嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 稳固 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2015 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ） ， 根 据 2010 年 6 月 28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监
许可[2010] 874 号）核 准 进行募 集。 本基 金基 金合 同于2010 年9 月1 日 起生 效 ， 自该 日起 基
金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2015 年9 月 1 日（ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ，有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为2015 年6 月 30 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46层06-08单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30%, 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国先生 ， 董 事长 ， 硕士 研究 生， 中共 党员 。 曾任 物资 部研 究室 、 政 策体制 法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。
赵学军先生， 董事、 总经理 。 中共 党员， 经济 学博士。 曾就 职于 天津 通 信广播 公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
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理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事，德 国籍 ，德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管
理公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务 发展部 负责 人，
MD 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 ，担 任 北京德 恒有 限
责任公 司总 经理 ；2001 年 11 月 至今 ，担 任立 信投 资有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长 。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事 委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
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投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
曲扬女士，经济学硕士， 毕业于中央财经大学信息 系，具有10 年 证 券 从 业 经验 。2004
年至2007 年， 任中信 基金 固定收益 研究 员、交 易员 ；2007 年至2010 年6 月，任 中国光大 银行
债券自营 投资 业务副 主管 ；2010 年6月加 入嘉 实基金 管理有限 公司 任基金 经理 助理。2011 年
11 月18 日起 至2012 年11月21 日任 嘉实 稳固 收益 债券 基 金经理 。 2011 年11 月18 日至 今任嘉 实债
券 基金经 理。2012 年12月11 日至今 任 嘉实 纯债债 券 基 金经理。2013 年5月21 日至 今 任嘉实 丰
益纯债 定期 债券 基金 经理 。2015 年4月18日 至今 任 嘉 实中证 中期 国债ETF、 嘉实 中证金 边中 期
国债ETF 联接 、 嘉 实中 证 中期企 业债 指数 （LOF ） 基 金经理 。2014 年4 月18 日 至 今任本 基金 基
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金经理 。
胡永青 先生 ， 曾 任天 安保 险股份 有限 公司 固定 收益 组合经 理， 信诚 基金 管理 有限公 司投
资经理 ， 国泰 基金管 理有 限公司 固定 收益 部总 监助 理、 基金 经理 。2013 年11月加入 嘉实 基金
管理有限 公司 固定收 益部 。硕士研 究生 ，具有 基金 从业资格 ，12 年证券 从业 经验 。2014 年3
月28日 至今 任嘉 实信 用债 券， 嘉实 增强 收益 定期 开放 债券 ， 嘉 实丰 益策 略定 期债 券基金 经理 ，
2014 年10 月9 日至 今 任 嘉 实元 和 基 金 经 理 ，2015 年4 月18 日 至 今 任 嘉 实 稳固 收 益债 券 基 金 经
理。
（2） 历任 基金 经理
2012 年3 月8日至2014 年4 月18 日， 陈绪 新先 生任 本 基金基 金经 理。
2011 年11 月18日至2012 年11 月21 日， 曲扬 女士 任本 基金基 金经 理。
2010 年9 月1日至2011 年11 月17 日， 刘熹 先生 任本 基 金基金 经理 。
2014 年6 月20 日至2015 年4 月18 日， 裴晓 辉先生 任 本 基金基 金经 理。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益投 资部 总监 王茜 女士 、 现 金管 理部 总监万 晓西 先生 、 资 深基 金
经理胡 永青 先生 、嘉 实国 际CIO Thomas Kwan 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二）主要人员情况
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截至2015 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 46 层 06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
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联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
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联系人 周炜
