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易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
易方达沪深 300 交 易 型 开 放 式指 数 发 起 式
证券投资基金 更新的 招 募 说明 书 摘要
基金 管理人 ： 易 方 达 基金管理有限 公司
基金 托 管 人 ： 中 国 建设银 行股份有限公 司
二〇一五 年十月 2
易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要 提 示
本基金 经 2012 年12 月 31 日中 国证 券 监督 管 理 委 员 会证 监许 可 【2012 】1762 号文核 准
募 集 。 基金 管 理人 保 证 本 招 募说 明书的 内容 真实 、 准确、 完整 。 本 招 募 说明 书 经中 国证 监 会核
准 ， 但 中国 证监 会 对 本 基 金募集 的核 准， 并 不 表 明 其对本 基金 的价 值 和 收 益 作出实 质性 判断 或
保 证 ， 也 不表 明投 资 于 本基 金 没 有 风险 。本 基金 的 基金合 同 于 2013 年3 月6 日正式 生效 。
本摘要根据基金合 同和基金招募说明书编写 ，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
证券投 资 基 金 是 一 种长 期 投 资工 具 ， 其主 要 功 能是分 散投 资 ， 降低 投 资 单一 证券 所 带 来的
个别风险 。 证券 投 资 基 金不 同于 银 行 储蓄 和 债 券 等 能 够提 供 固 定收 益 预 期 的金融 工具 ， 投 资人
购 买 基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产 生 的收 益， 也可 能承 担基金 投 资 所 带来 的损
失 。 本基 金 属股 票 型 基 金 ， 其 风险 与 预期 收益 水 平 高 于 混合 型 基 金 、 债券 型 基 金与 货 币 市场 基
金 。 本 基 金在 股 票 型 基 金 中 属于 指 数 型 基金 ， 主 要 采 用完 全 复制 法紧 密跟 踪 标的 指 数 的表 现 ，
本基金 的业 绩表 现与 沪 深300 指 数的 表现 密切 相关 。
证券投 资基 金 分 为股 票 基 金 、 混 合 基金 、 债 券 基 金 、 货 币市 场基金 等 不 同类 型 ， 投资 人 投
资 不同 类型 的 基金 将 获 得 不 同的 收益预期 ， 也 将承 担 不同 程度的 风 险 。 一般来说， 基金 的 收 益
预期越 高 ， 投 资 人承 担 的 风 险 也越 大 。
本基金 按 照 基金 份 额 初 始 面值 1.00 元 发售 ， 在 市场 波动等 因 素 的影 响 下 ， 基 金份额 净值
可能 低 于基 金份 额 初 始 面 值。
因折算 、 分红 等行 为 导致 基金 份 额净 值变 化 ， 不会 改变基 金的 风 险 收 益 特 征 ， 不 会 降 低基
金 投 资 风 险或 提高 基 金 投资 收 益 。 本 基 金以 1 元 初始 面 值 开 展基 金募 集或 因 折算 、 分 红 等行 为
导 致 基 金份 额 净 值 调 整至1 元初 始面值 或1 元 附近 ， 在市 场 波 动 等 因素 的影 响 下， 基 金投 资 仍
有 可 能 出 现亏 损或 基金 净 值仍 有 可 能低 于初 始面 值 。
本基金 投 资 于证 券 市 场 ， 基金净 值会 因为 证 券 市 场 波动等 因 素 产生 波 动 ， 投 资人在 投资 本
基 金 前 ， 需充 分了 解 本 基金 的 产 品 特性 ，充 分考 虑自 身 的 风 险承 受能 力， 理性 判 断 市场， 对投
资 本 基 金的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等投 资行为 作出 独立决策 ， 并 承担基 金投 资中 出 现的各 类风 险，
包括市 场风 险、 管理 风险 、技术 风险 、本 基金 特有 风险及 其他 风险 等。 特有 风险包 括 ： 指 数
化 投 资 的风 险 、 标的 指 数 的 风险 、 跟 踪 偏 离度 和 跟 踪 误 差 的风 险 、 基金 交 易 价 格与 份额 净 值发
生 偏 离 的 风险 、 参考 IOPV 决策 和IOPV 计 算错 误 的风险 、 投 资 人 申购 失败的 风险 、投资 人 赎 回
失 败 的 风 险 、 本 基金 场内 外 份额申 购赎 回对 价 方 式不 同的风 险、 基 金 场内 份 额 赎回 对 价 的变 现
风 险 、 套 利风 险、 申 购 赎 回 清 单差 错 风险 、二 级 市 场 流 动性 风险 、 退 市风 险 、 第 三方 机构 服 务
的风 险 等。 3
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对于场 内申 购： 投资 者申 购的基 金份 额当 日可 卖出 ，当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收
成功之 前不 得卖 出和 赎回 ；即在 目前 结算 规则 下，T 日申 购的 基金 份额 当日 可卖出 ，T 日申 购
当日未 卖出 的基 金份 额，T+1 日 不得 卖出 和赎 回，T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回 。因
此为投 资者 办理 申购 业务 的代理 券商 若发 生交 收违 约，将 导致 投资 者不 能及 时、足 额获 得申
购当日 未卖 出的 基金 份额 ，投资 者的 利益 可能 受到 影响。
场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等
相 关 交 易 成 本 的 变 动 而 调 整 。 投 资 者 在 办 理 场 外 申 购 、 赎 回 业 务 时 之 前 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说 明书 及基 金管 理人 的相关 公告 。
投资有风险，投资者认购 （或申购）基金时 应仔 细 阅 读本 基金 的招 募说 明 书 及 基金 合同 ，
了解本基金的风险收 益 特 征 ， 并 根 据 自身的投 资 目 的 、 投 资期 限、 投 资经 验 、 资产 状况 等 判
断 基 金 是 否 和投 资 人 的 风 险承 受 能 力相 适应 。
