广发 活期宝 货 币市场 基金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2015年第2号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公 司
时间：二 〇一 五 年 十 月
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【 重要 提示】
本 基 金 于2014 年5 月22 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许可[2014]519号文注册 。 本 基 金 合 同 于2014
年8月28日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为 货币市场基金， 风险收益水平低于股票型基金、混合型基金 和债券型 基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2015年8 月28日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2015 年6月30日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司 投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立 董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记 。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成 都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会兼职委员 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方 达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ，经济 学硕 士，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
温秀娟，女，中国籍，经济学学士，15 年证券和基金从业经历，持有基金业执业证书，
2000 年7 月至2004 年10 月任职于广发证券股份有限公司江门营业部，2004 年 10 月至2008
年 8 月在广发证券股份有限公司固定收益部工作，2008 年 8 月 11 日 至今在广发基金管理有
限公司固定收益部工作，2010 年4 月29 日起任广发货币基金的基金经理，2013 年1 月14 日
起任广发理财 30 天债券基金的基金经理，2013 年6 月 20 日起任广发理财7 天债券基金的基
金经理，2013 年12 月2 日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理，2014 年3 月17 日起任
广发基金管理有限公司固定收益部副总经理，2014 年 8 月 28 日起任 广发活期宝货币市场基
金的基金经理。
任爽， 女， 中国 籍，经 济学硕 士，7 年 基金从 业经历 ，持 有基 金业执 业资格 证书 ，2008
年 7 月至2012 年12 月在广发基金管理有限公 司固定收益部兼任交易员和研究员， 2012 年12
月 12 日起任广发纯债债券基金的基金经理，2013 年 6 月20 日起任广发理财7 天债券基金的
基金经理，2013 年10 月22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理，2014 年1 月
27 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年 5 月 30 日 起任广发钱袋子货币市场
基金的基金经理，2014 年 8 月 28 日起任广发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6 月
8 日起任广发聚泰混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制 季度、半年度和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值， 确定基金份额 的每万份基金已实现收益和七日年化收益率 ；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制 制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面 实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线 。
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国 人民银行总行，银复[1988]347 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人：林成
联系电话：021-52629999-212012
传真：021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。开业 二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相
伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 根据 2014 年年报，
截至 2014 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额达 4.41 万亿元， 股东权益 2579.34 亿元， 全年实
现归属于母公司股东的净利润 471.38 亿元。2014 年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升，
稳居全球银行 50 强 （英国 《银行家》 杂志排名） 、 世界企业 500 强 （美国 《财富》 杂志排名）
和全球上市企业 200 强（美国《福布斯》杂志排名）行列。在国内外各种权威机构组织的评
比中， 先后荣 获最 佳中 资 银行 、最佳 战略 创新 银行、 最佳绿 色银 行、 最佳互 联网金 融平 台银
行、普 惠金融 实践 最佳 银行、 最具社 会责 任上 市公司 、中华 慈善 突出 贡献（ 单位） 奖、 中国
最佳雇主等荣誉。
广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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二、基金托管部门及主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处、 稽核 监察 处、运 营管理 处、 期货 业务管 理处、 期货 存管 结算处 、养老 金管 理中
心等处室，共有员工 97 人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、证券投资基金托管情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。 基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。 截止 2015 年 6 月 30 日， 兴业银行已托管开放式基金 46 只， 托管基
金财产规模 2005.85 亿元。
四、托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵 守国 家有关 托管 业务的 法律 、法规 、规 章、行 政性 规定、 行业 准则和 行内 有关管
理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
兴业银 行基 金托管 业务 内部风 险控 制组织 结构 由兴业 银行 风险管 理部 、法律 与合 规部、
审计部 、资产 托管 部内 设稽核 监察处 及资 产托 管部各 业务处 室共 同组 成。总 行风险 管理 部、
