交银丰硕收益债券：基金份额发售公告查看PDF公告
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 1 交银施 罗德 丰硕收益债券 型 证券投资基金基 金份额 发售公 告 重 要提 示 1、交银 施罗德 丰硕收 益债券型 证券投 资基金 （以下简 称 “本 基金 ” ）的募 集已获中 国证券 监督管 理委员会 （以下 简称 “ 中国证监 会 ”） 证监许 可 【2015】 2267 号文 予 以注册 。 中国证监 会对本 基金 募集 的注册 并不代 表中国 证监会对本 基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基 金是契 约型债券 证券投 资基金 。本基 金在基金 合同生 效之日 起两年 （含两年） 的期间内封闭式运作 （按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的 除外） ，封闭期结束后转为开放式运作。 3、本基 金的管 理人为 交银施罗 德基金 管理有 限公司（ 以下使 用全称 或其简 称 “本公 司 ”） ，托管 人为 中信 银行 股 份有限 公司 （以 下使用 全称或 其简称 “中 信银行 ” ） ，登 记机构 为中国证 券登记 结算有 限责任公 司（以 下使用 全称或其简 称 “中登 ”）。 4、 本基金根据认购/ 申购费用、 赎回费用、 销售服务费收取方式的不同， 将 基金份额分为不同的类别。 在投资 人申购时收取申购费用、 赎回时收取赎回费用 的， 称为 A 类基金份额 ， 在投资 人认购/ 申购、 赎回时不收取 认购/ 申购费用、 赎 回费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 ；本 基金在募集期仅开放 C 类基金份额的认购，基金转为开放式运作后 可视业务情 况择时 增开 A 类基金份额的申购。 5、 投资 者可以 通过基 金管理人 的直销 机构和 除基金管 理人之 外的其 他销售 机构（以 下或称 “其他 销售机构 ” ） 认 购本基 金 。本公 告中如 无特别 说明，销售 机构即指直销机构和 其他销售机构 。 具体销售机构名单详见本公告 “九、 本次募 集当事人或中介机构”项下“ （三）销售机构” 章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基 金， 并及时公告。 除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 2 得提前发售基金份额。 6、基金募集期：本基金自 2015 年 10 月 23 日起至 2015 年 11 月 13 日止通 过销售机构公开发售 （ 具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客 户服务电话咨询 ） 。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额 开始发售之日 起计算。 本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时 间，并及时公告。 7、本基 金募集 对象为 符合法律 法规规 定的可 投资于证 券投资 基金的 个人投 资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者 、 人民币合格境外机构投资者 以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 （以下合称 “投资人” 或 “投资者”） 。 8、 本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。 9、投资 人认购 本基金 时，需首 先开立 中登开 放式基金 账户。 除法律 法规另 有规定外， 一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 不得非法利用他人账户或 资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 投资人应保证用于认 购的资金来源合法， 投资人应有权自行支配， 不存在任何法律 上、 合约上或其他 障碍。 （1 ）已 持有上 海人民 币普通股 票账户 （或证 券投资基 金账户 ）的投 资人， 可以通过销售机构办理开户手续， 将上海人民币普通股票账户 （或证券投资基金 账户）注册为开放式基金账户。 （2 ）没 有上海 人民币 普通股票 账户或 证券投 资基金账 户的投 资人， 可通过 销售机构申请注册开放式基金账户。 （3 ）已 经持有 中登开 放式基金 账户的 投资人 到非原开 户机构 办理认 购的， 不需再次开立基金账户， 可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记， 然后 再认购本基金。 10、认购限额： 直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000 元， 追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管 理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。 通过基金管理 人网上直 销交易 平台办 理本基金 认购业 务的不 受直销机 构最低 认购金 额的限制，
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 3 认购最低金额为单笔 10 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人 酌情调整。其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 10 元，如 果销售机构 业务规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元 ，以该销售机构的规定为准。 本基 金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。 投资人在募集期内可多 次认购基金份额 ， 认购 费用按每笔认购申请单独计算， 认购申请一经登记 机构受 理不得撤销 。 11 、 销 售 网 点 （ 指 直 销 机 构 和/ 或 其他销售 机 构 的 销 售 网 点 ） 对 申 请 的 受 理 并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表销售网点确实接收到认购申请。 申请的 成功确认应以基金合同生效后、 登记机构的确认登记为准。 投资人可以在基金合 同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 本基金管理人将向投资人 提供电 子 或 纸 质 对 账 单 ， 需 要 订 阅 或 取 消 的 客 户 可 与 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 （400-700-5000，021-61055000 ）联系。 12、 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲 了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2015 年 10 月 20 日《中 国证券报》、 2015 年 10 月 21 日 《 上海证券报》和 2015 年 10 月 22 日 《证券时报》 上的 《 交 银施 罗德 丰硕收益债券型 证券投资基金招募说明书》 。 13 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 （www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ） 。投资人亦可通过 本公司网站下 载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 14、 销售机构的销售 网点以及开户认购等事项的详细情况请向各 销售 机构咨 询。 15 、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000（免长途 话费）或（021）61055000 咨询基金认购事宜。 