基金管理 人承 诺 以 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨 慎 勤勉的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保
证本 基 金 一定 盈利 ， 也 不 保证最低 收益。 当 投资 人 赎回 时 ， 所 得会高于或 低 于投资人 先前所
支付 的 金 额。 本基 金 的 过 往业绩及 其净 值高 低 并 不 预示其未 来业 绩表 现。 基 金管理人 所管理
的其他基金 的 业 绩 并 不 构成对本基金业 绩 表 现 的 保证。基金管理 人提 醒 投 资人 基金投资的
“买 者 自 负” 原则 ， 在 做 出投资决 策后 ， 基 金运 营 状况 与基 金净 值 变 化引 致 的投资风 险， 由
投资 人 自行 负担 。
投资人应 当通 过 基 金管 理 人或具有 基金 销 售 业务 资 格的其他 机构 购买 和赎 回 基 金， 基金
销售 机 构名 单详 见 本 基 金 《招 募 说明 书 》 以 及 相 关 公告。
本招募说明书已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 非 另 有 说 明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日
为 2015 年 9 月 6 日 ，有 关财务 数据 截止 日为 2015 年 6 月 30 日， 净值 表现 截止日 为 2015
年6 月 30 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计） 4
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
注册资 本：12,000 万元 人 民币
联系人 ：贺晋
联系电 话：4008818088
2.股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总计 100%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1. 董事 、监 事及 高级 管理 人员
叶俊英 先生 ，经 济学 博士 ，董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、副
科 长 、 科 长 ， 广 东 省 烟 草 专 卖 局 专 卖 办 公 室 干 部 ， 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、董事 、副 董事 长。 现任 易方达 基金 管理
有限公 司董 事长 ，易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部副
经理、 基金 经理 ，基 金投 资理财 部副 总经 理、 基金 资产管 理部 总经 理， 易方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、监 察部 总经 理、市 场部 总经 理、 总裁 助理、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁 、董 事。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁 ，易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 长，
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 5
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秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、规划 管理 部总 经理 、投 资自营 部总 经理 、公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常务 副总 经理， 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事，
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、副 总经 理， 长虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监，广 东盈 峰投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、副 总裁 。现 任盈峰 投资 控股 集团 有限 公司董 事， 开源
证券有 限责 任公 司副 董事 长，盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。
刘东辉 先生 ，管 理学 博士 ，董事 。曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员， 广州
商贸中 心（ 马来 西亚 ）有 限公司 副总 经理 、董 事总 经理， 广州 东建 南洋 经贸 发展有 限公 司董
事总经 理， 广东 粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 信托 管理 三部 副总 经理。 现任 广东
粤财信 托有 限 公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ，湘 财证 券投 资银行 总部
总 经 理 助 理 ， 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ， 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 、 党 委 委 员 。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、资 本运营 部部 长， 兼任 佛山 市国星 光电 股份
有限公 司董 事， 深圳 市中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事， 新晟 期货 有限 公司董 事。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ，经 济学 硕士 ，独立 董事 。曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ，北 京大 学经济 学院 讲师 、副 教授 、金融 系主 任。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人，广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ，广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、基 金部 总经 理，易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金 管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ，中 国证监 会广