法律与 合规部 、审 计部 对托管 业务风 险控 制工 作进行 指导和 监督 ；资 产托管 部内设 独立 、专
职的稽 核监察 处， 配备 了专职 内控监 督人 员负 责托管 业务的 内控 监督 工作， 具有独 立行 使监
督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风 险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位， 渗透各项业务过程
和业务 环节； 风险 控制 责任应 落实到 每一 业务 部门和 业务岗 位， 每位 员工对 自 己岗 位职 责范
围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资 产托管部设立独立的稽核监察处， 该处室保持高度的独立性和权威
性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客观性和
操作性。
（5） 防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。
（6） 有效性原则。 内 部控制体系同所处的环境相适 应， 以合理的成 本实现内控目标， 内
部制度 的制订 应当 具有 前瞻性 ，并应 当根 据国 家政策 、法律 及经 营管 理的需 要，适 时进 行相
应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，
内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
（7） 审慎性原则。 内 控与风险管理必须以防范风险， 审慎经营， 保 证托管资产的安全与
完整为出发点； 托管业 务经营管理必须按照 “ 内控优先” 的原则， 在 新设机构或新增业务时，
做到先期完成相关制度建设；
（8） 责任追究原则。 各业务环节都应有明确的责任人， 并按规定对违反制度的直接责任
人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4、内部控制制度及措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估 ： 稽核监察处指导业务 处室进行风险识别、 评 估， 制定并实施风 险
控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
（5） 人员管理： 进行 定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险 防范与控制理念， 并
签订承诺书。
（6） 应急 预案： 制定 完备的 《应 急预案 》 ， 并组织 员工 定期演 练； 建立异 地灾 备中心，
保证业务不中断。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 名称：青岛银行股份有限公司 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
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注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人：王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞 、陈桂华
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
14
法人代表：卢伯卿
联系人： 洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
15
第 四部 分 基 金的名 称
广发活 期宝 货币 市场 基金
第 五部 分 基 金的类 型
契约型开放式
第 六部 分 基 金的投 资目 标
在严格 控制 风险、 保持 较高流 动性 的基础 上， 力争实 现稳 定的、 高于 业绩比 较基 准的投
资收益 。
第 七部 分 基 金的投 资方 向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券（包括超级短期融资券） ；
4、1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单；
5、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；
6、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
7、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
8、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据（以下简称 “ 央行票据” ） ；
10、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许货 币市场 基金 投资其 他金 融工具 ，基 金管理 人在 履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。其投资比例将遵循届时有效的法律法规和相关规定。
广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
16
第 八部 分 基 金的 投 资策 略
一、 投 资策 略
本基金 将在 深入 研究 国 内外的 宏观 经济 走势 、 货币政 策变 化趋 势、 市 场资金 供求状
况的基 础上 ，分 析和 判 断利率 走势 与收 益率 曲 线变化 趋势 ，并 综合 考 虑各类 投资品
种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利 率走 势的因 素很 多，影 响短 期利率 变动 的因素 更多 ，运行 方式 也更为 复杂 。基金
管理人将重点考察以下两个因素：
1、 中央银行、 财政部 等国家宏观经济管理部门的政策意图。 政府对金融市场运行的影响
非常深 远。国 家宏 观经 济管理 部门尤 其是 中央 银行对 经济运 行形 势的 判断及 采取的 应对 政策
是影响市场利率走势的关 键因素之一。
2、 短期资金供求变化。 短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主导
力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。
具体而 言， 本基金 管理 人将持 续跟 踪反映 国民 经济变 化的 宏观经 济指 标，对 国家 经济政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。
（二）期限配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析的基 础上 ，根据 对投 资对象 流动 性和收 益性 的 动态 考察 ，构建
合理期 限结构 的投 资组 合。从 组合总 的剩 余期 限结构 来看， 一般 说来 ，预期 利率上 涨时 ，将
适当缩 短组合 的平 均期 限；预 期利率 下降 时， 将在法 律法规 允许 的范 围内适 当延长 组合 的平
均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析和品 种深 入分析 的基 础上， 进行 品种合 理配 置。当 预期 利率上
涨时， 可以增 加回 购资 产的比 重，适 度降 低债 券资产 的比重 ；预 期利 率下降 ，将降 低回 购资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
银行定 期存 款及大 额存 单是本 基金 的主要 投资 对象， 因此 ，银行 定期 存款及 大额 存单的
投 资将 是本基 金关 注的 重点之 一。具 体而 言， 在组合 投资过 程中 ，本 基金将 在综合 考虑 成本广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
17
收益的 基础上 ，尽 可能 的扩大 交易对 手方 的覆 盖范围 ，通过 对这 些银 行广泛 、耐心 而细 致的