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
（4） 交通银行股份有限公 司
（5） 招商银行股份有限公 司
（6） 中信银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
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（7） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（8） 中国光大银行股份有 限公 司
（9） 中国民生银行股份有 限公 司
（10） 北京银行股份有限公 司
（11） 华夏银行股份有限公 司
（12） 广发银行股份有限公 司
（13） 平安银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
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（14） 宁波银行股份有限公 司
（15） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（16） 青岛银行股份有限公 司
（17） 徽商银行股份有限公 司
（18） 浙商银行股份有限公 司
（19） 东莞银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
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（20） 杭州银行股份有限公 司
（21） 南京银行股份有限公 司
（22） 临商银行股份有限公 司
（23） 温州银行股份有限公 司
（24） 江苏银行股份有限公 司
（25） 渤海银行股份有限公 司
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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12
（26） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（27） 洛阳银行股份有限公 司
（28） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（29） 烟台银行股份有限公 司
（30） 哈尔滨银行股份有限 公司
（31） 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
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13
（32） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（33） 河北银行股份有限公 司
（34） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（35） 包商银行股份有限公 司
（36） 苏州银行股份有限公 司
（37） 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
4008096527
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
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（38） 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
（39） 和讯信息科技有限公 司
（40） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（41） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
（42） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（43） 上海好买基金销售有 限公 司
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
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15
（44） 杭州数米基金销售有 限公 司
（45） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（46） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
（47） 北京展恒基金销售有 限公 司
（48） 嘉实财富管理有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
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16
（49） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（50） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
（51） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（52） 上海汇付金融服务有 限公 司
（53） 上海陆金所资产管理 有限 公司
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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（54） 锦州银行股份有限公 司
（55） 天相投资顾问有限公 司
（56） 国泰君安证券股份有 限公 司
（57） 中信建投证券股份有 限公 司
（58） 国信证券股份有限公 司
（59） 招商证券股份有限公 司
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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（60） 广发证券股份有限公 司
（61） 中信证券股份有限公 司
（62） 中国银河证券股份有 限公 司
（63） 海通证券股份有限公 司
（64） 申万宏源证券有限公 司
（65） 兴业证券股份有限公 司
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
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（66） 长江证券股份有限公 司
（67） 安信证券股份有限公 司
（68） 西南证券股份有限公 司
（69） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（70） 湘财证券股份有限公 司
