国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
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国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基金 招 募 说 明 书(更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2013 年 10 月 28 日 证 监 许 可
[2013]1356 号文 准予注册 募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明其 对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险 等等。 本 基 金 属 于 主 动式 混 合 型 证 券 投 资 基 金， 属国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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于较高预期风险、较高 预期收益的证券投资基 金，通常预期风险与预 期收
益水平高于货币市场基 金和债券型基金，低于 股票型基金。 本 基 金 的投 资
范围中包括中小企业私募债券， 该券种具有较 高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。基金 管理
人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基 金 管 理人 提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原 则 ， 在 投资 者 作 出 投 资 决 策 后 ，基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 9 月 4 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日( 财务数据未经审计) 。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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一 、基 金 合 同生 效的 日期 ：2014 年 3 月 4 日
二、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展 银行大厦9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅婓
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜） 先生， 副 董事长， 工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区 业务） 、
JF 资产管理有限公司董事、 行政总裁。 现任安联 环球投资亚太区行政总裁、
安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。
（3 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（4 ）叶锦华先生（IP Kam Wah ），董事， 学士学位，澳洲注册会计
师。 历任瑞士银行香港 分行会计经理、 财务总监； 瑞士银行集团财务董事、
亚太区财务变更计划负 责人及项目总监；瑞银 环球资产管理有限公司 亚太
区首席财务总监及常务 董事；瑞银证券投资信 托股份有限公司财务总 监及
公司监事；瑞银环球资 产管理（日本）有限公 司法定核数师；国投瑞 银基
金管理有限公司监事、 监事长。现任安联环球 投资亚太区首席财务总 监，
安联环球投资亚太有限公司董事， 德盛安联资 产管理公司 （日本、 新 加坡、
台湾）董事。
（5 ） 汪 卫 杰 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 会 计 师 职 称 。1994 年 起 进 入
金融行业，历任 君 安 证券 有 限 责 任 公 司 财 务 部主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理、 资
金计划部副总经理、长 沙营业部总经理、财务 总部总经理、深圳分公 司总
经理助理、计划财务总 部总经理、国泰君安证 券股份有限公司计划财 务总
部总经理、资产负债管 理委员会专职主任委员 、子公司管理小组主任 。现
任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副 主任 、 第 十 届 全 国 人 大 代表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委员 会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（7 ） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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从事教育工作和公益活动。
（8 ）胡斌先生，独 立 董事，特许金融 分析师(CFA) ，美国 伊利诺伊 大
学(UIUC) 工商管理硕士 （MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约
银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11月起，担 任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2 、监事会成员
（1 ） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行 大连 分行出纳、会计、 信息 技术等工作，1992年担任工
商银行信托公司证 券部 副主任；1994年加入君安证券任大连营 业部 总经理
助理，期间兼任君 安物 业有限责任公司总 经理 ；1999年担任国泰君安证券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连 营业部总经理；2005 年 起任
辽宁营销总部副总经理；2007年起任辽宁营销 总部总经理；2009年起 担任
辽宁分公司总经理 ；2012年起任财富管理部总 经理；现任国联安 基金 管理
有限公司监事会主席。
（2 ） 庄 小慧 女 士 ， 监事 ， 法 律 硕 士 。历 任Bell ， Temple 见习 律 师、
McCague ， Peacock ， Borlack ， McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助
理、金杜律师事务所事 务律师助理、瑞士再保 险公司法律顾问。 现 任安 联
环球投资亚太区法律顾问。
（3 ） 朱慧女士， 职工监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总 经理 。现任国联安基金 管理 有限公司总经理职 务。2015
年8 月18日， 根据公司 第四届董事会第十七次会议， 同意周浩先生不再担任
公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
（3 ） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中 国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任
总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 。2009 年9 月 起 ， 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合
证 券 投资 基金 的基 金 经理 。2009 年12 月至2011 年8 月 ， 兼任 国联 安主题 驱
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年3 月 起 ， 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵
活配置混合型证券投资 基金的基金经理。现担 任国联安基金管理有限 公司
副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ；2012 年9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理
有限公司， 担任市场总监。自2012 年11月起 ， 担任国联安基金管理有限公
司副总经理。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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魏东先生，副总经理，复旦大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限
责 任 公 司 和国 信 证 券股份 有 限 公 司;2003 年1 月加 盟 华 宝 兴业 基 金 管理有 限
公司，先后担任交易部 总经理、宝康灵活配置 基金和先进成长基金基 金经
理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 。2009 年9 月 起 担 任
国 联 安德 盛精 选混 合 证券 投 资基 金基 金经 理 ，2009 年12 月至2011 年8月，
兼任国联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2014 年3 月 起 兼 任 国
联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2011 年11 月 起， 担
任公司副总经理。
吕中凡， 硕士研究生。 2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造
有限公司（原宏力半导 体制造有限公司）担任 企业内部管理咨询管理 师一
职。 2009 年3 月至2011 年3 月在上海远东资信评估有限公司 （原上海远东鼎
信 财 务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估 项 目 经 理 。2011 年5 月 加 入 国 联 安 基
金管理有限公司，历任 信用研究信用分析员、 债券组合助理、基金经 理助
理 等 职 位 。2015 年5 月 起 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。 2015 年6 月起 兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF）基
金经理。2015年7 月起 兼任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平先生 2014年3月至2015年6月
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益 业 务负 责人 、研 究部负 责 人及 高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组成 。投 资
决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监） 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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杨子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015 年3 月末， 中 国工商银行资产托管部共有员工203人， 平均 年
龄30 岁，95% 以上 员工拥 有 大学 本科 以上 学历， 高 管人 员均 拥有 研究生 以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托 管服务 的先行者，中国 工商银 行自1998年在国内首家
提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨，依靠严密 科学
的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的
服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资 产管
理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市 场形