询价， 挖掘出 利率 报价 较高的 多家银 行进 行银 行定期 存款及 大额 存单 的投资 ，在获 取较 高投
资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 货币 市场的 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析，
在严格 控制风 险和 保障 流动性 的前提 下， 寻找 跨市场 、跨期 限、 跨品 种的套 利投资 机会 ，以
期获得 更高的 收益 。当 然，由 于交易 机制 的限 制，目 前挖掘 套利 投资 机会的 投资方 法主 要是
用风险 相当， 但收 益更 高的品 种替代 收益 较低 的品种 ，或者 用收 益相 当，风 险较低 的品 种替
代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
流动性 好是 货币市 场基 金的重 要特 征之一 。在 日常的 投资 管理过 程中 ，本基 金将 会紧密
关注申购/ 赎回现金流变化情况、 季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素，建
立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。
具体而 言， 本基金 将综 合平衡 基金 资产在 流动 性资产 和收 益性资 产之 间的配 置比 例，通
过现金 留存、 银行 定期 存款提 前支取 、持 有高 流动性 券种、 正向 回购 、降低 组合久 期等 方式
提高基 金资产 整体 的流 动性， 也可采 用持 续滚 动投资 方法， 将回 购或 债券的 到期日 进行 均衡
等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一）投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二）投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，
拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
18
4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析，并形成决策纪
要。
5 、根据决策纪要，固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案，交由中央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规 则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第 九部份 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后） 。
本基金 定位 为现金 管理 工具， 注重 基金资 产的 流动性 和安 全性， 因此 采用活 期存 款利率
（税后 ）作为 业绩 比较 基准。 活期存 款利 率由 中国人 民银行 公布 ，如 果活期 存款利 率或 利息
税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
第 十部 分 风 险收益 特征
本基金属于货币市场基金，风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 9 月 31 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。
1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
19
序
号
项目
金额( 元)
占基金总
资产的比
例(%)
1 固定收 益投 资 190,405,117.75 77.81
其中： 债券 190,405,117.75 77.81
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
50,668,392.38 20.71
4 其他各 项资 产 3,632,585.81 1.48
5 合计 244,706,095.94 100.00
2 债券回购融资情况
序
号
项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融
资余额
17.45
其 中 ： 买 断 式 回 购 融
资
-
序
号
项目
金额
占 基 金 资 产 净
值的比 例 （ ％）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融
资余额
36,384,781.81 17.49
其 中 ： 买 断 式 回 购 融
资
- -
注 ： 报告 期内 债券 回购 融资 余 额占 基金 资产 净值 的比 例 为报 告期 内每 日融 资余 额 占资 产净 值比例广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
20
的简单 平均 值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
本基金 本报 告期 内债 券正 回购的 资金 余额 未超 过资 产净值 的 20% 。
3 基金投资组合平均剩余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限
77
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限最高 值
92
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期
限最低 值
54
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超过 120 天” ，本 报告 期
内，本 基金 未发 生超 标情 况。
3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
平均剩 余期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资
产净值 的比 例（%）
各 期 限 负 债 占基 金 资 产净
值的比 例（ ％）
30 天 以内 33.97 17.49
其中 ： 剩 余存 续期
超过397 天的 浮动
利率债
- -
30 天 （ 含 ） —60
天
14.48 -
其中 ： 剩 余存 续期
超过397 天的 浮动
- - 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
21
利率债
60 天 （ 含 ） —90
天
57.81 -
其中 ： 剩 余存 续期
超过397 天的 浮动
利率债
- -
90 天 （含 ） —180
天
- -
其中 ： 剩 余存 续期
超过397 天的 浮动
利率债
- -
180 天 （含 ） —397
天（含 ）
9.64 -
其中 ： 剩 余存 续期
超过397 天的 浮动
利率债
- -
合计 115.90 17.49
4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,007,062.47 4.81
其中：政策性 金
融债
10,007,062.47 4.81
4 企业债 券 - - 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
22
5 企业短 期融 资券 180,398,055.28 86.73
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 190,405,117.75 91.54
9
剩余存续期超 过
397 天的浮动 利
率债券
- -
5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券代 码
债券
名称
债券数 量
(张)
摊 余 成 本
（元）
占基
金资
产净
值比
例
（％ ）
1
04145806
4
14 鲁
宏桥
CP00
1
200,000.0
0
20,166,313.
