上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资
基金更新招募说明书摘要
（2015 年 第 二 号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2013]11 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 人 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ，
理 性 判断 市 场， 对 认购 或申 购 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ，获 得 基金
投 资 收益 ， 亦承 担 基金 投资 中 出现 的 各类 风 险， 包括 ： 因整 体 政治 、 经济 、社 会 等环 境 因素
对 证 券价 格 产生 影 响而 形成 的 系统 性 风险 ， 个别 证券 特 有的 非 系统 性 风险 ，流 动 性风 险 ，基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险， 本基 金的 特定 风险 等 等。 投资 有风 险，
投资人 认 购 （或 申 购） 基金 时 应认 真 阅读 本 招募 说明 书 。基 金 管理 人 提醒 投资 人 基金 投 资的
“ 买 者自 负 ”原 则 ，在 投资 人 作出 投 资决 策 后， 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 导 致的 投 资风
险，由 投资 人 自 行负 担。
根 据 基 金合 同 的相 关 规定， 本 基 金每 日 可设 定 申购份 额 、 赎回 份 额上 限 ，对于 超 出 设定
份额上 限的 申购 、赎 回申 请，基 金管 理人 有权 予以 拒绝 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 基 金 采用 优 化 抽样 复制法 跟 踪 标的 指 数 ， 但 由于基 金 费 用、 交 易成 本 、组合 持 仓 与标
的 指 数成 份 券之 间 存在 差异 、 基金 估 值方 法 与指 数成 份 券取 价 规则 之 间存 在差 异 等因 素 ，可
能造成 本基 金实 际收 益率 与指数 收益 率存 在偏 离。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招 募 说明 书 中涉 及的 与 托 管相 关 的基 金 信息已 经 本 基金 托 管人 复 核。本 招 募 说明 书 所上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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载内容 截止 日为 2015 年 9 月 5 日， 投资 组合 报告 为 2015 年 2 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2015 年 6 月 30 日。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（ 二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2015 年 9 月 5 日，本基金 管理 人共 管理 55 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混合型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 上证180 金融交 易型 开 放上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混合 型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 （由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证
房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势 混合 型证 券 投资 基 金（LOF） （ 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来） 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证 TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰互 联网+ 股
票型证 券投 资基 金、国 泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金（由 中小板 300 成长 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来） 、国 泰央 企改 革 股票型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理
人于2004 年获 得全 国社 会 保障基 金理 事 会 社保 基金 资产管 理人 资格 ， 目前 受 托管理 全国 社保
基金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格。2008
年 2 月 14 日， 本基 金管 理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公
司之一 ， 并于3 月 24 日 经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ，成 为目 前
业内少 数拥 有“ 全牌 照” 的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财和 QDII
等管理 业务 资格 。
（ 三） 主要 人员 情况 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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1.董事 会成 员
唐建光 ， 董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后 任
资产管 理处 置部 总经 理、 企业管 理部 高级 业务 总监 。2010 年 11 月 至 2014 年 10 月 任 国 泰基 金
管理有 限 公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月 起任 公司 党 委书记 ，2015 年 8 月起 任 公司董 事长 、 法
定代表 人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中 国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
张峰， 董事 ，硕 士研 究生 ，16 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ， 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年
7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司， 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基 金管 理有 限公 司工 作，历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，2015 年 8 月起 任 公 司总 经理 及公 司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行 长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2.监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会 主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。 现 任公 司 人 力资源 部 （ 财富 大学） 及 行政管 理 部 负责 人 。2013 年 11 月起 任公 司
职工监 事。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原 国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金 ） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理。2015 年 8