州证管 办处 长、 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 。现 任广 州金 融控 股集团 有限 公司
副董事 长、 总经 理， 万联 证券有 限责 任公 司董 事长 ，广州 银行 副董 事长,广 州 股权交 易中 心有
限公司 董事 长, 立根 融资 租 赁有限 公司 董事 长, 广州 立 根小额 再贷 款股 份有 限公 司董事 长。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ，易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 。现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 。 6
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张优造 先生，工商管理硕士(MBA) ，常务副总裁。 曾任南方 证券交易中心业务发展部 经理，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理、 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有
限公司 董事 、副 总裁 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司常务 副总 裁， 易方 达资 产管理 （香 港）
有限公 司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ，香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ，粤 信( 香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 常 务 副 总 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 基 金 投 资 部 总 经 理 、
总裁助 理、 专户 投资 总监 、专户 首席 投资 官； 基金 科翔基 金经 理、 易方 达策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、投 资经 理。现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 ，易方 达资 产管 理有 限公 司董事 长，ACE GP 董事 ，ACE Investment
Fund LP 投 资决 策委 员会 委员。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、证 券总 部研 究部 行业研 究员 ，易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、市 场总 监。现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 ，深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员， 易方 达基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 现金 管理 部总 经理、 总裁 助理 、固 定收 益投资 总监 、固
定收益 首席 投资 官； 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深证
100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 。现 任易 方达 基 金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总部 总
经理，易方 达资产管理（香港）有限 公司董事、人民币合格境 外投资者（RQFII ）业务负 责人、
证 券 交 易 负 责 人 员 （RO ） 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 （RO ） 、 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 （RO ），
中债资 信评 估有 限责 任公 司独立 董事 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、监 察部 总经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先 生，工商管理硕 士(MBA) ，首席产品 执行官。曾任中 国工商银行深圳 分行国际 业务
部 科 员 ， 深 圳 证 券 登 记 结 算 公 司 办 公 室 经 理 、 国 际 部 经 理 ， 深 圳 证 券 交 易 所 北 京 中 心 助 理 主
任 、 上 市 部 副 总 监 、 基 金 债 券 部 副 总 监 、 基 金 管 理 部 总 监 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 首
席产品 执行 官， 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
2. 基 金经 理
林 伟 斌 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 中 国 金 融 期 货 交 易 所 股 份 有 限 公 司 研 发 部 研 究 员 ， 易 方
达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 指 数 量 化 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 兼 任 指 数 量 化 研 究 员 。
现任易方 达基金管理有限公司易方 达沪 深 300 交易型开放式 指数发起式证券投资基金 基金经7
