及 衍生品 投资部总经 理， 鹏 华中证 500 指数
（LOF ） 基金 、 鹏华 地产 分级基 金 、 鹏 华沪 深 300 指数 （LOF ） 基金 、 鹏 华 创业板 分级 、 鹏
华互联 网分 级 基 金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国50 混合 基 金基金 经
理 ，鹏 华消 费领 先混 合 基 金基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939)。于 2014 年末， 中 国建设 银行
市值约 为 2,079 亿美 元， 居全球 上市 银行 第四 位。
于 2014 年末 ，本 集团 资产 总额 167,441.30 亿 元， 较 上年增 长 8.99% ； 客户 贷 款和垫 款
总额 94,745.23 亿元 ， 增 长 10.30% ； 客户 存款 总额 128,986.75 亿元 ， 增 长 5.53% 。 营 业收 入
5,704.70 亿元，较上年增 长 12.16% ；其中，利息净收入增长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ； 手续 费及 佣 金净收 入占 营业 收入 比重 为 19.02% ； 成本 收入 比 为 28.85% 。 利 润
总额 2,990.86 亿元 ，较 上 年增长 6.89% ；净 利润 2,282.47 亿 元， 增长 6.10% 。 资本充 足率
14.87% ，不 良贷 款率 1.19% ，拨 备覆 盖率 222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ，全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增 11 万户
和 68 万 户， 个人 有效 客户 新增 1,188 万 户。 网点 “ 三综合 ”覆 盖面 进一 步扩 大，综 合性 网
点达 到 1.37 万 个， 综合 柜 员占比 达 到 80% ，综 合营 销团 队 1.75 万 个， 网点 功 能逐步 向客 户
营 销平台、 体验平 台和产品 展示平台 转变。 深化网点 柜面业务 前后台 分离，全 行超过 1.45
万个营 业网 点 30 类 柜面 实 时性业 务产 品实 现总 行集 中处理 ， 处理 效率 提高 60% 。总 分行 之
间、 总分 行与 子公 司之 间 、 境 内外 以及 各分 行之 间 的业务 联动 和交 叉营 销取 得重要 进展 ， 集
团综合 性、 多功 能优 势逐 步显现 。
债务融 资工 具累 计承 销 3,989.83 亿元 ， 承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。 以 “ 养 颐” 为主
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ， 养老 金受 托 资产规 模 、 账 户管 理规 模 分别新 增 188.32
亿元和 62.34 万 户。 投资 托管业 务规 模增 幅 38.06% ，新增 证券 投资 基金 托管 只数和 首发 份
额市场 领先 。 跨境 人民 币客 户数突 破 1 万个 、 结算 量 达 1.46 万 亿元 。 信 用卡 累 计发卡 量 6,593
万张， 消费 交易 额 16,580.81 亿元 ，多 项核 心指 标同 业第一 。私 人银 行业 务持 续推进 ，客 户
数量增 长 14.18% ，金 融资 产增 长 18.21% 。
2014 年 ，本集团 各方面 良 好表现，得 到市场 与业界 广泛认可， 先后荣 获国内 外知名机
构授予 的 100 余 项重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志 2014 年 “世 界银 行 1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第 2 ； 在 英国 《金 融时 报》 全球 500 强 排名 第 29 位 ， 新兴市 场 500
强排名 第 3 位； 在美 国 《 福布斯 》 杂 志 2014 年 全球 上市公 司 2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在 美
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国《财 富》 杂志 世 界 500 强排名 第 38 位。 此外 ，本 集团还 荣获 国内 外重 要媒 体评出 的诸 多
重要奖 项 ， 覆 盖公 司治 理 、 社 会责 任、 风险 管理 、 公司信 贷 、 零 售业 务、 投 资托管 、 债券 承
销、信 用卡 、住 房金 融和 信息科 技等 多个 领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银 行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以 客
户为中 心 ” 的 经营 理念 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 严 格履 行托 管人 的 各项职 责 ， 切 实
维护资 产持 有人 的合 法权 益， 为资 产委 托人 提供 高 质量的 托管 服务 。 经过 多 年稳步 发展 ， 中
国建设 银行 托管 资产 规模 不断扩 大 ， 托 管业 务品 种 不断增 加 ， 已 形成 包括 证 券投资 基金 、 社
保基金 、 保险 资金 、 基本 养老个 人账 户 、QFII 、 企业年金 等产 品在 内的 托管 业务体 系 ， 是 目
前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一 。 截 至 2015 年 6 月 末 ， 中 国建 设银 行已托 管 514
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
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托管银 行” 。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉 区 建设大 道568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
（二） 代销 机构 ：
（1） 银行 代销 机构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
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11
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010 －66105799
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
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12
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
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13
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
14）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
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14
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
15）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