16、 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 工作日的具体业务办理时 间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 17、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 18、风险提示 证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 4 散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自 身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的余额） 超过基金总份额的百分之十时， 投资者将 可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般 来说， 基金的收益预期越高， 投资者承担的风险也越大。 本基金是一只债券型基 金， 在证券投资基金中属于中等风险品种， 其风险与预期收益 高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金 。 本基金为债券型基金， 投资于债券资产 的比例不低于基金资产的 80% ， 因投 资固定收益类资产而面临的固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险。 本基 金面临特有的流动性风险， 本基金为封闭 两年运作， 之后转为开放式运作 （按照 基金合同 约定提 前转换 基金运作 方式的 情形除 外） 。本 基金在 封闭期 内不办理申 购赎回业务， 也不上市交易， 从而可能无法满足投资者的短期流动性需求。 本基 金面临 基金合同提前终止风险 ， 连续六十个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形 的， 基金管理人 提前终止基金合同， 不需 召开基金份额持有人大会 。 投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基 金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资 经验、 资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 5 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险 收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1 元初始面值开展基 金募集或因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元 附近， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值 仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自 行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金，基金 销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 、本 次募集 基本 情况 1、基金名称 交银施罗德 丰硕收益债券型 证券投资基金 2、基金类型 债券 型证券投资基金 3、运作方式 契约型 ， 本基金在基金合同生效之日起 两年 （含 两年） 的期间内封闭式运作 （按照基 金合同 的约定 提前转换 基金运 作方式 的除外） ，封闭 期结束 后转为开放 式运作。 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 6、 基金份额类别
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 6 本基金根据认购/ 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。 在投资 人申购时收取申购费用、 赎回时收取赎回费用的， 称为 A 类基金份额， 在 投资 人认购/ 申购、 赎回时不收取 认购/ 申购费用、 赎回费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金在募集期仅开放 C 类基金份额的认购，基金转为开放式运作后 可视 业务情况择时 增开 A 类基金份额的申购。 7、 基金代码及基金简称 C 类基金份额基金代码：519758 基金简称： 交银丰硕收益债券 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、 合 格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 9、销售机构 （1 ）直销机构： 本基金直销机构为本 公司以及本公司的网上直销交易平台。 募集期间个人投 资者可以通过本 公司网上直销交易平台办理开户和 本基金 C 类基金份额 的认购 业务， 对 A 类基金份额的认购业务暂不办理 。 （2 ）除基金管理人之外的其他 销售机构： 本基金的 其他销售 机构 名单详见 本公告 “ 九、 本次募集 当事人 或中介 机构 ” 项下“ （三）销售机构 ”中“2、除基金管理人之外的其他 销售机构”章节 。 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基 金，并及时公告。 10、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定， 基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金募集期自 2015 年 10 月 23 日起至 2015 年 11 月 13 日止， 期间面向 个人投资 者、机 构投资 者、合格 境外机 构投资 者 、人民 币合格 境外机 构投资者 ， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售 （具体
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 7 业务办理 时间见 各销售 机构的相 关业务 公告或 拨打客户 服务电 话咨询 ） 。基金管 理人根据认购的情况可适当延长发行时间， 但最长不超过法定募集期限； 同时也 可根据认购和市场情况提前结束发行。 本基金在募集期间达到基金合同的备案条件， 基金管理人应当在基金募集结 束 之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 并在收到验资报告 之日起 10 日内，向 中国证监 会提交 验资报 告，办理 基金备 案手续 。 自中国 证监会 书面确 认之日起， 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 若募集期届满， 未满足募集生效条件， 基金管理人将以其固有财产承担因募 集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还基 金投资人已 缴纳的认购款项， 并加计银行同期 活期存款利息。 11、认购期利息的处理方式 本基金基金合同生效前， 投资人的有效认购款项只能存入专用账户， 任何人 不得动用。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息在本基金合同生效后折算成 基金份额归基金份额持有人所有， 其中 有效认购资金的利息及 利息转份额以登记 机构的记录为准。 认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位， 小数点后两位 截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
12、 基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 （1 ）认购价格：本基金份额的认购价 格为 1.00 元/ 份。
（2 ）认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金。 本基金在募集期仅开放 C 类基金份额 的认购，本基金 C 类基金份额不收取认购费。 （3 ）认购份额的计算
认购总金额＝申请总金额 认 购 份 额 = 认 购 总 金 额/ 基 金 份 额 初 始 面 值 ＋ 认 购 利 息/ 基 金 份 额 初 始 面 值 。 认购份额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例一： 某投资者认购本基金 C 类基金份额 100,000 元， 且该认购申请被全额 确认 。假定该笔认购金额产生利息 50.00 元。则认购份额为：