月起任 公司 职工 监事 。
3.高级 管理 人员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理 ，2015 年 8 月 31 日起 代任公 司督 察长 。
周向勇 ， 硕士 研究 生，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
4.本基 金 的 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
韩哲昊 ， 学士 ， 5 年 证券 从 业经历 。 2010 年 9 月至 2011 年 9 月 在旻 盛投 资有 限 公司工 作，
任交易 员。2011 年 9 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，历任 债券 交易 员、 基金 经理助 理。2015
年 6 月 起任 国泰 货币 市场 证券投 资基 金、 国泰 现金 管理货 币市 场基 金、 国泰 民安增 利债 券 型上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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发起式 证券 投资 基金 、上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 及其 联接基 金和 国 泰
信用债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2015 年 7 月 起任国 泰淘 金互 联网 债券 型证券 投资 基金 、
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 （ 原国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 ） 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立 之 日起至 2015 年 6 月 24 日由张 一格 担任基 金经 理 ，自 2015 年 6 月 25 日
至今由 韩哲 昊担 任基 金经 理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收 益 投资 （ 事业 ） 部、 权益 投 资（ 事 业） 部 、量 化投 资 （事 业 ）部 等 相关 人员 中 产生 。 公司
总 经 理可 以 推荐 上 述人 员以 外 的投 资 管理 相 关人 员担 任 成员 ， 督察 长 和运 营体 系 负责 人 列席
公 司 投资 决 策委 员 会会 议。 公 司投 资 决策 委 员会 主要 职 责是 根 据有 关 法规 和基 金 合同 ， 审议
并 决 策公 司 投资 研 究部 门提 出 的公 司 整体 投 资策 略、 基 金大 类 资产 配 置原 则， 以 及研 究 相关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6. 上 述成 员之 间均 不存在 近亲属 或家 属关 系 。
二、 基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京 。 中 国建 设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939)，于
2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 601939) 。于 2014 年末 ，中 国建设 银行 市
值约 为2,079 亿 美元 ，居 全球上 市银 行第 四位 。
于 2014 年 末 ， 本 集团 资产 总额 167,441.30 亿 元 ， 较 上年增 长 8.99% ； 客户 贷款 和垫款 总
额 94,745.23 亿 元， 增 长 10.30%； 客户 存款 总 额 128,986.75 亿元 ，增 长 5.53% 。营 业收 入
5,704.70 亿元 ， 较 上年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息净 收 入增 长 12.28% ， 净 利息 收 益率(NIM)2.80% ；
手续费 及佣 金净 收入 占营 业收入 比重 为 19.02%； 成 本收入 比 为 28.85% 。利 润 总额 2,990.86
亿元， 较上 年增 长 6.89% ；净利 润 2,282.47 亿 元， 增长 6.10% 。资 本充 足率 14.87% ，不 良贷
款率1.19% ，拨 备覆 盖率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ，全 年公司 机构 有效 客户 和单 位人民 币结 算账 户分 别新 增11 万 户和
68 万户 ， 个人 有效 客户 新 增1,188 万 户。 网点 “三 综 合” 覆盖 面进 一步 扩大 ， 综合性 网点 达到
1.37 万 个， 综合 柜员 占比 达到80% ， 综合 营销 团队1.75 万个 ，网 点功 能逐 步向 客户营 销平 台 、
体验平 台和 产品 展示 平台 转变。 深化 网点 柜面 业务 前后台 分离 ，全 行超 过1.45 万个 营业 网点
30 类柜 面实 时性 业务 产品 实现总 行集 中处 理 ，处 理 效率提 高60% 。 总分 行之 间 、总 分行 与子 公
司之间 、境 内外 以及 各分 行之间 的业 务联 动和 交叉 营销取 得重 要进 展， 集团 综合性 、多 功能
优势 逐 步显 现。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ，承 销额 连续 四 年同业 排名 第一 。以 “养 颐”为 主
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ，养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32
亿元和62.34 万 户。 投资 托 管业务 规模 增幅38.06% ， 新增证 券投 资基 金托 管只 数和首 发份 额市
场领先 。 跨境 人民 币客 户 数突破1万 个、 结算 量达1.46 万亿 元 。信 用卡 累计 发 卡量6,593 万张，
消费交 易额16,580.81 亿 元 ，多 项核 心指 标同 业第 一 。私 人银 行业 务持 续推 进 ，客 户数 量增 长
14.18% ，金 融资 产增 长18.21% 。
2014年 ，本 集团 各方 面良 好表现 ，得 到市 场与 业界 广泛认 可， 先后 荣获 国内 外知名 机构
授予的100 余项 重要 奖项 。 在英国 《 银行 家》 杂志2014 年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ，以 一级上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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资本总 额位 列全 球第2； 在 英国《 金融 时报 》全 球500 强排名 第29 位， 新兴 市场500 强排 名第3
位； 在美 国《 福布 斯》 杂 志2014 年全 球上 市公 司2000 强排 名中 位列 第2 ；在美 国《 财富 》杂 志
世界500 强 排名 第38 位。 此 外， 本集 团还 荣获 国内 外 重要媒 体评 出的 诸多 重要 奖项 ，覆 盖公 司
治理、 社会 责任 、风 险管 理、公 司信 贷、 零售 业务 、投资 托管 、债 券承 销、 信用卡 、住 房金
融和信 息 科 技等 多个 领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能
处室 ，在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 ， 共 有员工220 余人 。自2007 年 起， 托管 部连 续
聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行长 办公 室 工作 ，并 在中 国建 设银 行 河北省 分行 营业 部 、总 行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强 风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2015 年6 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 514 只
证券投 资基 金 。中 国建 设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认同 。