16）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：王 媛
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
17）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：董 金
网站：www.hxb.com.cn
18）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
19) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
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网址：www.cbhb.com.cn
20) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
21）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
22）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：孙 洁
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
23）温 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江） ，962699 （ 上海） ，0577-96699 （ 其他 地区 ）
网站：www.wzbank.cn
24）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
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网址：www.nbcb.com.cn
25）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
26）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
27）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电话 ：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
28）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
29）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
30）包 商银 行股 份有 限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：
内蒙古 地 区0472-96016 ； 北京地 区010-96016 ； 宁 波地 区 0574-967210 ；
深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
31）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
32）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（2 ） 券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
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法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
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网址：www.xcsc.com
14) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合 肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
办公地 址： 合肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551 －2207936
传真：0551-2207935
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
15) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
16) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
17) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
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联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
18) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cgws.com
19) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
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网址：www.ctsec.com
22) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
24) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
25) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
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公司网 站：www.962518.com
26) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
客服热 线：95531 、400-8888-588
公司网 站：www.longone.com.cn
27) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
28) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
29) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
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25
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
30) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
31) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
32) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
33) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
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26
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
34) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
35) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
36) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
37) 第一创 业股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
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27
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：0755-23838750
客服电 话：400 888 1888
网址：www.firstcapital.com.cn
38）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
39) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
40) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
41) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号
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28
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
42) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
43) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
44) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
45) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
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法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
46) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
47) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
48) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
49) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表： 冉云
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联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
50) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
51) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
52) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
53) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
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法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
54) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
55) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
56) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
57) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
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法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
58) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
59）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
60）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
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网址：www.cfsc.com.cn
61）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（62） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（63) 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（3） 期货 公司 代销 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
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法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
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网址：www.txsec.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
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9）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：王 英俊
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
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37
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
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办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
18）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
20）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：440-8202-819
传真：021-33323830
联系人 ：黄 敏儿
网址：https://www.bundwealth.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（三）注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（四）律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话：010- 65882200 ，0755-23982200
传真：010- 65882211 ，0755-23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（五）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华精 选成 长 混合 型 证 券投 资基 金。
