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泰达宏利绝对混合(001896)

泰达宏利绝对混合:份额发售公告查看PDF公告

泰 达 宏利 绝 对收 益 策略 定 期开 放 混合 型 发起 式 证券
投 资 基金 份 额发 售 公告 
[ 重要提 示]


1、泰达 宏利 绝 对收益 策略定期 开放混 合型发 起式证券 投资基 金 (以 下简称 “ 本基金 ” )的募集 已 于2014年12月25日获 中国 证监会证监 许可[2014]1416 号文注 册 , 并于2015年9月9日获得证券基金机构监管部关于 泰达宏利绝对收益策略定期 开放混合型发起式证券投资基金 延期募集备案的回函 (机构部函[2015]2515号) 。 中 国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实 质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型 定期开放式 、混合型发起式 证券投资基金。 3、本基 金的基金 管理 人 和注册 登记 机 构为泰 达宏利基 金管理 有限公 司(以 下简称 “ 本公司” ) ,基 金托管人为 中国银行股份有限公司 。 4、本基金自2015 年10月19日起至2015年11 月13日止,通过各销售机构的 基 金销售网点 公开发售。 5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金帐户。本基金直销机构和指定 代销网点同时为投资者办理开立基金帐户的手续。 在基金发售期间基金账户开户 和认购申请手续可以同时办理。 7、有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购 的基金份额, 归投资人所有。 利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。 8、投资者可以多次认购本基金份额,已被登记结算机构确认的认购申请不 允许撤销。认购费按每 次认购金额计算。 9、销售机构(指本公司的直销中心、网上直销 及代销机构)对认购 申请的 受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实收到认购申请。 申请 的成功确认应以基金登记结算机构的确认登记为准。 投资者可以在基金合同生效 后到各销售网点查询成交确认情况。


10、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 中国证券监督管理委员会指定报刊和 本公司 网 站上的 《 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 招募说明 书》 (以下简称“招募说明书” ) 。


11、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 (400-698-8888或010-66555662 )咨询购买事宜。 12、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 13、风险提示 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险。 投资者 在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 市场风险 、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 管理风险、 合规风险 、 本基金的特定风险和其他风险等。 本基金为特殊的混合型基金, 通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险, 因此相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。 而相对其业绩比较基 准, 由于绝对收益策略 投资结果的不确定性, 因此不能保证一定能获得超越业绩 比较基准的绝对收益。本基金的特定风险详见招募说明书 “ 风险揭示” 章节等。 本基金优选数量化投资策略进行投资, 可能存在因数量化投资策略模型或者 交易系统缺陷使基金收益不能达到投资业绩目标的风险; 同时, 本基 金运用股指 期货对冲市场波动风险, 由于股指期货交易采用保证金交易制度, 保证金交易具 有杠杆性, 本基金存在杠杆性风险、 到期日风险、 变现损失风险、 强 行平仓风险、 强行减仓风险、保证金流动性风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现; 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则, 在 做出投资决 策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 投资 有风险, 投资者认购基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合同》 。 一、本次募集基本情况


1、基金名称: 泰达宏利 绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 基金代码: 001896


基金简称: 泰达 宏利绝对混合 2、基金运作方式 及类型:契约型定期开放式、 混合型发起式证券投资基金 3、基金存续期:不定期 4、基金份额面值: 基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。 5、 发售 对象: 本基金 的发售对 象为个 人投资 者、机构 投资者 、合格 境外机 构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 6、基金认购费率 本基金在认购时收取基金认购费用。 投资者如果有多笔基金份额的认购, 适 用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心认购的基金份额养老金客户与除 此之外的其他投资者实施差别的认购费率。 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划等。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金 管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规 定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 (1) 通过 基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户认购费率见下表所示: 认购金额(M,含认购费) 养老金客户认购费率 M<100 万元 0.25% 100 万元≤M<250 万元 0.15% 250 万元≤M<500 万元 0.075% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 (2)其他投资者(非养老金客户)认购本基金基金份额认购费率见下表: 认购金额(M ,含认购费) 非养老金客户认购费率 M<100 万元 1.0% 100 万元≤M<250 万元 0.6% 250 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要 用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。 7、募集时间安排与基金合同生效 (1 )根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日 起不超过三个月。