象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括
证券投资基金、信托资 产、保险资产、社会保 障基金、安心账户资金 、企
业年金基金、QFII 资 产、QDII 资 产 、 股 权 投 资基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管
理计划、证券公司定向 资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基 金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等 门类齐全的托管 产品体国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各 类客
户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2015 年3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投
资基金428只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《 环球金融》、内地《证 券时
报 》 、《 上海 证券 报》等 境 内外 权威 财经 媒体评 选 的45 项最 佳托 管 银行 大
奖；是获得奖项最多的 国内托管银行，优良的 服务品质获得国内外金 融领
域的持续认可和广泛好评 。
四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
（2 ）代销机构
1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55
法定代表人：姜建清
电话： 010-66105662
联系人：查樱
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 ）上海浦东发展银行股份有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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住所： 上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
3 ）国泰君安证券股份有限公司
住所： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大 厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： 021 －38676161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
网址： www.gtja.com
4 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号海 通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话： 021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址： www.htsec.com.cn
5 ）光大证券股份有限公司
住所： 上海静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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电话： 021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
6 ）兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话： 0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
7 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
8 ）交通银行股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： 021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址： www.bankcomm.com
9 ）广发证券股份有限公司
住所： 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广 场 36、38 、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话： 0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
10）招商银行股份有限 公司
住所： 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： 0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
11 ）中国银河证券股份 有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： 010 －66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
12）中信证券股份有限 公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦；北京市
朝阳区亮马桥路 48 号 中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： 010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
13）中信建投证券股份 有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： 010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108
网址： www.csc108.com
14）信达证券股份有限 公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： 010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址： www.cindasc.com
15）中信银行股份有限 公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人：常振明
电话：010-8993 6689
联系人：方爽
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
16）中国建设银行股份 有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
电话： 010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址： www.ccb.com
17）东吴证券股份有限 公司
住所： 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话： 0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：400-8601-555
网址： www.dwzq.com.cn
18）中国国际期货有限 公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、 11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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电话： 010-59539864
联系人：赵森
客户服务电话：95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
19) 名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义 相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
20) 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
21) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.ehowbuy.com
22) 名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
23) 名称：北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
24) 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
25) 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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17
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：付少帅
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
26）名称：和讯信息科 技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利 广场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
27) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
28) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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18
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
29) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
30) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2
楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
31) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话：400-898-0618
联系人：马鹏程 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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19
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
32) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
33) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001
室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
34) 海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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20
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
35) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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21
传真：021-31358600
经办律师：安冬 、孙睿
（四）审计基金 财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 罗琼
五 、基 金的 名称
本基金名称： 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型： 契约型开放式（混合型）
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司， 力争为投资者 获取
超越业绩比较基准的 投资回报。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、
