金鹰基金：关于旗下部分基金参与国都证券费率优惠并开通转换业务的公告查看PDF公告
金鹰基 金管理有限公司关 于旗下部分基金参 与国都证券费率优 惠并
开通转 换业务的公告
根据金 鹰基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 本基 金管 理人” ）与 国都 证券 股份 有限公 司
（以下 简称 “国 都证 券” ）签署 的代 理销 售协 议， 国都证 券 从2015 年10 月20 日 起代 理销
售本基 金管 理人 旗下 开放 式基金 。具 体公 告如 下：
一、代 销机 构信 息
国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系电 话：010-84183331
二、本 次参 与费 率优 惠活 动的基 金有 ：
金鹰持 久增 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）（ 基金 代 码：162105 ）
金鹰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类份额 210010 ；C 类份 额 210011 ）
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210014 ）
金鹰货 币市 场证 券投 资基 金（基 金代 码：A 类 份额 210012 ；B 类份 额 210013 ）
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：000110 ）
金鹰元 盛债 券型 发起 式证 券投资 基金(LOF) （ 基金 代 码：162108 ）
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：001167 ）
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001298 ）
三、本 次参 与转 换业 务的 基金有 ：
金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：210002 ）
金鹰行 业优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210003 ）
金鹰稳 健成 长混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210004 ）
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210005 ）
金鹰策 略配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210008 ）
金鹰核 心资 源混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210009 ）
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：210006 ）
金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金（ 基金 代码：210007 ）
金鹰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类份额 210010 ；C 类份 额 210011 ）
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210014 ）
金鹰货 币市 场证 券投 资基 金（基 金代 码：A 类 份额 210012 ；B 类份 额 210013 ）
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：000110 ）
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：001167 ）
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001298 ）
四、费 率优 惠活 动 自 2015 年10 月20 日起 ， 投资者 通过 国都 证券 网上 交易及 柜台 交易 申购 上述 基金， 其
申购费 率享 有4 折优 惠。 若折扣 后申 购费 率低 于 0.6% ，则 按0.6% 执行 ；若 折 扣前的 原申 购
费率等 于或 低 于0.6% ， 或 者为固 定费 用的 则按 标准 费率执 行， 不再 享有 费率 折扣。 本优 惠
活动适 用于 处于 正常 申购 期的基 金的 前端 申购 手续 费，不 包括 基金 转换 业务 的基金 手续 费
（原费 率指 各基 金发 布的 公开法 律文 件上 注明 的费 率）。
上述基 金的 原申 购费 率， 参见各 基金 的《 招募 说明 书》等 最新 相关 法律 文件 及本基 金管
理人发 布的 最新 业务 公告 。如本 公司 新增 通过 国都 证券销 售的 基金 ，则 自该 基金在 国都 证
券 办理 申购 业务 之日 起， 将同时 参与 国都 证券 上述 费率优 惠活 动， 具体 折扣 费率及 费率 优
惠活动 期限 以国 都证 券活 动规则 为准 ，本 公司 不再 另行公 告。
五、转 换业 务
1 、不 适用 基金
上述基 金中 ，金 鹰灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A/C 类份 额不 支持 相互 转换 ；金鹰 货币
市场证 券投 资基 金A/B 类 份额不 支持 相互 转换 。除 上述情 形外 ，其 他基 金之 间可相 互进 行
转换。
2 、转 换业 务费 用
基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费用 加上 转出 与转 入基金 申购 费用 补差 两部 分构成,具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费差 异情 况和转 出基 金的 赎回 费而 定。基 金转 换
费用由 基金 份额 持有 人承 担：