本基金自 发售期首日 进行发售。 在募集期内, 本基金面向 本基金的发售对象 为个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者 发售。


基金管理人根据认购的具体情况可适当延长募集期, 但最长不超过本基金的 设立募集期。 同时基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售。


(2 )基金备案条件 基金募集 期限届 满,具 备下列条 件的, 基金管 理人应当 按照规 定办理 基金验 资和备案手续:


a 、发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元; b、发起资金的提供方承诺持有期限不少于三年 。 (3 )基金合同生效 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日 内聘请法定验资机构验资,自 收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续。 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 (4 )基金募集失败 基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 或基金募集期内发生不可抗 力使基金合同无法生效, 则基金募集失败。 如基金募集失败, 基金管理人应以其 固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内 返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期 活期 存款利息。 (5 )如遇突发事件,以上 基金募集期的安排可以依法适当调整。 二、募集方式及相关规定 1、 发售期内本公司的直销中心 (含网上直销) 和代销机构的代销网点将同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者 以及合格境外机构投资者发售。 2、 认购 本基金 基金份 额的认购 费用采 用前端 收费模式 ,即在 认购基 金份额 时缴纳认购费, 采用金额认购的方式。 投资者的认购金额包括认购费用和净认购 金额。 (1 )当基金份额的认购份额的计算方法如下: 1)适用比例费率时,基金份额的认购份额计算如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 2)适用固定费用时,基金份额的认购份额计算如下: 净认购金额=认购金额- 固定费用 认购费用=固定费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 基金认购份额的计算保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例如:某投资者(非养老金客户)认购本基金基金份额 10 万元,所对应的 认购费率为1%。假定该笔认购产生利息 100 元。则认购本基金基金份额为:


净认购金额=认购金额/ (1+认购费率) =100,000/( 1+1.0%) =99,009.90 元 认购费用=认购金额-净认购金额=100,000 -99,009.90=990.10 元 认购份额=(净认购金额+认 购 期 间 的 利 息 ) / 基 金 份 额 初 始 面 值 = (99,009.90+100)/1.00=99,199.90 份 即:投资者(非养老金客户)投资 10 万元认购本基金基金份额,假定该笔 认购产生 利息 100 元 ,在基金 合同生 效时, 投资者账 户登记 有本基 金基金份额 99,199.90 份。 3、募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基 金份额, 归投资人所有, 不收取认购费用。 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 4、 投资者在募集期内可以多次认购基金份额 (其认购份额按照单笔认购本基 金 确认金额对应的费率为基准进行计算) , 但已受理的认购申请不允许撤销 。 5、 通过基金管理人直销中心认购, 单个基金账户单笔首次认购最低金额为10 万元 (含认购费) , 追加 认购最低金额为1000元 (含认购费) ; 通过代销 机构认购, 单个基金账户单笔认购最低金额为1,000元人民币(含认购费) 。 通过基金管理人网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为10元 (含认购费) ,单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。 6、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到直销机构 (含网上直销) 、 代销机构 (名单及联系方式详见 “ 七、本次募集当事人和中介机构”) 办理基金开户与认购手续。 A 、直销中心 1、业务办理时间


直销柜台办理时间: 本 基金募集期内,9:30 ~16:30。 (周六、 周 日及法定 节假日不受理) 网上 直销及电话交易时间: 本基金募集期内, 网上直销提供7*24小时服务, 15 :00以后的交易申请视为下一工作日申请。 2、开户及认购程序 (1) 直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币10万元整 (含认购费) ,直 销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。 (2)网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为10元(含认购 费) ,单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明 。 (3 )个人投资者办理开户申请时须提供下列资料: ①本人有效身份证件( 身份证、中国公民护照、军官证、警官证、士兵证、 户口本 )原件及复印件;