五 、基 金的类 型
本基金 类型:混 合型 证券 投 资基金 。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混合 型 基金 ，在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ，自 下而 上精选 具
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有良好 持续 成长 潜力 的上 市公司 ，力 争基 金资 产的 长期增 值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债
券、货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60％－95 ％， 其中 投资 于具 有良好 持
续成长 潜力 的上 市公 司发 行的股 票占 股票 资产 的比 例不低 于 80 ％ ；债 券、 货 币市场 工具 及
其他资 产不 高于 基金 资产 的 40 ％， 其中 基金 保留 的 现金以 及投 资于 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5％。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 积极 主动 管理 的投资 方法 ，自 下而 上精 选具备 良好 持续 成长 潜力 的上市 公
司，在 严格 控制 风险 的前 提下， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
1. 资 产配 置策 略
本基金 主要 根据 宏观 经济 、 政 策环 境、 利率 走势 、 市 场技术 指标 、 市场 资金 构 成及流 动
性情况 ， 运用 定性 和定 量 相结合 的分 析手 段 ， 对 证 券市场 现阶 段的 系统 性风 险以及 未来 一段
时期内 各大 类资 产的 风险 和预期 收益 率进 行分 析评 估， 并据 此制 定本 基金 股 票、 债券 、 现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2. 股 票投 资策 略
（1） 成长 股票 的定 义
预期未 来两 年主 营业 务收 入增长 率或 公司 利润 增长 率高于 市场 平均 水平 的上 市公司 股
票， 或因 公司 基本 面发 生 重大改 变 （如 资产 注入 、 更换股 东 、 产 品创 新 、 改 变主营 业务 方向
等）而 具有 潜在 主营 业务 收入或 公司 利润 高增 长趋 势的上 市公 司股 票。
本基金 对股 票的 投资 采用 自下而 上的 个股 精选 策略 ， 结合定 性分 析与 定量 分析 构建投 资
组合， 并进 行定 期和 不定 期调整 。
（2） 成长 股票 的筛 选
对本基 金初 选的 备选 股票 所属企 业 ， 借 助于 定量 分 析和定 性分 析相 结合 的方 式， 对成 长
性股票 进行 初步 筛选 。
1）定 量分 析
盈利能 力是 上市 公司 成长 潜力的 体现 ， 上 市公 司能 否 将自身 各种 优势 转化 为不 断释放 的
盈利能 力是 其具 有持 续成 长性的 主要 标志 。 体 现盈 利 能力的 主要 指标 有上 市公 司主营 业务 收
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入增长 率和 上市 公司 利润 增长率 。 本 基金 以预 期未 来 两年上 市公 司主 营业 务收 入增长 率或 上
市公司 利润 增长 率是 否高 于国 内 A 股 市场 平均 水平 来衡量 上市 公司 是否 具备 持续成 长潜 力 。
在定量 分析 中， 本基 金还 将关注 上市 公司 基本 面发 生重大 变化 对其 未来 盈利 能力的 影响 。
2）定 性分 析
在定量 分析 的基 础上 ， 本 基 金采用 定性 分析 的方 法研 究并考 察上 市公 司盈 利能 力的质 量
和可靠 性， 以便 从更 长期 的角 度 保证 定量 方法 所选 上市公 司的 盈利 增长 的持 续性。
上市公 司盈 利增 长的 持续 性取决 于盈 利增 长背 后的 驱动因 素， 这些 驱动 因素 往 往是上 市
公司具 备的 相对 竞争 优势 ，具体 包括 技术 优势 、资 源优势 和商 业模 式优 势等 。
本基金 通过 对上 市公 司的 技术优 势 、 资 源优 势和 商 业模式 优势 的分 析 ， 判 断 推动上 市公
司主营 业务 收入 或上 市公 司利润 增长 的原 因和 可望 保持的 时间 ， 进 而判 断上 市 公司成 长的 持
续性。
技术优 势分 析 。 主 要通 过 对公司 的 自 主创 新产 品率 、 主 要产 品更 新周 期、 拥 有专有 技术
和专利 、 对引 进技 术的 消 化、 吸收 和改 进能 力等 指 标进行 考察 和分 析 ， 进 而 判断公 司的 创 新
能力和 技术 水平 。
资源优 势分 析 。 主 要通 过 对公司 的规 模 、 政 策扶 持 程度 、 成 本 、 进 入壁 垒、 国内外 同行
企业比 较和 垄断 性等 指标 进行考 察和 分析 ，进 而判 断公司 的资 源优 势是 否支 持其持 续 成 长 。
商业模 式分 析 。 公 司商 业 模式理 念决 定了 公司 在其 所属行 业中 发展 的潜 力和 方向 ， 我 们
分行业 的对 上市 公司 考核 和分析 其商 业模 式和 经营 理念。
（3） 股票 投资 组合 的构 建
1) 基 金管 理小 组确 定拟 买 入股票 名单 ：基 金管 理小 组在备 选股 票库 的基 础上 ，通过 对
市场状 况和 时机 的分 析 ， 再结合 对个 股主 营业 务收 入或公 司利 润增 长趋 势的 判断 ， 从 备选 股
票库中 精选 拟买 入股 票名 单。
2) 基 金管 理小 组在 确定 的 个股权 重范 围内 构建 股票 投资组 合： 基金 管理 小组 在拟买 入
股票名 单的 基础 上 ， 结 合 对投资 限制 条件 的考 虑 ， 对上市 公司 预期 主营 业务 收入增 长率 和公
司利润 增长 率的 考虑 以及 对投资 股票 流通 市值 规模 占比的 考虑 ， 确定 个股 权 重， 完成 股票 投
资组合 的构 建。
3.债券 投资 策略
本基金 将采 取久 期策 略、 信用策 略、 债券 选择 策略 等积极 投资 策略,在 严格 控 制风险 的
前提下,发 掘和 利用 市场 失 衡提供 的投 资机 会, 实现 债 券组合 增值 。
4.权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 ， 并 结合 权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括 ： 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
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本基金 将充 分考 虑资 产的 收益性 、 流动 性及 风险 性 特征 ， 通 过资 产配 置、 品 种与类 别的
选择， 谨慎 投资 ，追 求长 期稳定 收益 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×20%
沪深300 指 数充 分反 映 了A 股市 场的 行业 代表 性 ， 描 述了沪 深A 股市 场的 总体 走势 ， 是
目前市 场上 较有 影响 力的 股票投 资业 绩比 较基 准。 中 证综合 债指 数的 选样 债券 的信用 类别 覆