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理（自 2013 年 3 月 6 日 起任职 ） 、 易方 达沪深 300 交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金联
接基金 基金 经理 （自 2013 年 11 月 14 日起 任职） 、易方 达黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 基
金经理 （自 2013 年 11 月 29 日 起任 职） 、 易方 达 中证 500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 基
金经理 （ 自2015 年8 月27 日起 任职 ） ， 兼任 易方 达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 林飞 先生 ，管 理时 间为 2013 年 3 月 6 日至 2015 年 6 月 5 日。
3. 指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、张 胜记 先生。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 、 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 助 理 、 指 数 与 量 化 投 资 部 副 总 经 理 、
易方达 沪 深300 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经
理、易 方 达50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金
联接基 金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 现任
易方达 基金 管理 有限 公司 指数与 量化 投资 部总 经理 、易方 达沪 深300 医 药卫 生交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 沪 深300 非银 行金融 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基
金 经 理 ， 兼 任 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 基 金 经 理 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 （RO ）、
提供资 产管 理负 责人 员（RO ）、 证券 交易 负责 人员 （RO）。
罗山先 生， 天体 物理 学博 士。曾 任巴 克莱 银行 纽约 分行衍 生品 交易 部董 事、 新加坡 分行
信用产 品交 易部 董事 ，苏 格兰皇 家银 行香 港分 行权 益及信 用产 品部 总经 理， 加拿大 皇家 银行
香港分 行结 构化 产品 部总 经理， 诚信 资本 合伙 人， 五矿证 券公 司副 总裁 ，安 信证券 资产 管理
部副总 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司指 数及 量化 投资部 资深 投资 经理 。现 任易方 达基 金管
理有限 公司 指数 及量 化投 资部副 总经 理、 易方 达沪 深 300 量化 增强 证券 投资 基金基 金经 理。
张 胜 记 先 生 ， 管 理 学 硕 士 。 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 基 金 经 理 助 理 、
行业研 究员 、易 方达 沪 深300 交 易型 开放 式指 数发 起式证 券投 资基 金联 接基 金（原 易方 达沪
深300 指数 证券 投资 基金 ）基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司指 数与 量化投 资部 总经
理助理 、易 方达 上证 中盘 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 上证中 盘交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理、 易方 达恒生 中国 企业 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 基金 经理 、易 方达 恒生中 国企 业交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理、
易方 达50 指数 证券 投资 基 金基金 经理 、易 方达 标普 全球高 端消 费品 指数 增强 型证券 投资 基金
基金经 理， 兼任 易方 达资 产 管理 （香 港） 有限 公司 基金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
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( 一) 基金托 管 人 情 况
1. 基 本 情 况
名称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有限 公 司( 简 称 ： 中 国建设银 行)
住所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街25 号
办公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹市 口 大 街1 号 院1 号楼
法定 代 表 人 ： 王 洪 章
成立 时 间 ：2004 年09 月17 日
组织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ：中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]12 号
联系 人 ： 田青
联系 电 话 ：(010)67595096
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999 9
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客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(3) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(4) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(5) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(6) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999 10
