国泰上证5年期联接：更新招募说明书摘要（2015年第二号）查看PDF公告
国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2015 年 第 二 号)
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2013]11 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 人 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ，
理 性 判断 市 场， 对 认购 或申 购 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ，获 得 基金
投 资 收益 ， 亦承 担 基金 投资 中 出现 的 各类 风 险， 包括 ： 因整 体 政治 、 经济 、社 会 等环 境 因素
对 证 券价 格 产生 影 响而 形成 的 系统 性 风险 ， 个别 证券 特 有的 非 系统 性 风险 ，流 动 性风 险 ，基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险， 本基 金的 特定 风险 等 等。 投资 有风 险，
投资人 认 购 （或 申 购） 基金 时 应认 真 阅读 本 招募 说明 书 。基 金 管理 人 提醒 投资 人 基金 投 资的
“ 买 者自 负 ”原 则 ，在 投资 人 作出 投 资决 策 后， 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 导 致的 投 资风
险，由 投资 人 自 行负 担。
本基金 为上 证5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 （ 目 标 ETF ） 的联 接 基金 ， 二 者
既有联 系也 有区 别。
本基金 与目 标 ETF 的 联系 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.两 只基 金跟 踪同 一个 标的指 数 即
上证 5 年 期国 债指 数；2. 两只基 金的 投资 目标 均为 紧密跟 踪标 的指 数即 上 证 5 年 期国 债指数
的 表 现， 追 求跟 踪 偏离 度和 跟 踪误 差 的最 小 化；3.两 只 基金 具 有相 似 的风 险收 益 特征 ；4.目
标 ETF 是本 基金 的主 要投 资对象 。
本基金 与目 标 ETF 的 区别 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.基 金的 投资 管理 方式 不同： 目 标
ETF 通 过直 接买 卖标 的指 数成份 国债 和备 选成 份国 债等 ， 直 接跟 踪复 制标 的 指数的 表现 ； 而本国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金则 是通 过买 卖目 标 ETF （包 括在 一级 市场 以债 券 篮子组 合进 行目 标ETF 的 申购与 赎回 ， 也
包括在 二级 市场 直接 以现 金买卖 目 标ETF 份额 ） ， 间 接跟踪 标的 指数 的表 现 ；2. 基金 的申 购赎
回不同 ：目 标 ETF 采 用债 券篮子 组合 的方 式进 行基 金份额 的申 购与 赎回 ；而 本基金 的认 购 、
申购和 赎回 均采 用现 金方 式；3. 基金 是否 挂牌 交易 不同： 目 标 ETF 在上 海证 券交易 所挂 牌 交
易；而 本基 金则 不上 市交 易；4. 价格 揭示 机制 不同 ：目 标 ETF 有实 时市 场交 易价格 和每 日 基
金 份 额净 值 ；而 本 基金 只揭 示 每日 基 金份 额 净值 ；5. 投 资 人申 购 赎回 基金 的 程序 不 同： 目标
ETF 的 投资 人依 据申 购赎 回清单 ， 按以 组合 证券 为 主的申 购对 价 、 赎 回对 价 进行申 购赎 回 ， 申
购 赎 回均 以 份额 申 报； 本基 金 的投 资 人依 据 基金 份额 净 值， 以 现金 方 式进 行申 购 赎回 ， 金额
申购、 份额 赎回 。
本基金 的业 绩表 现与 目 标 ETF 的业 绩表 现可 能会 出 现差异 ，差 异产 生的 主要 原因有 以下
几 个 方面 ：1.投 资 对象 和投 资 范围 的 不同 ， 会导 致两 只 基金 的 业绩 有 差异 ；2. 投 资 管理 方式
的 不 同， 如 在指 数 化投 资过 程 中， 不 同的 管 理方 式会 导 致跟 踪 指数 的 水平 、技 术 手段 、 买入
卖 出 的时 机 选择 等 的不 同， 会 导致 两 只基 金 的业 绩有 差 异；3. 基金 规 模、 投资 成 本、 各 种费
用与税 收的 不同 ， 会导 致 两只基 金的 业绩 有差 异 。 由于两 只基 金的 投资 对象 和投资 范围 不同 ，
投 资 管理 方 式不 同 ，基 金规 模 也可 能 不同 ， 所以 ，本 基 金的 投 资成 本 、各 种费 用 及税 收 可能
不同于 目 标ETF ；4.现 金比 例及现 金管 理方 式的 不同 ， 会 导致 两只 基金 的业 绩 有差异 。 本基 金
须保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% ，而 目 标
ETF 则 没有 这项 规定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2015 年 9 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2015 年 2 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2015 年 6 月 30 日。
一 、基 金管理 人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2015 年 9 月 7 日，本基金 管理 人共 管理 55 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 （原 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金） 、 国泰 金龙 系列 证券 投 资基金 （包 括 2
只子基 金 ，分 别为 国泰 金 龙行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券投 资 基金） 、国 泰金 马
稳健回 报证 券投 资基 金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿 保本 增值 混 合证券 投资 基金 、
国 泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰金 鼎价 值 精选 混 合型 证 券投 资基 金 （由 金 鼎证
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰金牛 创新 成长 混合 型证 券投资 基金 （ 原国 泰金 牛 创新成 长股 票型
证券投 资基 金） 、国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （由 国泰 金象 保本 增值 混 合证券 投资 基金 转
型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投 资基 金 （ 原国泰 区位 优势
股票型 证券 投资 基金 ） 、 国 泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 原国 泰 中小盘 成长 股票
型证券 投资 基金 （LOF ） ， 由金盛 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基
金、 国泰 价值经 典混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） （ 原 国泰价 值经 典股 票型 证券 投资基 金 （LOF） ） 、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资基金 联接 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 （ 原
国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金） 、 国 泰信 用 互利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 中小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金