盖全面 ，期 限构 成宽 泛， 比较适 用于 做基 金债 券资 产的业 绩基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 可 以在与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场 基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ，为 证券 投资 基金 中的中 高风 险、 中高 收益 品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年7 月15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年06 月 30 日（ 未 经审计 ） 。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 372,491,875.51 82.57
其中： 股票
372,491,875.51 82.57
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
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其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
78,039,809.37 17.30
7 其他资 产
604,870.39 0.13
8 合计
451,136,555.27
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 244,921,365.44 62.28
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 21,127,107.93 5.37
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 18,641,000.00 4.74
J 金融业 63,179,595.48 16.07
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,338,488.00 2.37
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 7,494,918.66 1.91
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,789,400.00 1.98
S 综合 - -
合计 372,491,875.51 94.72
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002475 立讯精 密 906,965 30,664,486.65 7.80
2 300145 南方泵 业 600,000 26,370,000.00 6.71
3 601318 中国平 安 284,142 23,282,595.48 5.92
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4 002572 索菲亚 527,533 20,378,599.79 5.18
5 300259 新天科 技 1,200,052 18,120,785.20 4.61
6 002450 康得新 500,000 15,300,000.00 3.89
7 002271 东方雨 虹 579,082 14,882,407.40 3.78
8 002616 长青集 团 500,044 14,851,306.80 3.78
9 600201 金宇集 团 194,381 13,824,376.72 3.52
10 000786 北新建 材 715,936 13,695,855.68 3.48
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本 期国 债期 货投 资政 策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(3) 本 期国 债期 货投 资评 价
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11. 投 资组 合报 告附 注
(1)根据中 国证监会[2014]103 号文 ，本基金 投资的 前十名证券 之一的中 国平 安的发行
主体中 国平 安保 险( 集团) 股份有 限公 司( 简称 “ 中国 平安 ”) 的控 股子 公司 平安 证券有 限责 任
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公司( 简称 “平 安证 券 ”) 于2014 年12 月 08 日收 到 《中 国证 监会 行政 处罚 决 定书》 ， 称 平安
证券在深 圳海联讯 科技股 份有限公 司（简称 “海联 讯” ）首次 公开发 行股票并 在创业板 上 市
项目中 作为 海联 讯的 保荐 机构和 主承 销商 ， 因未 勤 勉尽责 ， 未能 发现 海联 讯 在会计 期末 虚构
收回应 收账 款 ， 同 时在 相 关会计 期间 虚增 营业 收入 的事实 ， 致使 其所 出具 的 保荐书 中关 于海
联讯应 收账 款项 目的 财 务 数据和 财务 指标 的陈 述、 海 联讯最 近三 年财 务会 计文 件无虚 假记 载
的陈述 、 海联 讯符 合发 行 上市条 件的 结论 意见 存在 虚假记 载 ， 中 国证 监会 决 定对平 安证 券给
予警告 ， 没收 保荐 业务 收 入 400 万元 ， 没收 承销 股 票违法 所 得2,867 万 元 ， 并处 以 440 万元
罚款。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 该证 券的 投资 已 执行内 部严 格的 投资 决策 流程 ， 符 合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
2014 年 6 月 23 日， 本基 金 投资的 前十 名证 券之 一的 新天科 技之 发行 人新 天科 技股份 有
限公司 （以 下简 称“ 公司 ”或“ 新天 科技 ” ） 收到 了 中国证 监会 河南 监管 局《 关于新 天科 技
股份有 限公 司 公 司治 理情 况的综 合评 价及 整改 要求 》 （豫证监 发[2014]164 号， 以下简 称 “整
改意见 ” ） 。 要 求公 司在 收 到通知 十五 日内 ， 提出 具 体的改 进措 施 ， 并 书面 报 送中国 证监 会河
南监管 局。
2014 年 7 月 1 日， 公 司发 布公告 ， 说 明 “ 在收 到中 国证监 会河 南监 管局 的整 改意见 后 ，
公司董 事会 高度 重视 ， 认 真对照 《 上市 公司 章程 指 引》 、 《深 圳证 券交 易所 创 业板股 票上 市规
则》 、 《上 市公 司股 东大 会 规则》 、 《 上市 公司 董事 、 监事和 高级 管理 人员 所持 本公司 股份 及其
变动管 理规 则》 （ 证监 公司 字[2007]56 号） 、 《上 市公 司治理 准则 》 等 相关 法律 法规及 《公 司
章程 》 等 内部 规章 制度 ， 对 中国证 监会 河南 监管 局现 场检查 我公 司中 发现 的问 题进行 了认 真 、
深入的 分析 ， 积极 查找 问 题的根 源 ， 结 合公 司实 际 情况制 订了 整改 方案 ， 并 采取有 效的 措施
进行整 改。 ”
根据公 告, 公司 整改 方案 如 下：
一、部 分制 度需 进一 步完 善
1.公司 制度 中董 事会 、 股 东大会 对个 别事 项的 审议 权限存 在矛 盾 。 公 司董 事 会议事 规则
第六条 规定 交易 金额 占总 资产比 例达 到50% 的 ， 由股 东大会 审议 ； 公司 章程 和 股东大 会议 事
规则中 规定 一年 内购 买、 出售资 产达 到总 资产 的 30% 的， 必须 提交 股东 大会 审 议。
整改措 施 ： 公 司根 据 《 深 圳证券 交易 所创 业板 股票 上市规 则》 、 《 上市 公司 章 程指引 》 及
《公司 章程 》 等有 关规 定 ， 对 公司 《董 事会 议事 规 则》 进行 了修 订， 使公 司 《董 事会 议事 规
则》与 《公 司章 程》 的审 批权限 相一 致。 相 关内 容 已经公 司第 二届 董事 会第 九次会 议审 议