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客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(7) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：96518 （ 省 内）、400-80-96518 （全 国）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(8) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(9) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：马 晓男
联系电 话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
(10) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季 11
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联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(11) 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(12) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(13) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 12
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联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(15) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3. 场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构 网点信 息：
（1 ） 易方达基 金管理 有限公 司 广州直销 中心
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人： 温海萍
（2 ） 易方达基 金管理 有限公 司 北京直销 中心
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街20 号 B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099 13
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联系人： 刘蕾
（3 ） 易方达基 金管理 有限公 司 上海直销 中心
办公地址 ：上海 市世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人： 于楠
（二） 登记 结算 机构
1 ．场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2. 场外 份额 登记 结算 机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东省 珠海市 横琴新区 宝中路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真：(020)38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四 ）审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 14
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 沈兆杰
联系人 ：沈 兆杰
四 、 基 金的 名称
易方达沪 深 300 交易型 开 放式指数 发起式 证券投 资 基金
五 、基 金 的 类型
本基金 类型 ： 交 易型 、开 放式、 指数 证券 投资 基金 。
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟踪 标的指 数，追 求 跟踪偏离 度和跟 踪误差 的 最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金以 标的指 数成份 股 、备选成 份股为 主要投 资 对象。此 外， 为 更好地 实 现投资
目标，本 基金可 少量投 资 于部分非 成份股 （包括 中 小板、创 业板及 其他经 中 国证监会
核准上市 的股票 ）、一 级 市场股票 （包括 首次公 开 发行或增 发）、 债券资 产 （包括国
债、金融 债、企 业债、 公 司债、次 级债、 可转换 公 司债券、 分离交 易可转 债 、央行票
据、短期 融资券 、回购 、 中期票据 等）、 银行存 款 （包括银 行定期 存款、 通 知存款或
大额存单 等）、 资产支 持 证券、货 币市场 工具、 股 指期货、 权证以 及法律 法 规或中国
证监会允 许基金 投资的 其 他金融工 具。权 证、股 指 期货及其 他金融 工具的 投 资比 例依
照法律法 规或监 管机构 的 规定执行 。 15
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本基金根 据相关 法律法 规 或中国证 监会要 求履行 相 关手续后 ，还可 以投资 于 法律法
规或中国 证监会 未来允 许 基金投资 的其它 金融工 具 。
本基金投 资标的 指数成 份 股及备选 成份股 的比例 不 低于基金 资产净 值的 90% ，因法
律法规的 规定而 受限制 的 情形除外 。
待基金参 与融资 融券和 转 融通业务 的相关 规定颁 布 后，基金 管理人 可以在 不 改变本
基金既有 投资策 略和风 险 收益特征 并在控 制风险 的 前提下， 参与融 资融券 业 务以及通 过
证券金融 公司办 理转融 通 业务，以 提高投 资效率 及 进行风险 管理。 届时基 金 参与融资 融
券、转融 通等业 务的风 险 控制原则 、具体 参与比 例 限制、费 用收支 、信息 披 露、估值 方