（71） 万联证券有限责任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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（72） 民生证券股份有限公 司
（73） 渤海证券股份有限公 司
（74） 华泰证券股份有限公 司
（75） 山西证券股份有限公 司
（76） 中信证券（山东）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
21
（77） 东兴证券股份有限公 司
（78） 东吴证券股份有限公 司
（79） 信达证券股份有限公 司
（80） 东方证券股份有限公 司
（81） 方正证券股份有限公 司
（82） 长城证券有限责任公 司
（83） 光大证券股份有限公 司
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
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22
（84） 广州证券股份有限公 司
（85） 东北证券股份有限公 司
（86） 南京证券股份有限公 司
（87） 上海证券有限责任公 司
（88） 新时代证券有限责任 公司
（89） 大同证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
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23
（90） 国联证券股份有限公 司
（91） 浙商证券有限责任公 司
（92） 平安证券有限责任公 司
（93） 华安证券股份有限公 司
（94） 财富证券有限责任公 司
（95） 东莞证券股份有限公 司
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
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24
（96） 中原证券股份有限公 司
（97） 国都证券股份有限公 司
（98） 东海证券股份有限公 司
（99） 中银国际证券有限责 任公 司
（100） 恒泰证券股份有限公 司
（101） 国盛证券有限责任公 司
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
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25
（102） 华西证券股份有限公 司
（103） 宏源证券股份有限公 司
（104） 齐鲁证券有限公司
（105） 世纪证券有限责任公 司
（106） 第一创业证券股份有 限公 司
（107） 金元证券股份有限公 司
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
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26
（108） 中航证券有限公司
（109） 德邦证券有限责任公 司
（110） 西部证券股份有限公 司
（111） 华福证券有限责任公 司
（112） 华龙证券有限责任公 司
（113） 中国国际金融有限公 司
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
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（114） 财通证券有限责任公 司
（115） 上海华信证券有限责 任公 司
（116） 华鑫证券有限责任公 司
（117） 瑞银证券有限责任公 司
（118） 中国中投证券有限责 任公 司
（119） 中山证券有限责任公 司
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
28
（120） 日信证券有限责任公 司
（121） 江海证券有限公司
（122） 国金证券股份有限公 司
（123） 中国民族证券有限责 任公 司
（124） 华宝证券有限责任公 司
（125） 长城国瑞证券有限公 司
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
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29
（126） 爱建证券有限责任公 司
（127） 英大证券有限责任公 司
（128） 华融证券股份有限公 司
（129） 天风证券股份有限公 司
（130） 宏信证券有限责任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
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30
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债券 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 有效控 制风 险的 前提 下， 力争持 续稳 定地 获得 高于 存款利 率的
收益 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 股 票等 金融 工具及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ， 包括 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、央行 票据、 短期 融资券 、债券 回购、 银行 存款等 固定收
益证券 品种 ， 本基金 还可 投资依 法发 行或 上市 的股 票、 权证 以及 法律 、 法 规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值的 5% 。
名称 金杜律 师事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经 办 律 师 彭晋、 唐丽 子
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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31
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
为持续 稳妥 地获 得高 于存 款利率 的收 益， 本基 金首 先运用 本金 保护 机制 ， 谋 求有效 控制
投资风 险。 在此 前提 下， 本基金 综合 分析 宏观 经济 趋势、 国家 宏观 政策 趋势 、 行业 及企 业盈
利和信 用状 况 、 债券 市场 和股票 市场 估值 水平 及预 期收益 等 ， 挖 掘风险 收益 优化 、 满 足组 合