通过， 目前 尚需 提交 股东 大会审 议通 过后 生效 。
2.公司 制订 的 《 公司 董事 、 监事和 高级 管理 人员 所持 本公司 股份 及其 变动 管理 规则》 中，
未对持 股超 过 5% 以 上股 东 违规买 卖股 票行 为做 出限 定，不 符合 《上 市公 司董 事、监 事和 高
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级管理 人员 所持 本公 司股 份及其 变动 管理 规则 》 （ 证 监公司 字[2007]56 号） 的 相关规 定。
整改措 施 ： 公 司按 照 《公 司法》 、 《 证券 法》 、 《 上市 公司董 事 、 监 事和 高级 管 理人员 所持
本公司 股份 及其 变动 管理 规则 》 等 法律 、 法规 及规 范性文 件的 要求 ， 对 《公 司董事 、 监事 和
高级管 理人 员持 有和 买卖 本公司 股票 管理 制度 》 进 行了修 订 。 相 关内 容已 经 公司第 二届 董事
会第九 次会 议审 议通 过， 自董事 会审 议通 过之 日起 生效。
二、股 东大 会运 作不 规范
1.存在 个别 股东 委托 其他 股东出 席股 东大 会 ， 缺 少 授权委 托书 的情 形 ， 不 符 合 《 上市 公
司章程 指引 》第 六十 条的 规定。
整改措 施 ： 公 司已 组织 相 关人员 再次 学习 了 《上 市 公司 章 程指 引》 、 《 上市 公 司股东 大会
规则》 、 《公 司章 程》 及《 公司股 东大 会议 事规 则》 ， 今后， 公司 将进 一步 规范 股东大 会的 召
开，确 保工 作底 稿保 存的 规范性 、完 整性 。
2.个别 股东 大会 未按 要求 选举两 名股 东代 表计 票和 监票， 不符 合《 上市 公司 章程指 引 》
第八十 七条 的规 定。
整改措 施 ： 公 司已 组织 相 关人员 再次 学习 了 《上 市 公司章 程指 引》 、 《 上市 公 司股东 大会
规则》 、 《 公司 章程 》 及 《 公司股 东大 会议 事规 则》 ， 今后 ， 公 司将 进一 步规 范 股东大 会计 票、
监票工 作， 确保 各项 文件 均按要 求签 字、 盖章 。
三、募 集资 金使 用审 批不 完整
公司募 集资 金使 用的 审批 程序未 严格 按照 公司 募集 资金管 理制 度的 规定 执行 ， 存在个 别
支付项 目审 批不 完整 的情 形。
整改措 施 ： 公 司募 集资 金 支出中 的个 别凭 证缺 少董 事长或 总经 理的 签批 ， 主 要是经 办人
员在董 事长 或总 经理 出差 期间电 话请 示后 ， 未做 书 面记录 所致 。 公司 已组 织 相关人 员重 新学
习了《 公司 募集 资金 管理 和使用 办法 》 ， 后期 ，公 司 将进一 步规 范募 集资 金使 用审批 流程 ，
确保募 集资 金使 用审 批的 完整性 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从公 告中知 悉 ，
公司将 认真 落实 各项 整改 措施 ， 加 强各 岗位 人员 的 学习和 培训 ， 进一 步完 善 公司法 人治 理结
构， 促进 公司 的健 康、 稳 定发展 。 本次 整改 对于 上 市公司 经营 并不 构成 重大 实质性 影响 。 该
证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 内蒙 古金 宇集 团股 份有限 公司 (简 称 “金 宇集 团” 或 “ 公
司”) 于 2014 年 6 月 19 日至 6 月 27 日， 内蒙 古证 监 局对公 司进 行了 现场 检查, 并于 2014
年9 月16 日向 公司 下发 了 《关 于内 蒙古 金宇 集团 股 份有限 公司 的监 管关 注函 》 （内 证监 上市
字[2014]36 号） 。 现 场检 查 发现金 宇集 团存 在如 下问 题： 1 、 公 司部 分制 度需 要进一 步修 订
完善 ， 包 括公 司 《 董事 会 工作条 例 》 和 《总 裁工 作 细则 》 关 于总 裁授 权的 规 定不一 致 、 公 司
《信息 披露 管理 制度 》 需 要补充 完善 、 公司 高级 管 理人员 报酬 制度 需要 重新 修订 、 公 司 《 章
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程》及 《股 东大 会规 则》 需要补 充完 善等 ；2 、公 司 董事会 薪酬 与考 核委 员会 没有严 格按 照
《上市 公司 治理 准则 》第 五十六 条规 定充 分发 挥作 用。
根据金 宇集 团发 布的 公告 ， 公司 部署 了相 应整 改措 施， 包 括1、 将尽 快对 《 董 事会工 作
条例 》 与 《 公司 总裁 工作 细则 》 两 项制 度进 行修 订 完善 ， 统 一资 金运 用权 限 的决策 标准 ；2、
对《信 息披 露管 理制 度》 进行查 缺补 漏；3、 计划 将 高级管 理人 员薪 酬制 度纳 入到公 司薪 酬
和考核 制度 方案 当中 ， 并 根据不 同岗 位采 取固 浮比 年薪制 ， 运用KPI 考核 指 标， 加强 和完 善
高级管 理人 员的 考核 机制 ，形成 一套 科学 合理 的高 管薪酬 考核 制度 ；4 、对 《 公司章 程》 和
《股东 大会 规则 》当 中相 关内容 进行 补充 修订 ，提 交董事 会、 股东 大会 进行 审议；5、 组织
董事会 薪酬 与考 核委 员会 成员认 真学 习 《上 市公 司 治理准 则 》 及 《金 宇集 团 薪酬与 考核 委员
会会议 规则 》 ， 总结 过去 工 作中的 不足 ，恪 守勤 勉尽 责的义 务， 与咨 询公 司密 切配合 ，积 极
参与公 司薪 酬与 考核 制度 改革和 方案 制定 ；上 述工 作正在 进行 中， 预计 于2015 年4 月 30
日前完 成。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 ， 金 宇 集团作 为国
内生物 疫苗 市场 苗的 龙头 企业 ， 具 备较 好的 投资 价 值。 从监 管措 施公 告中 知 悉， 相关 问题 对
于公司 经营 并不 构成 重大 实质性 影响 。 对 金宇 集团 的 财务状 况及 经营 成果 并不 产生重 大实 质
性影响 。 本次 监管 措施 对 该股票 的投 资价 值不 产生 重大影 响 。 公 司在 证监 局 的监督 下 ， 已 经
提出了 相应 的整 改措 施。 该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法规 和
公司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开 谴 责、 处罚 的证 券。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 196,431.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,881.51
5 应收申 购款 395,557.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 604,870.39
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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(5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限
情况说 明
1 000786 北新建 材 13,695,855.68 3.48 重大事 项
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩 （未经 审计 ）
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2009 年9 月9 日 （基
金合同 生效 日） 至
2009 年 12 月 31 日