法及其他 相关事 项按照 中 国证监会 的规定 及其他 相 关法律法 规的要 求执行 ， 无需召开 基
金份额持 有人大 会决定
八 、基 金的 投资 策略
本基金主 要采取 完全复 制 法，即完 全按照 标的指 数 的成份股 组成及 其权重 构 建基金
股票投资 组合， 并根据 标 的指数成 份股及 其权重 的 变动进行 相应调 整。但 在 因特殊情 形
导致基金 无法完 全投资 于 标的指数 成份股 时，基 金 管理人将 采取其 他指数 投 资技术适 当
调整基金 投资组 合，以 达 到紧密跟 踪标的 指数的 目 的。特殊 情形包 括但不 限 于：（1 ）
法律法规 的限制 ；（2） 标的指数 成份股 流动 性 严 重不足； （3）标 的指数 的成份股 票长
期停牌； （4）标 的指数 成份股进 行配股 或增发 ； （5 ）标的 指数派 发现金 股息；（6 ）
其他可能 严重限 制本基 金 跟踪标的 指数的 合理原 因 等。
在正常市 场情况 下，本 基 金日均跟 踪偏离 度的绝 对 值不超过0.2% ， 年化跟 踪误差
不超过2% 。如因 标的指 数编制规 则调整 或其他 因 素导致跟 踪偏离 度和跟 踪 误差超过 正
常范围的 ，基金 管理人 应 采取合理 措施避 免跟踪 误 差进一步 扩大。
本基金可 投资股 指期货 和 其他经中 国证监 会允许 的 衍生金融 产品。 本基金 投 资股指
期货将根 据风险 管理的 原 则，以套 期保值 为目的 ， 主要选择 流动性 好、交 易 活跃的股 指
期货合约 。本基 金力争 利 用股指期 货的杠 杆作用 ， 降低股票 仓位频 繁调整 的 交易成本 和
跟踪误差 ，达到 有效跟 踪 标的指数 的目的 。
本基金投 资股指 期货的 ， 基金管理 人应在 季度报 告 、半年度 报告、 年度报 告 等定期
报告和招募说 明书（更 新 ）等文件中披 露股指期 货 交易情况，包 括投资政 策 、持仓情况 、
损益情况 、风险 指标等 ， 并充分揭 示股指 期货交 易 对基金总 体风险 的影响 以 及是否符 合
既定的投 资政策 和投资 目 标。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 16
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的 标的指 数为沪 深 300 指 数。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属 股票型 基金， 预 期风险与 预期收 益水平 高 于混合型 基金、 债券型 基 金与货
币市场基 金。本 基金为 指 数型基金 ，主要 采用完 全 复制法跟 踪标的 指数的 表 现，具有 与
标的指数 所代表 的市场 组 合相似的 风险收 益特征 。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年6 月30 日 。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 4,374,481,516.82 98.41
其中： 股票 4,374,481,516.82 98.41
2 固定收 益投 资 829,720.10 0.02
其中： 债券 829,720.10 0.02
资产支 持证 券 - - 17
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,848,503.29 0.67
7
其他资 产 40,047,846.07 0.90
8
合计 4,445,207,586.28 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值增
值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
10,506,778.20 0.24
B 采矿业
191,573,513.86
4.34
C 制造业
1,459,673,729.63 33.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
182,376,190.22 4.14
E 建筑业
193,140,986.74 4.38
F 批发和 零售 业
91,549,627.78 2.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
182,743,025.25 4.14
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
251,044,286.77 5.69 18
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J 金融业
1,475,143,833.98 33.45
K 房地产 业
174,359,673.25 3.95
L 租赁和 商务 服务 业
44,256,999.61 1.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
35,324,436.64 0.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
4,814,708.22 0.11
R 文化、 体育 和娱 乐业
53,594,159.41 1.22
S 综合
24,379,567.26 0.55
合计
4,374,481,516.82 99.20
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 2,046,622 167,700,206.68 3.80
2 600036 招商银 行 6,236,266 116,742,899.52 2.65
3 600016 民生银 行 10,326,837 102,648,759.78 2.33
4 600030 中信证 券 2,974,627 80,047,212.57 1.82
5 601166 兴业银 行 4,319,700 74,514,825.00 1.69
6 600000 浦发银 行 4,253,323 72,136,358.08 1.64
7 600837 海通证 券 3,056,985 66,642,273.00 1.51
8 601766 中国中 车 3,464,292 63,604,401.12 1.44
9 601328 交通银 行 7,365,187 60,689,140.88 1.38
10 000651 格力电 器 913,699 58,385,366.10 1.32