收益和 流动 性要 求的 投资 机会， 力求 持续 取得 达到 或超过 业绩 比较 基准 的收 益。
本基金 的本 金保 护机 制包 括： 嘉实 护本 目标 抬升 机制 、 嘉 实固 定比 例投 资组 合保 险机制 、
嘉实债 券组 合风 险控 制措 施。 本 基金 利用 嘉实 护本 目标抬 升机 制， 建立 逐年 追求投 资本 金安
全的风 险控 制目 标和 收益 稳定递 增的 产品 运作 风格 。 本基 金运 用 “ 嘉 实固 定比 例投资 组合 保
险机制” ，控制 权益 类投资 对基金 资产净 值可能 造成 的波动 风险， 在逐年 追求 投资本 金安全
和收益 稳定递 增的前 提下 ，谨慎 增强收 益。本 基金 采取“ 嘉实债 券组合 风险 控制措 施” ， 控
制固定 收益 类投 资的 利率 风险、 信用 风险 、 流 动性 风险， 谋求 本金 稳妥 、收 益稳定 。
本基金为 达到 投资目 标， 从投资环 境的 现状 和 发展 出发，从 投资 人的需 求出 发，以“3
年运作 周期滚 动”的 方式 ，实施 开放式 运作。 本基 金的每 个“3 年运作 周期” ，包括 为期 3
年的“ 运作 期” 及该 “运 作期” 期满 后为 期 1 个 月 的“间 歇期 ” （ 请参 考本 基 金合同 第一 部
分 “ 前言 和释 义 ” 中 “3 年 运作周 期滚 动” ） 。 在3 年 运作期 内 ， 本 基金 通过 适 当的投 资策 略
和产品 机制 ， 增强对 组合 流动性 的保 护 ， 以便 于本 基金实 施本 金保 护机 制， 力争达 到或 超 越
业绩比 较基 准， 优化 基金 组合的 风险 收益 和流 动性 ， 从而 力求 满足 投资 人持 续稳定 地获 得高
于存款 利率 收益 的需 求。 在 1 个 月的 间歇 期内 ， 本 基金保 持较 高的 组合 流动 性， 以 便 于本 基
金在前 后两 个运 作期 的过 渡期间 调整 组合 配置 ，也 便于投 资人 安排 投资 。
1 、 资产配 置
本基金 优先 配置 债券 类资 产， 在组 合有 效控制 风险 、 可 持续 获得 稳定收 益的 前提下 ， 利
用股债 跷跷 板的 规律 ， 择 机少量 投资 权益 类资 产， 以降低 组合 的债 券投 资周 期风险 ， 增强 组
合收益 。
本基金 以风 险控 制为 前提 ， 进 行资 产配 置。 本基 金 通过 嘉 实护 本目 标抬 升机 制， 逐年 确
认或上 调护 本目 标。 本基 金优先 配置 债券 类资 产， 谋求稳 定收 益 ， 利于 基金 组合持 续达 到 护
本目标 。本基 金采用 “ 嘉 实固定 比例投 资组合 保险 机制” ， 动态调 整固 定收益 类资产 和权益
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类资产 的配 置比 例， 控制 权益类 投资 对基 金资 产净 值可能 造成 的波 动幅 度， 以保持 基金 组合
达到护 本目 标的 条件 ， 维 护基金 组合 在逐 年追 求投 资本金 安全 和收 益稳 定递 增的前 提下 ， 谨
慎运用 收益 增强 型的 权益 类资产 投资 策略 。
在本基 金合 同中 ，嘉 实护 本目标 抬升 机制 是指 ：
1 当期运作期第一年 的护本 目标为：当期运作 期第一 个工作日的基金份 额净值 （ 本基
金合同 生效 后， 首个 护本 目标为1.00 元/ 基金 份额 ） ， 该护 本目 标自 当期 运作 期起至 第一 个年
度观察 日的 一年 内有 效（ 含第一 个年 度观 察日 ） ；
2 当期运作期第二年 的护本 目标为：当期运作 期第一 年的护本目标与第 一个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第二年 的护 本目标 自当 期运作期 第一
个年度 观察 日后 至第 二个 年度观 察日 的一 年内 有效 （含第 二个 年度 观察 日） ；
3 当期运作期第三年 的护本 目标为：当期运作 期第二 年的护本目标与第 二个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第三年 的护 本目标 自当 期运作期 第二
个年度 观察 日后 至当 期运 作期期 满的 一年 内有 效；
4 依此类推，本基金 在当期 运作期的每一年重 新确定 护本目标，直至每 个当期 运作期
期满。
在本基 金合 同中 ， 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 是指， 嘉实 基金 管理 有限 公司根 据护
本目标 ， 在 基金 合同 约定 的资产 配置 比例 范围 内， 动态分 配基 金资 产在 权益 类资产 和固 定收
益类资 产上 投资 比例 的投 资规则 和监 控流 程 ：
① 根据数 量模 型， 确定 基金 的安全 垫子 ；
② 根据安 全垫 子和 放大 倍数 （小于 等于3） 确定 权益 类 资产投 资比 例上 限；
③ 动态调整权益类资 产投资 比例，权益类资产 实际投 资比例不超过权益 类资产 投资比
例上限 。
2 、 债券投 资策 略
（1） 构建组 合
本基金 将部 分资 产， 投资 于剩余 期限 匹配 组合 当期 运作期 剩余 期限 、 具 有较 高信用 等级
的中短 期债 券， 以持 有到 期策略 为主 ，构 建本 基金 组合的 基本 配置 。
本基金 在单 个债 券选 择上 ， 首先 ， 根据 个券 的剩 余期 限、 久 期、 信 用等 级、 流 动 性指标 ，
决定是 否 将 该债 券纳 入组 合的债 券备 选池 ； 其 次， 根据个 券的 收益 率 （ 到期 收益率 、 票 面利
率、 利 息支 付方 式、 利息 税务处 理） 与剩 余期 限的 配比， 对照 本基 金的 收益 要求决 定是 否纳
入组合 ； 最 后， 根 据个 券 的流动 性指 标 （ 发行 总量 、 流通 量、 上 市时 间） ， 决定 个 券的 投资
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总量。
（2） 嘉实债 券组 合风 险控 制措 施
在利率 风险 控制 上， 首先 ， 本 基 金 参照 当期运 作期 剩余期 限 、 保 持部分 债券 资产持 有 到
期的基 本配 置。 再有 ， 本 基金主 要从 组合 层面 、 个 券层面 、 及 交易 场所 选择 等方面 ， 防 范和
控制价 格波 动风 险。 在组 合层面 ，本 基金 根据 对市 场利率 变动 趋势 的主 动预 测及模 型测 试 ，
调整和 控制 组合 久期 。 在 个券层 面 ， 本 基金通 过凸 性分析 ， 在债 券备选 池中 选择波 动特 性 较
优的单 个债 券 。 在交 易场 所选择 上 ， 本 基金根 据对 影响流 动性 因素 的动 态分 析， 适当 控制 在
同一交 易场 所上 市交 易、 且现券 价格 波动 幅度 较大 的现券 资产 的配 置比 例。 此外 ， 在 预测 利
率走势 、 控制 基金资 产净 值波动 幅度 、 保持组 合适 当流动 性的 基础 上， 本 基 金优化 组合 的 期