3.40% 1.07% 10.38% 1.42% -6.98% -0.35%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
-3.87% 1.34% -9.26% 1.27% 5.39% 0.07%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-27.67% 1.06% -19.44% 1.04% -8.23% 0.02%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.32%
1.03% 7.09% 1.02% 2.23% 0.01%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
17.05%
1.20% -5.90% 1.12% 22.95% 0.08%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 17.72% 1.10% 42.57% 0.97% -24.85% 0.13%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 6 月30 日 69.34% 2.26% 22.09% 1.81% 47.25% 0.45%
自基金 合同 生效 日
至2015 年6 月30 日 83.40% 1.28% 41.54% 1.19% 41.86% 0.09%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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注1： 本基 金业 绩比 较基 准 ＝沪深300 指数 收益 率×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×
20% ；
注 2： 本基 金基 金合 同于 2009 年 9 月 9 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2015 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
( 一)基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下 ， 本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
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提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上述基金费用由基金 管理人在法律规定的 范围 内参照公允的市场价 格确 定，法律
法规另有规定时从其 规定 。
( 三)基金费用计提方法、 计提标准和支 付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5 ％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25 ％ 年费 率计 提。 计 算方法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
( 四)不列入基金费用的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处 理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）与基金销售有 关的 费用
1.申购 费率 ：
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
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的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新 时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金 额 （M） 特定申 购费 率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额 （M） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M ≥500 万 每笔1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的 申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。
2.赎回 费率 如下 表所 示：
持有年 限（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 在 基金 份额 持有 人 赎回基 金
份额时 收取 。 赎 回费 总额 的 25% 归基 金财 产，75% 用于支 付 市 场推 广、 注册 登记费 和其 他手
续费 。
3. 转换 费 率 ： 本基 金已 于2009 年10 月 30 日 开通 转 换业务 ， 具体 转换 费率 、 计算公 式
及转换 业 务 规则 详见 本公 司的相 关公 告 。
4.本基 金的 申购 费率 、 申 购 份额具 体的 计算 方法 、 赎 回 费率、 赎回 金额 具体 的计 算 方法、
转换费 率 、 转 换份 额具 体 的计算 方法 和收 费方 式由 基金管 理人 根据 基金 合同 的规定 确定 ， 并
在招募 说明 书中 列示 。 基 金管理 人可 以在 基金 合同 约定的 范围 内调 整费 率或 收费方 式 ， 并 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上 公 告 。
5. 基金管理人可以在不违 反法律法规规定及基金合 同约定的情形下根据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
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期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
( 六)基金管理人和基金托 管人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率和 基金 托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
( 七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 本基 金管 理人 对 本基金 原公 告的
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、因 基金 名称 变更 、基 金 类型由 股票 型基 金变 更为 混合型 基金 ，对 招募 书相 应部分 进
行了更 新。
2、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日 期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
3、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4. 对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、对 “五 、相 关服 务机 构 ”的相 关内 容进 行了 更新 。
6、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
8、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ” 相关 内容 进行 了 更新。
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2015 年 10 月