②指定银行帐户的银行存折、借记卡等的原件; ③填妥的 《开户 业务 申请表》 、 《个人投资者投资状况调查表》 以及投资者本人签名的《证券投资基金投资人权益须知》 。


注: 上述②项中“ 指定银行帐户” 是指: 在直销中心办理开户的客户需指定一 个银行帐户作为投资者赎回、分红以及认购/ 申购无效资金退款等资金结算汇入 帐户。 此 帐户可为投资者在任一银行的存款帐户, 帐户名称必须与投资者姓名严 格一致。


(4 )认购时将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户: ①户名:泰达宏利基金管理有限公司 帐号:11-210101040007520 开户行:中国农业银行股份有限公司北京市分行万寿路支行营业部 ②户名:泰达宏利基金管理有限公司 账号:0200049319027303340 开户行:中国工商银行股份有 限公司北京四道口支行 在办理汇款时,投资者必须注意 以下事项: 1) 投资者应在“ 汇款人 ” 栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记 的姓名; 2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码及身份证件 号码 ,并确保在 本基金募集期最后一日16:30 前到帐;


3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。 4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销帐户的开 户银行不承担任何责任。 (5 )办理基金认购手续 个人投资者办理认购手续须提供下列资料: 1) 本人有效身份证件原件及复印件;


2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;


3) 填妥的《交易业务 申请表》 。


3、注意事项 (1 ) 投资者可以同时开立基金账户和办理认购申请, 如基金账户开户失败, 则认购申请也失败,认购资金退回投资者的指定银行帐户上。 (2 )若投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司银行直销帐户的,则当日提交的申请顺延受理, 受理日期 (即有效申请日) 以资金到帐日为准; 若由 于银行原因, 当日无法确认到帐资金的投资者信息, 则当日提交的申请顺延至投 资者信息确认后受理。 以上情况最迟延至认购截止日。 直销中心可综合各种突发 事件对上述安排作适当调整。 (3 )基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:


1) 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;


2) 投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;


3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的; 4) 在募集期截止日16: 30之前资金未到本公司指定银行直销帐户的;


5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (4 )投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金确认为无效后三个工作 日内向投资者指定银行帐户划出。 如投资者未开户或开户不成功, 其认购资金将 退回其来款帐户。 B 、泰达 宏利基金网上 直销交易系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 1.业务办理时间 基金份额发售日 24 小时全天认购, 工作日 15: 00 后提交的申请按下个工作 日交易结算。 2.开立基金账户 ⑴ 办理相应的银行支付卡。 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡 和第三方支付 有:农行卡、建行卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行卡、 交通银行卡、 浦发银行 卡 、中 国银行 卡、广发 银行卡 、上海 银行卡 和 汇付天 下“天 天盈” 、支 付宝账户等。 ⑵ 登陆本公司网站开始开户。本公司网站:www.mfcteda.com ⑶ 登陆网上交易, 选择“网上交易开户” 。 ⑷ 选择银行卡。 ⑸ 通过银行身份验证或开通基金业务。 ⑹ 签订网上交易委托服务协议。 ⑺ 开户成功。 3.提出认购申请 ⑴ 进入本公司线上交易系统网站 https://etrade.mfcteda.com/etrading/etrading.jsp ,登陆网上交易。 ⑵ 选择认购基金。 ⑶ 通过银行支付渠道支付认购金额。 投资者可同时办理开户和认购手续。 投资者可于申请日 (T 日) 后的 第 2 个 工作日(T+2 )起在本 公司网站查询认购结果。但此确认是对认购申请的确认, 其最终结果要待本基金合同生效后才能够确认, 对于本基金的认购不能进行撤单 交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 投资者如未 开户不成功、 认购无效或认购失败时认购资金将于确认无效后三 个工作日内向投资者帐户划出。其认购资金将退回其来款帐户。 四、 机构投资者的开户与认购程序