债券（含中小企业私募债） 、中期票据、短期融资券、 货币市场工具、权
证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
22
其他金融工具（ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、 权证、 股指期货等权益类资产占基金资产 净值的0%-95% ； 债 券、
中期票据、短期融资券、 货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产
占基金资产净值 的5%-100% 。其中，基金持有全部权证的市值不超过基金
资产净值的3% ； 本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
九 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2、股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
3、普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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23
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点
选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资 。
(1) 综 合分 析权证 的包括 执行价 格、标 的股票 波 动率、 剩余期 限等因素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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24
(2) 基 于对 权证标 的股票 未来走 势的预 期，充 分 利用权 证的杆 杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
(3) 基 于权 证价值 对标的 价格、 波动率 的敏感 性 以及价 格未来 走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
7、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×85% ＋上证国债指数×15％
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国 国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 85 ％的沪深 300 指数和
15 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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25
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准 的指数时，基金管理人 可以
在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并 及时
公告。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报 告所
载数据截至 2015 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 47,490,730.64 0.56
其中：股票 47,490,730.64 0.56
2 固定收益投资 3,212,799,270.84 37.87
其中：债券 3,212,799,270.84 37.87
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,951,184,922.27 34.79
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,490,701,940.02 17.57
7 其他各项资产 780,881,705.69 9.21
8 合计 8,483,058,569.46 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占 基 金 资 产 净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 484,279.65 0.01
B 采矿业
1,635,059.25
0.02
C 制造业
36,069,243.95 0.43
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
6,935,190.33 0.08
E 建筑业 517,786.92 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 225,347.22 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
126,520.24 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 673,691.40 0.01
M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 47,490,730.64 0.57
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
( ％)
1 300463 迈克生物 233,333 20,477,304.08 0.25
2 300436 广生堂 47,297 7,065,698.83 0.08
3 601985 中国核电 530,619 6,935,190.33 0.08
4 603606 东方电缆 113,683 2,314,585.88 0.03
5 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.02
6 300488 恒锋工具 71,341 1,434,667.51 0.02
7 300485 赛升药业 17,372 1,164,097.72 0.01
8 603589 口子窖 45,168 1,144,557.12 0.01
9 002776 柏堡龙 20,296 823,611.68 0.01
10 002775 文科园林 19,306 517,786.92 0.01
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 国家债券 58,929,390.00 0.71
2 央行票据 - -
3 金融债券 281,469,000.00 3.37
其中：政策性金融债 281,469,000.00 3.37
4 企业债券 938,459,732.82 11.25
5 企业短期融资券 1,659,139,000.00 19.89
6 中期票据 272,558,000.00 3.27
7 可转债 2,244,148.02 0.03
8 其他
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9 合计 3,212,799,270.84 38.52
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前五名债券投 资明
细
序号 债券代码
债券名
称
数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( ％)
1 130219
13 国开
19
1,500,000 151,050,000.00 1.81
2 011517005
15 华电
SCP005
1,000,000 100,710,000.00 1.21
3 011599185
15 渝水
务
SCP002
1,000,000 100,580,000.00 1.21
4 011570001
15 赣高
速
SCP001
1,000,000 100,450,000.00 1.20
5 071511004
15 国信
证券
CP004
1,000,000 100,230,000.00 1.20
6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前十名资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前五名贵金属 投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大 小排序的前五名权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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29
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资 组合 报告附 注
11.1 本报告期 内，本基 金投资的前十 名证券的 发行主体没有 出 现被监 管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投 资的前十 名股票中，没 有投资于 超出基金合同 规定备选 股票
库之外的股票。
11.3 其 他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 130,587.70
2 应收证券清算款 712,929,024.65
3 应收股利 -
4 应收利息 45,760,473.87
5 应收申购款 22,061,619.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 780,881,705.69
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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30
( 元)
1 300436 广生堂 7,065,698.83 0.08
网下申购
股票限售
期内
2 603606 东方电缆 2,314,585.88 0.03
网下申购
股票限售
期内
3 300488 恒锋工具 1,434,667.51 0.02
网下申购
股票限售
期内
4 300463 迈克生物 20,477,304.08 0.25
网下申购
股票限售
期内
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
阶段
基金份
额净值
增长率
①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①-③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②-④
2014-03-04
至
2014-12-31
9.00% 51.37% -42.37% 0.19% 1.03% -0.84%
2015-01-01
至
2015-06-30
15.39% 23.16% -7.77% 0.25% 1.92% -1.67%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新） 摘要
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2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法 定 节 假 日、 公
休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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上述“ 一、 基金费用的 种类中第 3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财 产中
支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理 办法 》 、 《 证 券 投 资 基金 信息 披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2015 年 4 月
17 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
5、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
6、新增了“十、基金的业绩”部分的内容。
7、更新了“ 十二、基金资产的估值”部分的内容。
8、新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年十月 十七日