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 8 认购份额＝100,000/1.00 ＋50.00/1.00 ＝100,050.00 份 若该投资者选择投资 100,000 元认购 C 类基金份额， 假定该笔认购金额产生 利息 50.00 元，可得到 100,050.00 份基金份额。 二 、募 集方式 及相 关规定 1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。 2、直销 机构 接受 首次 认购申 请的 最低金 额为 单笔 100,000 元（ 含 100,000 元），追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销 机构有认购或申购过本 基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。 通过本 公司网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最 低 认 购 金 额 的 限 制，认购最低金额为单笔 10 元。本基金直销 机构 单笔认购最低金额可由基金管 理人酌情调整。 3、 其他销售机构 接受认购申请的最低金额为单笔 10 元， 如果 销售机构业务 规则规定的最低单笔认购金额高于 10 元，以该 销售机构的规定为准。 4、 投资 人在募 集期内 可以多次 认购基 金份额 ，认购一 经基金 登记机 构受理 不得撤销 。 5、本基 金销售 渠道为 基金管理 人及其 网上 直销 交易平 台和 除 基金管 理人之 外的 其他 销售机构。 三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序 （ 一） 直销机 构 1、 直销 中心 如果个人投资者首次认购金额在 100,000 元（ 含 100,000 元）以上， 可以选 择到本公司直销中心办理认购。 （1 ） 业 务 办 理时 间 ：基 金 募 集 期 每 日的 9:00-16:00 （ 周 六 、 周 日及法 定 节 假日不受理） 。 （2 ）个 人投资 者办理 开户和认 购申请 需本人 亲自到直 销网点 并提供 下列资 料：
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 9 1）个人投资者风险承受能力测试问卷； 2）证券投资基金投资人权益须知； 3）上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有） ；
4）有效身份证件的复印件正反面； 5） 同名的银行卡/ 存折的复印件 （银行卡复印件需要正反面签字， 反面签名 栏需有签字） ；
6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份； 7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通） ；
8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通） ；
9）如非 本人亲 自办理 ，则还须 提供代 理人身 份证件原 件及复 印件（ 签名） 和本人的授权委托书； 10）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。 （3 ）认购资金的划拨程序： 1）个人 投资者 开户后 ，在办理 认购手 续前， 应将足额 资金通 过银行 系统汇 入本公司指定的下列银行账户 ，并确保交易日下午 16:00 之前到账： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分 行 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 10 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投 资 者应 在 “ 汇 款人 ” 栏 中 填 写 其在 交 银施罗 德 直 销系 统 开 户时 登记 的 名 称； ② 投资者 汇款 时，可 提示银行 柜台 人员务 必 准确完整 地传 递汇款 信 息，包 括在用途栏内注明 “ 用于认购 交银丰硕收益债券 ” ； ③ 为了确 保投 资者资 金及时准 确的 入账， 建 议投资者 将加 盖银行 业 务受理 章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码： （021）61055054。 2、 网上 直销交 易平 台 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 开 户 和 本 基 金 C 类基金份额 的认购业务， 具体交易细则请参阅本公司网站。 本公司基金网上直销 业务 已开通的银行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。 本公司网站 ：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 （ 二 ） 各销售 银行 各销售 银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （ 三）各 销售 券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （ 四 ） 各独立 基金 销售机 构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序 （ 一） 直销中 心 如果机构投资者认购金额在 100,000 元（含 100,000 元）以上，可以选择到 本公司直销中心办理。 1 、 业 务 办 理 时间 ： 基金 募 集 期 每 日 的 9:00-16:00 （ 周 六 、 周日 及 法定 节 假 日不受理） 。 2、 一般 机构投 资者办 理开户和 认购申 请时， 应由指定 经办人 赴直销 网点 或
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 11 寄送、传真 并提供下列资料： 1）机构投资者风险承受能力测试问卷； 2）证券投资基金投资人权益须知； 3） 加盖公章的上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件 （如 有） ； 4）加盖 单位公 章的企 业法人营 业执照 复印件 副本；事 业法人 、社会 团体或 其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印 件（均需有最新的年检记录） ； 5）加盖公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录） ； 6）加盖公章的企业税务登记证复印件； 7）加盖公章的交银施罗德基金业务授权委托书； 8）业务 经办人 有效身 份证件复 印件和 法定代 表人有效 身份证 复印件 （正反 面） ； 9）印鉴 卡一式 两份（ 一份机构 留存， 一份本 直销中心 留存， 需正反 两面盖 章） ； 10） 指定银行账户的银行 《开户许可证》 或 《 开立银行账户申请表》 复印件 （或指定 银行出 具的开 户证明） ，需清 楚显示 开户银行 、账户 名、账 号并加盖公 章； 机构投资者并需提供有效的账户凭证， 以证明所提交的有效身份证件与其开 立该指定银行账户时登记的证件一致； 11 ）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份并加盖单位公章； 12）填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章 （如需开通） 。 注： “ 指定银行账户 ” 是 指： 在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账 户作为投资者赎回、 分红等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银 行的存款账户。 其他年金账户、 信托账户等开户所需材料， 具体请见 《直销业务办理指南》 。 3、认购资金的划拨程序： （1 ）机 构投资 者开户 后，在办 理认购 手续前 ，应将足 额资金 通过银 行系统 汇入本公司指定的下列银行账户 ， 并确保资金于交易日下午 16:00 之 前已经划出 ：