直销中心 1、业务办理时间 直销柜台办理时间: 本 基金募集期内,9:30 ~16:30。 (周六、 周 日及法定 节假日不受理) 2、开户及认购程序 (1) 直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币10万元整 (含认购费) ,直 销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。 (2)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:


1) 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件; 事业法人、 社会团 体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公 章的复印件;


2)组织机构代码证复印件并加盖公章;


3)税务登记证复印件并加盖公章;


4) 在有效期内的法定代表人、 授权经办人有效身份证件及身份证件复印件; 5) 指定银行帐户的 《开户许可证》 或 《开立银行账户申请书》 原件及复印 件或指定银行出具的开户证明;


6) 《传真交易协议书》 一式两份 (采用传真交易方式的机构客户需填, 协议 书上盖公章及法定代表人名章) ;


7) 《开户业务申请表》一式两份(机构客户盖公章及法定代表人名章) ;


8) 《预留印鉴卡》 一式 两份 (右侧盖公章及法定代表人名章; 左侧盖交易用 印鉴章) ;


9) 《授权委托书》一式三份(机构客户盖公章及法定代表人名章) ;


10) 填写完整的《机构投资者投资状况调查表》 ;


11 )经法人代表签名并加盖公司公章的《证券投资基金投资人权益须知》 。 注:上述5)项中 “ 指定银行帐户” 是指:在本直销中心办理开户及认购的机 构投资者需指定一个银行帐户作为投资者赎回、 分红款及无效认/ 申购 的资金退款 等资金结算汇入帐户。 此帐户可为投资者 在任一银行的存款帐户。 帐户名称必须 与投资者名称严格一致。


(3 )将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户:


①户名:泰达宏利基金管理有限公司 帐号:11-210101040007520 开户行:中国农业银行股份有限公司北京市分行万寿路支行营业部 ②户名:泰达宏利基金管理有限公司 账号:0200049319027303340 开户行:中国工商银行股份有限公司北京四道口支行 在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:


1)投资者应在 “ 汇款人” 栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时 登记的名称;


2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码 ,并确 保在 本基金募集期最后一日16:30 前到帐; 3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致;


4) 投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销帐户的 开户银行不承担任何责任;


(4)办理基金认购手续 投资者办理认购手续需须提供下列资料:


1)业务经办人有效身份证件原件及复印件;


2)填妥的《 交易业务申请表》并加盖预留印鉴;


3)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 3、注意事项


(1 ) 若投资者认购资金在当日16:30 之前未到本公司指定直销帐户的, 则当 日提交的申请顺延受理, 受理日期 (即有效申请日) 以资金到帐日为准。 若由于 银行原因, 当日无法确认到帐资金的投资者信息, 则当日提交的申请顺延至投资 者信息确认后受理。 以上情况最迟延至认购截止日。 直销中心可综合各种突发事 件对上述安排作适当调整。 (2 )基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:


1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;


2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;


3)投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的;