联接基 金 、国 泰成 长优 选 混合型 证券 投资 基金 （ 原 国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金） 、国 泰国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信用 债券 型 证券投 资基 金 、国 泰现 金 管理货 币市 场基
金、 国泰 金泰 平衡 混合 型 证券投 资基 金 （由 金泰 证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券
型 发 起式 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 房 地产 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型
证 券 投资 基 金（LOF ） （ 原国 泰 估值 优 势股 票 型证 券投 资 基金 （LOF ） ， 由国 泰估 值 优势 可 分离
交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投 资
基金、 国泰 上 证 5 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 纳斯 达克 100 交易 型
开 放 式指 数 证券 投 资基 金、 国 泰中 国 企业 境 外高 收益 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 黄金 交 易型
开 放 式证 券 投资 基 金、 国泰 美 国房 地 产开 发 股票 型证 券 投资 基 金、 国 泰国 证医 药 卫生 行 业指
数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 淘 金互 联 网债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 聚 信价 值优 势 灵活 配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰民 益 灵活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国泰 国策 驱 动灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 浓 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 安康 养老 定 期支 付 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 结构 转 型灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 金鑫 股票 型 证券 投 资基
金（ 由金 鑫证 券投 资基 金 转型而 来） 、国 泰新 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 国证 食
品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 创利 债券 型证券 投资 基金 （由 国 泰 6 个 月短 期理 财
债券型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰策 略收 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （由 国泰 目标 收
益保本 混合 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 深 证TMT50 指数 分级 证 券 投资 基 金、 国泰 国证 有
色 金 属行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 睿 吉灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰兴 益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰生 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 互 联网+ 股票 型证 券
投资基 金 。另 外， 本基 金 管理人 于2004 年获 得全 国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理人
资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金管理 人获 得企
业年金 投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管
理业务 （ 专户 理财 ）的 基 金公司 之一 ， 并于3 月 24 日经中 国证 监会 批准 获得 合格 境 内机 构投
资者（QDII ）资 格 ，成 为目 前 业 内少 数 拥有 “全 牌照 ” 的 基金 公 司之 一， 囊括 了 公 募基 金、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
唐建光 ， 董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后 任
资产管 理处 置部 总经 理、 企业管 理部 高级 业务 总监 。2010 年 11 月 至 2014 年 10 月 任 国 泰基 金
管理有 限 公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月 起任 公司 党 委书记 ，2015 年 8 月起 任 公司董 事长 、 法
定代表 人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负 责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
张峰， 董事 ，硕 士研 究生 ，16 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业 经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ， 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年
7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司， 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基 金管 理有 限公 司工 作，历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，2015 年 8 月起 任 公 司总 经理 及公 司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2.监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公 司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海 康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。 现 任公 司 人 力资源 部 （ 财富 大学） 及 行政管 理部 负责 人 。2013 年 11 月起 任公 司
职工监 事。 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原 国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金 ） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理。2015 年 8
月起任 公司 职工 监事 。
3.高级 管理 人员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理 ，2015 年 8 月 31 日起 代任公 司督 察长 。
周向勇 ， 硕士 研究 生，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
4.本基 金的 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
韩哲昊 ， 学士 ， 5 年 证券 从 业经历 。 2010 年 9 月至 2011 年 9 月 在旻 盛投 资有 限 公司工 作，