中国建 设银 行 自2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “ 中国最 佳托 管银
行” 。
三、 相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
2
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
3
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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5
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
6
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
7
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
8
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
9
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
10
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
11
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
13
网址：www.ebscn.com
12
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
13
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
14
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
15
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
16
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
17
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
18
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
19
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
20
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
21
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
22
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
23
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
24
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
26
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
27
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
29
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
30
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
31
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
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2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规要 求 ，选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 或变
更上述 发售 代理 机构 ，并 及时公 告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
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联系人 ：黄 靖婷
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、黄靖 婷
四、基金 的名称
上证 5 年期 国债 交易 型开 放式证 券投 资基 金
五、 基 金类型和存续期限
1.基金 类型 ：债 券型
2.基金 运作 方式 ：交 易型 开放式
3.基金 的存 续期 间： 不定 期
六、 投 资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、 投 资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 国债 和备 选成 份国 债。
为 更 好 地实 现 基金 的 投资目 标 ， 本基 金 还可 以 投资于 国 内 依法 发 行上 市 的债券 、 货 币市
场 工 具以 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基 金 投资 的其 他 金融 工 具（ 但 须符 合中 国 证监 会 的相
关规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金
资产净 值 的90% 。
八、 投 资策略
本基金 为指 数基 金， 采用 优化抽 样复 制法 。 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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通 过 对 标 的 指数 中 各 成份国 债 的 历 史 数据 和 流 动性分 析 ， 选 取 流动 性 较 好的国 债 构 建 组
合，对 标的 指数 的久 期等 指标进 行跟 踪， 达到 复制 标的指 数、 降低 交易 成本 的目的 。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基 金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2% ，
年化跟 踪误 差不 超过 2% 。 如因标 的指 数编 制规 则调 整等其 他原 因， 导致 基金 跟踪偏 离度 和 跟
踪 误 差超 过 了上 述 范围 ，基 金 管理 人 应采 取 合理 措施 ， 避免 跟 踪偏 离 度和 跟踪 误 差的 进 一步
扩大。
九、 业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ，即 上 证5 年期 国债 指数 收益 率。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止上 证 5 年 期国 债 指数的 编制 及发 布， 或者 上证 5 年期
国债指 数被 其他 指数 所替 代，或 者由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致上 证 5 年期国 债指 数 不
宜继续 作为 本基 金的 标的 指数 ，或 者证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、更 适合 于 投资的 指数 推出 ，
基 金 管理 人 依据 维 护投 资人 合 法权 益 的原 则 ，经 与托 管 人协 商 一致 ， 在履 行适 当 程序 后 有权
变更本 基金 的标 的指 数并 相应地 变更 业绩 比较 基准 ，而无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
十、 风 险收益特征
本 基 金 属于 债 券基 金 ，其预 期 收 益及 风 险水 平 低于股 票 基 金、 混 合基 金 ，高于 货 币 市场
基金。 本基 金属 于国 债指 数基金 ，是 债券 基金 中投 资风险 较低 的品 种。
本基金 采用 优化 抽样 复制 策略， 跟踪 上 证 5 年 期国 债指数 ，其 风险 收益 特征 与标的 指 数