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 19
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 829,720.10 0.02
8 其他 - -
9 合计 829,720.10 0.02
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110031 航信转 债 5,710 829,720.10 0.02
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 20
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
(1)本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 742,615.05
2 应收证 券清 算款 39,296,486.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,744.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,047,846.07
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 21
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十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年3 月6 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至2015 年 6 月 30 日）的
投资业 绩及 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）- （4 ）
基金合 同生 效
至 2013 年12
月 31 日
-7.40% 1.30% -11.16% 1.34% 3.76% -0.04%
2014 年 1 月1
日至2014 年12
月 31 日
54.38% 1.21% 51.66% 1.21% 2.72% 0.00%
2015 年 1 月1
日至2015 年6
月 30 日
26.92% 2.24% 26.58% 2.26% 0.34% -0.02%
基金合 同生 效
至 2015 年6 月
30 日
81.45% 1.51% 70.54% 1.54% 10.91% -0.03%
十 三、 费用 概览
一、与基金运作相关 的费 用
( 一) 基 金费 用的 种类
1. 基 金 管理 人的 管 理 费；
2. 基 金 托管 人的 托 管 费；
3. 基 金 合同 生效 后 的 标 的 指数许 可使 用费 ；
4. 基 金 财产 拨划 支 付 的 银 行费用 ； 22
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5. 基 金 合同 生效 后 的 基 金 信息披 露费 用；
6. 基 金 份额 持有 人 大 会 费 用；
7. 基 金 合同 生效 后 与 基 金 有关的 会计 师费 、 律 师 费 ；
8. 基 金 的证 券交 易 费 用；
9. 在 中 国证 监会 规 定 允 许 的前提 下， 本基 金 可 以 从 基金财 产中 计提 销 售 服 务 费， 具 体计
提方 法 、计 提标 准 在 招 募 说明书 或相 关公 告 中 载 明 ；
10. 基 金上 市 初 费 及 年 费 ；
11. 基 金收 益 分 配 中 发生的费用;
12. 依 法可 以 在 基 金 财产中列支的 其他 费用 。
(二) 上 述基 金费 用 由 基 金 管理人 在法 律规 定 的 范 围 内参照 公允 的市 场 价 格 确 定， 法 律 法
规另 有 规定 时从 其 规 定。
(三) 基 金费 用计 提 方 法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资产净值 的 0.2%年费率计提。计算 方法如下：
H＝E × 年管 理费 率 ÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动
在月初 五个 工作 日内 、按 照指定 的帐 户路 径进 行资 金支付 ，管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指
令。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。 费用自 动扣 划后 ，管 理人 如发现 数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.1%年费率计提。 计算 方法如下：
H＝E × 年托 管费 率 ÷ 当 年 天数
H 为每 日 应 计提 的 基 金托管费
E 为前 一 日 基金 资 产 净值
基金托 管费 每日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 托管 人 根 据与 管理 人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月
初五 个 工 作 日 内 、按 照指 定的帐 户路 径进 行资 金支 付 ，管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若
遇法 定 节假 日、 休 息 日等， 支付 日 期顺 延。 费用 自 动扣划 后， 管理 人如 发现 数据不 符， 及时
联系托 管人 协商 解决 。 23
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3. 标 的 指数 许可 使 用 费
基 金 合 同 生 效 后 的 标的 指数 许 可 使 用 费 按 照 基金 管理 人 与 中 证 指 数 有 限公 司签 署 的 指
数使 用 许可 协 议 的约 定 从 基金 财 产中 向 中 证指 数 有 限公 司 支付 。 标的 指数 使用 费按 前 一日基
金资 产 净值 的0.03% 的年费率计提 。 标 的指 数 许 可 使 用费 每 日计 算， 逐 日 累 计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当 年 天 数
H 为每 日应 付 的 标 的 指数许可使 用 费
E 为 前 一 日的基 金资 产 净 值 。
标的指 数许 可 使 用 费 的 收 取下限 为每 季度 人 民 币 伍 万元 （50，000 ）, 计费 期 间不足 一季