任交易 员。2011 年 9 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，历任 债券 交易 员、 基金 经理助 理。2015
年 6 月 起任 国泰 货币 市场 证券投 资基 金、 国泰 现金 管理货 币市 场基 金、 国泰 民安增 利债 券 型
发起式 证券 投资 基金 、上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金和 国 泰
信用债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2015 年 7 月 起任国 泰淘 金互 联网 债券 型证券 投资 基金 、
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 （ 原国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 ） 的基 金经 理。 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立 之 日起至 2015 年 6 月 24 日由张 一格 担任基 金经 理 ，自 2015 年 6 月 25 日
至今由 韩哲 昊担 任基 金经 理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收 益 投资 （ 事业 ） 部、 权益 投 资（ 事 业） 部 、量 化投 资 （事 业 ）部 等 相关 人员 中 产生 。 公司
总 经 理可 以 推荐 上 述人 员以 外 的投 资 管理 相 关人 员担 任 成员 ， 督察 长 和运 营体 系 负责 人 列席
公 司 投资 决 策委 员 会会 议。 公 司投 资 决策 委 员会 主要 职 责是 根 据有 关 法规 和基 金 合同 ， 审议
并 决 策公 司 投资 研 究部 门提 出 的公 司 整体 投 资策 略、 基 金大 类 资产 配 置原 则， 以 及研 究 相关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6. 上 述成 员之 间均 不存在 近亲属 或家 属关 系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京 。 中 国建 设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939)，于
2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年末 ，中 国建设 银行 市
值约 为2,079 亿 美元 ，居 全球上 市银 行第 四位 。
于 2014 年 末 ， 本 集团 资产 总额 167,441.30 亿 元 ， 较 上年增 长 8.99% ； 客户 贷款 和垫款 总
额 94,745.23 亿 元， 增 长 10.30%； 客户 存款 总 额 128,986.75 亿元 ，增 长 5.53% 。营 业收 入
5,704.70 亿元 ， 较 上年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息净 收 入增 长 12.28% ， 净 利息 收 益率(NIM)2.80% ；
手续费 及佣 金净 收入 占营 业收入 比重 为 19.02%； 成 本收入 比 为 28.85% 。利 润 总额 2,990.86
亿元， 较上 年增 长 6.89% ；净利 润 2,282.47 亿 元， 增长 6.10% 。资 本充 足率 14.87% ，不 良贷
款率1.19% ，拨 备覆 盖率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ，全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11 万 户和
68 万户 ， 个人 有效 客户 新 增1,188 万 户。 网点 “三 综 合” 覆盖 面进 一步 扩大 ， 综合性 网点 达到
1.37 万 个， 综合 柜员 占比 达到80% ， 综合 营销 团队1.75 万个 ，网 点功 能逐 步向 客户营 销平 台 、
体验平 台和 产品 展示 平台 转变。 深化 网点 柜面 业务 前后台 分离 ，全 行超 过1.45 万个 营业 网点
30 类柜 面实 时性 业务 产品 实现总 行集 中处 理 ，处 理 效率提 高60% 。 总分 行之 间 、总 分行 与子 公
司之间 、境 内外 以及 各分 行之间 的业 务联 动和 交叉 营销取 得重 要进 展， 集团 综合性 、多 功能
优势 逐 步显 现。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ，承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。以 “养 颐”为 主
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ，养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32
亿元和62.34 万 户。 投资 托 管业务 规模 增幅38.06% ， 新增证 券投 资基 金托 管只 数和首 发份 额市
场领先 。 跨境 人民 币客 户 数突破1万 个、 结算 量达1.46 万亿 元 。信 用卡 累计 发 卡量6,593 万张，
消费交 易额16,580.81 亿 元 ，多 项核 心指 标同 业第 一 。私 人银 行业 务持 续推 进 ，客 户数 量增 长
14.18% ，金 融资 产增 长18.21% 。
2014年 ，本 集团 各方 面良 好表现 ，得 到市 场与 业界 广泛认 可， 先后 荣获 国内 外知名 机构
授予的100 余项 重要 奖项 。 在英国 《 银行 家》 杂志2014 年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ，以 一级
资本总 额位 列全 球第2； 在 英国《 金融 时报 》全 球500 强排名 第29 位， 新兴 市场500 强排 名第3
位； 在美 国《 福布 斯》 杂 志2014 年全 球上 市公 司2000 强排 名中 位列 第2 ；在美 国《 财富 》杂 志
世界500 强 排名 第38 位。 此 外， 本集 团还 荣获 国内 外 重要媒 体评 出的 诸多 重要 奖项 ，覆 盖公 司
治理、 社会 责任 、风 险管 理、公 司信 贷、 零售 业务 、投资 托管 、债 券承 销、 信用卡 、住 房金国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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融和信 息 科 技等 多个 领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能
处室 ，在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 ， 共 有员工220 余人 。自2007 年 起， 托管 部连 续
聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行长 办公 室 工作 ，并 在中 国建 设银 行 河北省 分行 营业 部 、总 行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2015 年6 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 514 只
证券投 资基 金 。中 国建 设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认同 。国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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中国建 设银 行 自2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “ 中国最 佳托 管银
行” 。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
2. 代销 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
13
限公司
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
9
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
11
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