所表征 的市 场组 合的 风险 收益特 征相 似。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 7 月 17 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 6 月 30 日。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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1 、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 365,179,275.25 93.50
其中： 债券 365,179,275.25 93.50
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,786,229.48 4.04
7 其他各 项资 产 9,616,493.06 2.46
8 合计 390,581,997.79 100.00
注：上 述债 券投 资包 括可 退替代 款估 值增 值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 365,179,265.10 93.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其
他 10.15 0.00
9 合
计 365,179,275.25 93.58
注：上 述其 他债 券投 资包 括可退 替代 款估 值增 值。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(％) 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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1 019413 14 国债 13 534,050 55,183,386.50 14.14
2 019406 14 国债 06 474,810 49,878,790.50 12.78
3 140013 14 附 息国 债 13 400,000 41,332,000.00 10.59
4 130015 13 附 息国 债 15 400,000 40,344,000.00 10.34
5 019315 13 国债 15 393,040 39,642,014.40 10.16
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 9,326.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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4 应收利 息 9,607,166.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,616,493.06
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十二、 基金的业绩
本基金 业绩 截止 日为2015 年6月30 日 ，并 经基 金托 管 人复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自 2013 年 3
月 5 日至
2013 年12 月
31 日
-3.41%
0.15% -5.34% 0.14% 1.93% 0.01%
2014 年度 8.40% 0.15% 5.54% 0.12% 2.86% 0.03%
2015 年 上 半
年
2.78% 0.16% 0.88% 0.11% 1.90% 0.05%
2013 年3 月5
日至 2015 年
6 月 30 日
7.61% 0.15% 0.79% 0.13% 6.82% 0.02%
注：2013 年 3 月 5 日为 基 金合同 生效 日。
十三 、 基金的费用与税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费； 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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3. 基金 的指 数许可 使 用费 ；
4. 基金 上市 费及 年费 ；
5. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
6. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
7. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
8. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
9. 基金 的证 券交 易费 用；
10.基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
11.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.30% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3. 基金 合同 生效 后的 指数 许可使 用费
本 基 金 作为 指 数基 金 ，需根 据 与 中证 指 数有 限 公司签 署 的 指数 使 用许 可 协议的 约 定 向中
证 指 数有 限 公司 支 付指 数许 可 使用 费 。在 通 常情 况下 ， 指数 许 可使 用 费按 前一 日 的基 金 资产
净值 的0.02%的 年费 率计 提。指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，E 为前 一日 的基 金资产 净值
自 基 金 合同 生 效之 日 起，基 金 标 的指 数 许可 使 用费按 季 支 付。 根 据基 金 管理人 与 中 证指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
25,000 元 （即 不足25,000 元部 分按 照25,000 元 收 取） 。
中 证 指 数有 限 公司 根 据相应 指 数 使用 许 可协 议 变更上 述 标 的指 数 许可 使 用费费 率 和 计算
方 法 的， 本 基金 将 采用 调整 后 的方 法 或费 率 计算 指数 使 用费 。 基金 管 理人 应及 时 通知 基 金托
管人, 并 依 照有 关规 定最 迟 于新的 费率 和计 算方 式实 施日前 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
如 果 中 证指 数 有限 公 司根据 指 数 使用 许 可协 议 的约定 要 求 变更 标 的指 数 许可使 用 费 费率
和 计 算方 法 ，应 按 照变 更后 的 标的 指 数许 可 使用 费从 基 金财 产 中支 付 给指 数许 可 方。 此 项变
更无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 许 可 使用 费 之外 的 基金费 用 ， 由基 金 托管 人 根据其 他 有 关法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基 金 管理 人 必须 最 迟于 新的 费 率实 施 日 前 按 照《 信息 披 露办 法 》的 规 定 在 指定 媒 体上 刊 登公
告。
(六)基 金税 收 上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要（2015 年第二号）
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基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2015 年 4 月 18 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 申购 与赎 回代 理 券商的 相关 内容 ；
5、更 新了 “十 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中申 购赎 回清单 格式 的相 关内 容；
6、更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2015 年6 月30日；
7、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2015 年6月30 日；
8 、 更 新了 “ 二十 四 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 新 增了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 五年 十月十九 日