度的， 根据 实际 天数 按比 例计算 。
中 证 指 数 有 限 公 司 根据 相应 指 数 使 用 许 可 协 议变 更上 述 标 的 指 数 许 可 使用 费费 率 和 计
算方 法的 ， 本 基 金 按 照 变 更 后 的 费 率 计 提 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ， 基 金 管 理人 必 须依 照 有
关 规 定 最迟 于 新 的费 率 和 计 算方 式实 施 日 前依 照 《 信 息披露办 法 》 的 有 关 规 定 在指 定媒 体 上
公 告。
如 果 中 证 指 数 有 限 公司 根据 指 数 使 用 许 可 协 议的 约定 要 求 变 更 标 的 指 数许 可使 用 费 费
率和 计 算方 法 ， 应按 照 变 更后 的 标 的 指 数 许可 使 用 费从 基 金财 产 中 支付 给 指 数许 可 方。 此项
变更 无 需召 开基 金 份 额 持 有人大 会。
4. 除 管 理费 、 托 管费和标 的指 数 许可 使 用 费 之外的 基金 费 用， 由 基 金 托管人 根据 其 他有
关法 规 及相 应协 议 的 规 定 ，按费 用支 出金 额 支 付 ， 列入或 摊入 当期 基 金 费 用 。
(四) 不 列入 基金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理 与 基金 运 作 无关 的 事 项 发 生 的费 用 等 不列 入 基金 费 用 。 基 金 合 同生 效 前所 发生
的信 息 披露 费、 律 师 费 和 会计师 费以 及其 他 费 用 不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管理 人 和 基 金 托管人 可 根 据基 金 发 展 情 况针 对 全 部 或 部 分 份 额 类 别 调低 基 金
管理 费 率 和 基金 托管 费率。基 金 管 理人必须 最迟 于新的费率 实 施 日前 按 照 相关法律法 规 规 定
在 指 定 媒体 上刊 登 公 告 。
调高 基 金管 理 费 率或基 金 托管 费 率等 费 率 ， 须召开 基金 份 额持 有 人 大 会审议 ； 调 低 基金
管理 费 率或 基金 托 管 费 率 等费率 ，无 须召 开 基 金 份 额持有 人大 会。
二、与基金销售相关 的费 用
1. 场内 申购、 赎回的 费 用
申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持
有人承担。投资人在申 购或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商可按 照不超过申购或24
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赎 回 份额 0.5% 的 标 准向投 资 人 收取 佣 金， 其 中包含 证 券 交易 所 、登 记 结算机 构 等 收取
的相关费 用。
2. 场外申 购 、 赎回 的 价 格 及 费 用
（1）投资 者在申 购或赎 回基金份 额时， 基金管 理 人参考当 时市场 的交易 佣 金、印
花税等相 关交易 成本水 平 ，收取一 定的申 购费和/ 或赎回费 并归入 基金资 产 ，确保覆 盖
场外现金 申赎引 起的证 券 交易费用 。当前 的申购 、 赎回费率 如下：
申购费率 ：0.05%
赎回费率 ：0.15%
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 赎回 费由 赎回 人承 担，申 购费 与赎 回费 均全 部归入 基
金财产 。
基金管理 人可根 据市场 情 况调整申 购费率 、赎回 费 率, 经公告 后实施 。
（2） 申购份 额、赎 回金 额的计算 方式：
1 ）申购份 额的计 算
本基金的 申购金 额包括 申 购费用和 净申购 金额， 其 通用的计 算方式 为：
净申购金 额=申购 金额÷ （1+ 申购 费率）
申购费用= 申购金 额-净 申 购金额
申购份数= 净申购 金额÷T 日基金 份额净 值
份额计算 结果按 四舍五 入 方法保留 到整数 位，申 购 费用以人 民币元 为单位 ， 四舍五
入保留至 小数点 后两位 ， 由此 产生 的收益 或损失 由 基金财产 承担。
2 ）基金赎 回金额 的计算
赎回费用= 赎回份 额×T 日基金份 额净值 ×赎回 费 率
赎回金额= 赎回份 额×T 日基金份 额净值- 赎回费 用
赎回金额 、赎回 费用的 单 位为人民 币元， 四舍五 入 保留到小 数点两 位，由 此 产生的
收益或损 失由基 金财产 承 担。
（3 ） 由于场内与场外申 购、赎回方式上的差异， 本基金投资者依据基金份 额净值
所支付、取得的场外申 购、赎回现金对价，与 场内申购、赎回所支付 、取得的对价方
式不同。 投资者 可自行 判 断并选择 适合自 身的申 购 赎回场所 、方式 。 25
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十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理办法》等有关法律法规 及《易方达沪深 300 交易 型开放式指数发起式证券 投资基金基金
合同》 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 2015 年 4 月 17 日 刊登 的本
基金 更 新的 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 份 额 销 售 机 构 信 息 、 场 外 份 额 登 记 结 算 机
构信息 和 会 计师 事务 所信 息 。
4. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 与转 换” 部分 ，更 新了部 分内 容。
5. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 更新 了部 分内 容， 并补充 了本 基 金 2015 年第 2 季度 投
资组合 报告 的内 容。
6. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7. 在“二十二、托管协议的内容摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人” 的部 分
内容。
8. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2015 年10 月 21 日