（1） 基金 转换 申购 补差 费 ：按照 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 的差 额收 取补 差费。 转
出基金 净金 额所 对应 的转 出基金 申购 费低 于转 入基 金的申 购费 的, 补差 费为 转 入基金 的申 购
费和转 出基 金的 申购 费差 额。转 出基 金净 金额 所对 应的转 出基 金申 购费 高于 转入基 金的 申
购费的,补 差费 为零 。
（2） 转出 基金 赎回 费:按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。
具体费 用可 详询 本基 金管 理人网 站或 客服 。
3 、基 金转 换份 额的 计算
基金转 换计 算公 式如 下：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出基 金当 日基 金份额 净值 ×转 出基 金赎 回手续 费率
补差费 （外 扣） ＝（ 转出 金额－ 转出 基金 赎回 手续 费）× 补差 费率/ （1 ＋补 差费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值
例如： 某基 金份 额持 有人 持有 a 基金 550,000 份基 金份额 一年 后( 未满2 年) 决定转 换为
b 基金 ，假 设转 换当 日转 出基金 份额 净值 是1.1364 元，转 入基 金的 份额 净值 是 1.103 元，
对应赎 回费 率 为0.5 ％， 申购补 差费 率 为 0.3 ％， 则可得 到的 转换 份额 为：
转出金 额＝550,000 ×1.1364 ＝625,020 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝550,000 ×1.1364 ×0.5 ％＝3,125.10 元
补差费 （外 扣） ＝（625,020 －3,125.10）×0.3%/(1+0.3%) ＝1,860.10 元
转换费 用＝3,125.10+1,860.10 ＝4,985.20 元
转入金 额＝625,020 －4,985.20=620,034.80 元
转入份 额＝620,034.80/1.103 ＝562,134.90 份
即：某 基金 份额 持有 人持 有 550,000 份 a 基金 份额 一年后 （未 满 2 年） 决定 转换 为 b 基
金，假 设转 换当 日本 基金 份额净 值 是1.1364 元， 转 入基金 的基 金份 额净 值 是1.103 元， 在
a 基金 的赎 回费 率为0.5 ％，a、b 基 金的 申购 补差 费 率为 0.3 ％ 的情 况下 ，则 可得到 的转 换
为b 基 金的 份额 为562,134.90 份。
4 、转 换业 务规 则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时
具备拟 转出 基金 及拟 转入 基金的 合法 授权 代理 资格 ，并开 通了 相应 的基 金转 换业务 。
（2） 注册 登记 机构 以收 到 有效转 换申 请的 当天 作为 转换申 请日 （T 日） 。投 资者转 换
基金成 功的 ，注 册登 记机 构在 T+1 日 为投 资者 办理 权益转 换的 注册 登记 手续 ，通常 情况 下,
投资者 可 自T+2 日（ 含该 日）后 向业 务办 理网 点查 询转换 业务 的确 认情 况， 并有权 转换 或
赎回该 部分 基金 份额 。
（3） 基金 转换 后， 转入 的 基金份 额的 持有 期将 自转 入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开
始计算 。
（4） 本基 金管 理人 旗下 基 金的单 笔转 换申 请的 最低 份额 为 500 份， 基金 份额 持有人 可
将其全 部或 部分 基金 份额 转换。 单笔 转换 申请 不受 转入基 金最 低申 购金 额的 限制。
（5） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。投资 者采 用“ 份额 转换 ”的原 则
提交申 请。 转出 基金 份额 必须是 可用 份额 ，并 遵循 “ 先进 先出 ”的 原则 。
六、本 基金 管理 人提 醒投 资者
1 、请 注意 金鹰 保本 混合 型 证券投 资基 金、 金鹰 元丰 保本混 合型 证券 投资 基金 、金鹰 元
安保本 混合 型证 券投 资基 金的保 本约 定， 请参 见各 基金《 基金 合同 》和 《招 募说明 书》 。
2 、投 资者 购买 金鹰 货币 市 场证券 投资 基金 不收 取申 购费、 赎回 费。 但该 基金 根据销 售
服务费 用计 提费 率的 不同 ，分 为 A、B 两 类， 投资 者 购买货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为
存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构， 在特 殊情 况下 仍然有 风险 。
3 、本 基金 管理 人管 理的 其 他基金 如新 增国 都证 券为 代销机 构届 时将 另行 公告 ，请投 资
者留意 。
4 、有 关 基 金的 费率 和具 体 事项请 参见 基金 相关 法律 文件及 本基 金管 理人 最新 业务公
告。
七、投 资者 可以 通过 以下 方式了 解有 关情 况：
1 、国 都证 券客 服电 话：400-818-8118
2 、国 都证 券网 址： www.guodu.com
3 、本 基金 管理 人客 服电 话 ：400-6135-888
4 、本 基金 管理 人网 址：www.gefund.com.cn
风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 有风 险，决 策须 谨慎 ，投 资者 投资于 本基 金管理人 管理 的基 金时 应认 真阅读 相关 基金 合 同 、招 募说明 书等 文件 ，并 根据 自身风 险承 受
能力选 择适 合自 己的 基金 产品， 敬请 投资 者注 意投 资风险 。
特此公 告。
金鹰基 金管 理有 限公 司
2015 年10 月 20 日