4)本公司确认的其它无效资金或认购失 败资金。 (3 )投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金 注册登记机构确认为无 效后三个工作日内 向投资者指定帐户 划出; 如投资者未开户或开户不成功, 其认 购资金将退回其来款帐户。 五、清算与交 割 1、本基 金 合同 生效 前 ,全部认 购资金 将被冻 结在本基 金的募 集专户 中,在 基金募集行为结束前, 任何人不得动用。 有效认购资金在募集期形成的利息, 在 基金合同生效后折成投资人认购的基金份额, 归投资人所有。 利息转份额的具体 数额以注册登记机构的记录为准 。 2、本基金 权益登记由基金 注册登记人在基金 合同生效后完成。 3、基金 合同生 效之前 发生的与 募集活 动有关 的费用, 包括信 息披露 费、会 计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 六、基金的验资与基金合同生效 ( 一) 基金备案和基金合 同生效 1、 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 发起资金提供方认购本基金的 总金额不少于 1000 万元, 发起资金的提供方承诺持有期限不少于三年的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘 请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证 监会办理基金 备案手续。 2、 基金 管理人 在收到 中国证监 会确认 文件的 次日对基 金合同 生效事 宜予以 公告。 ( 二) 基金募集失败 1.基金募集期届满, 未达到基金合同的生效条件, 或基金募集期内发生不可 抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。 2.如基金募集失败, 基金管理人、 基金托管人及销售机构 不得请求报酬。 基 金管理人 、基金托管人和销售机构 为基金募集支付之一切费用应由 其自行 承担。 七、本次募集当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称: 泰达宏利基金管理有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人: 弓劲梅 成立时间:2002 年 6 月 6 日 客服电话:400-698-8888 联系电话: (010)66577808 信息披露 联系人: 陈沛 传真: (010)66577666 (二)基金托管人 名称:中国 银行股份有限公司( 简称:中国 银行) 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话: (010)66594855 (三)销售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话: 010-66577617 客户服务电话:400-698-8888 传真: (010)66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有: 农行卡、 建行 卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行 卡、 交通银 行卡、 浦发 银行卡、 中国银行卡、 广发银行卡 、 上海银行卡 和汇付天下 “天天盈” 、 支付宝账户等。 泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ, 支持民生银行卡、 招商银行卡、 支付 宝账户和汇付天下“天天盈”账户。 客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 3) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 5) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:400 888 8811 公司网站:www.cbhb.com.cn 6) 东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 7) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021-68865680 公司网站:www.xcsc.com 8) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 9) 中国银河证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安


客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人:宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 10) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、 42、43、44 楼 法定代表人: 孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人: 黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 11) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 12) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 / 95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 13) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 14) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或 400-889-5523 网址:www.swhysc.com 15) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木 齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 16) 齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 17) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 18) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 19) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 20) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


21) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江 苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565 ,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 22) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 23) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 24) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市 广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553 ,400-8888-001 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 25) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人:邱三发


客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 26) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326 (福建省外请先拨 0591) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 27) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 传真: 0755-82133952 公司网站:www.guosen.com.cn 28) 金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-888-8228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 29) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 30) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 31) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 32) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层( 100007 ) 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10层( 100007 ) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 33) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005 ) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


34) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 400-888-8999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 35) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 公司网址: www.gjzq.com.cn 客服热线:


400-660-0109 36) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95558





37) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层


法定代表人:刘建武 公司网址:www.westsecu.com


客服热线:95582





38) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深圳 市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


39) 九州证券有限公司 注册地址:西宁市城中区西关大街 11 号 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表人:曲国辉 公司网址:www.jzsec.com 客服热线:400-654-3218 40) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 41) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 42) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 43) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人:余维佳 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 44) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 45) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 46) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 47) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站:www.1234567.com.cn 48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话: 021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 49) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人: 耿杰 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 50) 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 51) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 52) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 全国统一客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com


53) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 全国统一客服热线:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (四) 注册登记机构 名称: 泰达宏利基金管理有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法人代表: 弓劲梅 联系人: 石楠 电话:010-66577769 传真:010-66577750 (五)律师事务所 名称: 北京天达共和律师事务所 注册地址:北京市朝阳区麦子店街 37 号盛福大厦 1930 室 办公地址: 北京市朝阳区麦子店街 37 号盛福大厦 1930 室 负责人:李东明 电话:010-85276468 传真:010-85275038 经办律师: 韩津生、 张璇 联系人:张璇 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼


法定代表人:赵柏基


经办注册会计师:单峰、庞伊君


联系电话: (021)23238888


传真: (021)23238800


联系人:庞伊君 八、发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等 发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。 泰达宏利基金管理有限公司 2015 年 10 月 16 日