14
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
13
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
15
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
18
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
15
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
20
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
21
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
22
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
23
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
24
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
16
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
25
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
26
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
27
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
28
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
29
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
30
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
31
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
17
32
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
33
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
34
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
35
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
36
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
37
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
38
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
18
网址：http://www.zrcbank.com
39
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
40
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
41
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
2、 第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
19
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
20
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
21
有限公 司
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5 室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
( 二) 注册 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
22
联系人 ：何 晔
传真：021-31081700
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：黄 靖婷
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、黄靖 婷
四 、 基 金的募 集
国泰上证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基 金 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
23
五、 基 金类型 和存 续期限
1. 基金 类型 ：联 接基 金
2. 基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
3. 基金 的存 续期 间： 不定 期
六 、投 资目标
通过主 要投 资于 目 标 ETF ，紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化。
七、 投 资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标 的指 数成 份国 债和 备 选成份 国债 。
为 更 好 地实 现 基金 的 投资目 标 ， 本基 金 还可 以 投资于 国 内 依法 发 行上 市 的债券 、 货 币市
场 工 具以 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基 金 投资 的其 他 金融 工 具（ 但 须符 合中 国 证监 会 的相
关规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于目 标 ETF 的 资产 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% 。 现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
八、 投 资策略
本基金 为目标 ETF 的联 接 基金， 以目标 ETF 作为 其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
在 投 资 运作 过 程中 ， 本基金 将 在 综合 考 虑合 规 、风险 、 效 率、 成 本等 因 素的基 础 上 ，决
定 采 用 一级 市 场申 购赎 回的 方 式 或二 级 市场 买卖 的方 式 投 资于 目标 ETF。 本基 金 投 资于 目标
ETF 的 方式 以申 购和 赎回 为主 ， 但 在目 标ETF 二 级 市场流 动性 较好 的情 况下 ， 为 了更 好地 实现
本 基 金的 投 资目 标 ，减 小与 业 绩比 较 基准 的 跟踪 偏离 度 和跟 踪 误差 ， 也可 以通 过 二级 市 场交
易买卖 目 标ETF 。 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
24
在正常 市场 情况 下， 本基 金与业 绩比 较基 准的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.3% ，年
跟踪误 差不 超过 4% 。 如因 指数编 制规 则 调 整或 其他 因素导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 超过 上 述
范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为: 上证5 年 期国 债指 数收 益 率×95%+ 银 行活 期存 款利 率(税后)×
5%
如果目 标 ETF 变更 其标 的 指数， 或者 中证 指数 有限 公司变 更或 停止 上 证 5 年 期国债 指数
的编制 及发 布， 或者 上 证 5 年 期国 债指 数被 其他 指 数所替 代， 或者 由于 指数 编制方 法等 重大
变更导 致上 证 5 年期 国债 指数不 宜继 续作 为本 基金 的标的 指数 ，或 者证 券市 场有其 他代 表 性
更 强 、更 适 合于 投 资的 指数 推 出， 基 金管 理 人依 据维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 ， 经与 基 金托