92
9.70
2
04147201
1
14 江
阴公
CP00
1
200,000.0
0
20,106,469.
26
9.67
3
04146800
6
14 阳
泉
CP00
3
200,000.0
0
20,103,465.
65
9.67
4 07150300 15 中 200,000.0 19,999,070. 9.62 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
23
5 信
CP00
5
0 88
5
07151700
2
15 东
北证
券
CP00
2
200,000.0
0
19,998,937.
50
9.61
6
07152500
4
15 国
都证
券
CP00
4
200,000.0
0
19,998,930.
25
9.61
7
07152100
4
15 渤
海证
券
CP00
4
200,000.0
0
19,974,587.
23
9.60
8
04156100
7
15 开
滦
CP00
1
100,000.0
0
10,070,621.
52
4.84
9 140443
14 农
发43
100,000.0
0
10,007,062.
47
4.81
1
0
07150200
4
15 国
泰君
安
CP00
4
100,000.0
0
9,999,407.3
5
4.81 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
24
6“ 影子定价”与“摊余 成 本法 ” 确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 45 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3935%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1574%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.2904%
7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
8 投资组合报告附注
8.1 基 金计 价方 法说 明
本 基 金采 用 “ 摊余 成本 法 ” 计 价， 即计 价对 象以 买入 成 本列 示， 按实 际利 率并 考 虑其 买入 时的溢
价与折 价， 在其 剩余 期限 内摊销 ，每 日计 提收 益。
8.2 本 报告 期内 本基 金未 持有剩 余期 限小 于397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债券 。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 在本 报告 期内没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 3,514,265.81
4 应收申 购款 118,320.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 - 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
25
8 合计 3,632,585.81
26
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用 基金资 产，
但不保 证基 金一 定盈利 ，也不 保证 最低 收益。 基金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至 2015 年 6 月 30 日。
1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2014.8.28-2014.
12.31
1.3241% 0.0038% 0.1225% 0.0000% 1.2016% 0.0038%
2015.1.1-2015.6
.30
2.4948% 0.0192% 0.1760% 0.0000% 2.3188% 0.0192%
自基金合同生
效起至今
3.8519% 0.0150% 0.2985% 0.0000% 3.5534% 0.0150%
注 ：业 绩比较 基准 ：人民 币活 期存款 利率( 税后) 。
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率变 动的比 较
广发活 期宝 货币 市场 基金
份额累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2014 年 8 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日） 广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
27
注： （1） 本基金合同生 效日期为 2014 年 8 月 28 日， 至披露时点本基金成立未满一年。
（2） 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本
基金合同有关规定。
第十 三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
28
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金 资产净值的 0.27 % 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.27 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.04% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.04%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基 金的年销售服务费率为 0.20% ，计算公式如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机 构，由 注册 登记 机构代 付给销 售机 构。 若遇法 定节假 日、 休息 日或不 可抗力 致使 无法
按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、基金费用的种类中第 4－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
广发活 期宝 货币 市场 基金 招募说 明书
29
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金 合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 无须 召开基 金份 额持有
人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作 日在至少一种指定媒体上公告。
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书
第 十四 部份
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息披 露管 理办法 》及其 它有 关法
律法规 的要求, 结 合本 基金管 理人对 本基 金实 施的投 资管理 活动 ，对 原《广 发活期 宝货 币市
场 基金招募说明书 更新》的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在 “第三部分 基金管理人 ”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在“第九部分 基金的投资”部分， 增加了截至 2015 年 6 月 30 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年6 月30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五年 十月十 四日