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 12 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 （2 ）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投 资 者应 在 “ 汇 款人 ” 栏 中 填 写 其在 交 银施罗 德 直 销系 统 开 户时 登记 的 名 称； ② 投资者 汇款 时，可 提示银行 柜台 人员务 必 准确完整 地传 递汇款 信 息，包 括在用途栏注明 “ 认购 交银丰硕收益债券 ” ； ③ 为了确 保投 资者资 金及时准 确的 入账， 建 议投资者 将加 盖银行 业 务受理 章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码： （021）61055054。 （ 二 ） 各销售 银行 各销售 银行开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。 （ 三）各 销售 券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （ 四 ） 各独立 基金 销售机 构 各独立基金销售机构开户和认购的相 关程序以该机构相关规定为准。
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 13 五 、清 算与交 割 1、本基 金合同 生效前 ，基金募 集期间 募集的 资金只能 存入专 用账户 ，任何 人不得动用。 有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算 成基金份额， 归基金份额持有人所有。 有效认购资金的利息及 利息转份额的具体 数额以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。 六 、退 款 1、个人 及机构 投资者 认购失败 （指投 资人的 认购申请 未得到 登记机 构的确 认） 时， 其认购资金将 于基金合同生效之日起 5 个工作日内向投资人指定银行账 户划出。 2、在募 集期结 束后， 如果本基 金合同 不能生 效， 基金 管理人 应以其 固有财 产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投 资人已缴纳的认购款项，并加计同期银行 活期存款利息 。 七 、基 金的验 资与 生效 本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。 1、募集 期届满 后，根 据登记机 构确认 的认购 数据，基 金管理 人将本 基金的 有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金 存款账户。 由登记机构出具认购户数证明， 本基金存款账户开户行出具基金存款 证明后， 基金管理人委托具有资格的会计师事务所 对基金财产进行验资并出具报 告。 2、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，若基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币， 基金 认购人数不少于 200 人的， 基金 管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。 基金管理人在 募集期间达到上述基金备案条件，应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法 定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 14 金合同生效。 3、基金 管理人 应当在 收到中国 证监会 确认文 件的次 日 对基金 合同生 效事宜 予以公告。 八 、基 金合同 生效 前的费 用处 理 本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用， 包括信息披露费、 律 师费、会计师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 九 、本 次募集 当事 人或中 介机 构 （ 一） 基金管 理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表人： 于亚利 成立日期：2005 年 8 月 4 日 电话： （021）61055050 传真： （021）61055034 联系人： 何万金 （ 二） 基金托 管人 名称：中信银行股份有限公司（以下 使用全称或其 简称：中信银行） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 成立时间：1987 年4 月7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 15 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： （010 ）89936330 （ 三） 销售机 构 1、 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人： 于亚利 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人： 傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金 C 类基金 份额的 认 购等业 务，具 体交易细 则请参 阅本公 司网站。 网上 直销 交易 平台 网址： www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 2、 除基金管理人之外的其他销售机构 （1 ） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 16 （2 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3 ） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 电话：（010）65557083 传真：（010）65550827
联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （4 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430
联系人：田薇 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn
（5 ） 兴业证券股份有限公 司
住所：福州市湖东路 268 号
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 17 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （6 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （7 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （8 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 18 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （9 ） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （10 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （11） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云
电话：（028）86690126
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 19 传真：（028）86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn （12） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本 基 金，并及时公告。 （ 四） 登记机 构 名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元 （ 五） 律师事 务所 和经办 律师 名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋
交银施罗德丰硕收益债券型 证券投资基金基金份额发售公告 20 电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 丁媛 经办律师： 黎明、 丁媛 （ 六） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人 ：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人： 沈兆杰 经办注册会计师：汪棣、 沈兆杰 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一五年十月 二十日