管 人 协商 一 致， 在 履行 适当 程 序后 有 权变 更 本基 金的 标 的指 数 并相 应 地变 更业 绩 比较 基 准，
而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十、 风 险收益 特征
本 基 金 属于 债 券基 金 ，其预 期 收 益及 风 险水 平 低于股 票 基 金、 混 合基 金 ，高于 货 币 市场
基 金 。本 基 金属 于 国债 指数 基 金， 是 债券 基 金中 投资 风 险较 低 的品 种 。属 于低 风 险、 低 收益
的开放 式基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 7 月 17 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 6 月 30 日。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计 。
国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
25
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 16,473,572.43 83.65
3 固定收 益投 资 2,010,800.00 10.21
其中： 债券 2,010,800.00 10.21
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 551,535.84 2.80
8 其他各 项资 产 657,830.05 3.34
9 合计 19,693,738.32 100.00
2 、 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
上证 5 年期
国债交 易型
开放式 指数
证券投 资基
金
债券型
交易型 开
放式
国泰基
金管理
有限公
司
16,473,572.43 91.34
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
26
3 金融债 券 2,010,800.00 11.15
其中： 政策 性金 融债 2,010,800.00 11.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,010,800.00 11.15
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 150202 15 国开 02 20,000 2,010,800.00 11.15
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执
行 。 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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11 、报告 期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 9,393.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,280.25
5 应收申 购款 619,156.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 657,830.05
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
十 二 、 基金的 业绩
本基金 业绩 截止 日为2015 年6月30 日 ，并 经基 金托 管 人复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 2013 年 3
月 7 日至
-3.80%
0.15% -5.13% 0.13% 1.33% 0.02% 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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2013 年 12
月 31 日
2014 年度 7.07% 0.16% 5.28% 0.11% 1.79% 0.05%
2015 年上
半年
2.62% 0.17% 0.85% 0.11% 1.77% 0.06%
自 2013 年 3
月 7 日 至
2015 年 6 月
30 日
5.70% 0.16% 0.72% 0.12% 4.98% 0.04%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ② －④
自 2013 年 3
月 7 日至
2013 年 12
月 31 日
-4.10%
0.15% -5.13% 0.13% 1.03% 0.02%
2014 年度 6.88% 0.16% 5.28% 0.11% 1.60% 0.05%
2015 年上
半年
2.34% 0.16% 0.85% 0.11% 1.49% 0.05%
自 2013 年 3
月 7 日 至
2015 年 6 月
30 日
4.90% 0.16% 0.72% 0.12% 4.18% 0.04%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
十 三 、 基金的 费用 与税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 销售 服务 费： 本基 金 从C 类基 金份 额的 基金 资产 中计提 销售 服务 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ； 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金
额为负 时以 零计 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托 管 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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额为负 时以 零计 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3. 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销 售 服 务费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 。 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人 核 对一 致 的财 务 数据 ，自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基
金 管 理人 无 需再 出 具资 金划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
4. 上 述“ 一、 基金 费用 的 种类中 第 4－10 项费 用” ，由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基 金 管理 人 必须 最 迟于 新的 费 率实 施 日 前 依 照《 信息 披 露办 法 》的 规 定 在 指定 媒 体上 刊 登公
告。
(六)基 金税 收 国泰 上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2015 年 4 月 20 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、 更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 代销 机构 中的 相 关内容 ；
5、更 新了 “ 九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2015年6月30 日；
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2015年6 月30日；
7 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 新 增了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
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二 〇一 五年 十月二十一 日