限结构 ，以 适当 降低 机会 成本风 险和 再投 资风 险。
在信用 风险 控制 上， 本基 金根据 国家 有权 机构 批准 或认可 的信 用评 级机 构的 信用评 级 ，
依靠嘉 实信 用分 析团 队、 及嘉实 中央 研究 平台 的其 他资源 ， 深 入分 析挖 掘发 债主体 的经 营状
况、现 金流 、发 展趋 势等 情况， 严格 遵守 嘉实 信用 分析流 程、 执行 嘉实 信用 投资纪 律。
在流动 性风 险控 制上 ， 日 常运作 中， 本基 金优 先由 现金和 到期 的短 期债 券逆 回购提 供一
级流动 性保 障； 由现 券或 个股提 供二 级流 动性 保障 ， 本基 金通 过适 当配 置流 动性较 好的 类属
品种、 控制 个券 信用 等级 、 分散 化组 合投 资， 保持 二级流 动性 保障 。 每 个当 期运作 期接 近期
满时 ， 首 先， 本基 金通 过 控制剩 余期 限匹 配当 期运 作期剩 余期 限的 债券 资产 的投资 比例 、 运
用以持 有到 期为 主的 投资 策略 ， 保 护组 合流动 性 ； 其次 ， 本 基金 根据对 投资 人需求 的动 态跟
踪和判 断， 适当 提高 流动 性较高 的资 产的 配置 比例 ，增强 组合 流动 性。
（3） 优化组 合
在嘉实 债券 组合 风险 控制 措施下 ， 本 基金 根据 对宏 观经济 趋势 、货 币及 财政 政策趋 势 、
债券市 场供 求关 系、 信用 息 差水平 等因 素的 动态 分析 ， 还可对 部分 资产 ， 适 当运 用 久期调 整、
期限结 构调 整、 互换 、 息 差等积 极的 主动 投资 策略 ， 挖掘 生息 资产 的内 在价 值， 优 化组 合的
风险收 益和 流动 性。
① 久期调 整策 略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
② 期限结 构调 整策 略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
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价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
③ 互换策 略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、 流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的 差别 ，赚 取收 益率 差。
④ 息差策 略
本基金 可 通 过正 回购 ，融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券， 获得 杠杆 放大 收益。
3 、 可转债 投资 策略
本基金 将根 据可 转债 的底 价溢价 率和 到期 收益 率来 判断其 债性 ， 根据 可转 债的 平价溢 价
率和Delta 系数 大小 来判 断其股 性强 弱。 当可 转债 类属资 产的 债性 较强 时， 将参照 债券 类资
产的投 资策 略予 以管 理， 当可转 债类 属资 产的 股性 较强时 ， 将 参照 股票 类资 产的投 资策 略予
以管理 。
4 、 权益类 投资 策略
本基金 采用 收益 增强 型权 益类投 资策 略 ， 遵 守 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 的投资 规
则，执 行组 合动 态监 控流 程，谨 慎运 作。
（1） 新股申 购策 略
本基金 将充 分考 虑新 股中 签率 、 锁 定期 、 和 上市 后 表现的 预期 等因 素， 有效 识别并 防范
风险， 深入 发掘 新股 内在 价值， 相机 参与 新股 申购 。
（2） 二级市 场股 票投 资策 略
本基金 将依 据自 上而 下的 动态研 究， 发挥 时机 选择 能力， 通过 流动 性较 高的 分散化 组合
投资， 控制 流动 性风 险和 非系统 性风 险。
本基金 运用 嘉实 研究 平台 ， 配 置行 业和 个股 ， 优 化 组合 。 本 基金 重点关 注已 经或即 将进
入成长 期但 距离 成熟 期和 衰退期 较远 的行 业， 辅之 以 “行 业轮 换” 策略， 同时 关注 嘉 实研 究
平台构 建 的动 态“主题 型 企业群” ， 精选 流动 性高、 安全边 际高、 具有上 涨潜 力的个 股，力
求增强 组合 的当 期收 益。
（3） 套利策 略
本基金 依托 嘉实 研究 平台 ， 采 用定 性定 量方法 ， 分 析企业 兼并 收购 中的 风险 收益 ， 寻 找
低风险 的套 利机 会， 择机 运 用并购 套利 等策 略适 当操 作， 及 时跟 踪市 场反 映， 更 新评估 分析 ，
动态调 整组 合， 力争 在保 持组合 较低 波动 幅度 的前 提 下获 得稳 定收 益。
（二） 投资决策
1 、 决 策依 据
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（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2）宏 观经 济、 微观 经济 运行状 况， 货币政 策和 财 政政策 执行 状况 ，货币 市 场和证 券
市场运 行状 况；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据。
2 、 决 策程 序
（1）投 资决 策委员 会定 期 和不定 期召开 会议 ，根 据 基金投 资目标 和对 市场 的 判断决 定
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定 。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3）基 金经 理根据 投资 决 策委员 会的决 议， 参考 研 究部门 提出的 报告 ，并 依 据基金 申
购和赎 回的 情况 控制 投资 组合的 流动 性风 险， 制定 具体资 产配 置和 调整 计划 ， 进行 投资 组合
的构建 和日 常管 理。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
（5 ）监察 稽核部 负责 监控基 金的运 作管理 是否 符合法 律、法 规及基 金合 同和公 司相关
管理制 度的 规定 ； 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标， 对市场 预期 风险
进行风 险测 算 ， 对基 金组 合的风 险进 行评 估， 提交 风险监 控报 告 ； 风险 控制 委员会 根据 市 场
变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 当期 运作 期平 均年 化收益 率 = 三 年期 定期 存 款利率 + 1.6%
上述 “ 三年 期定 期存 款利 率” 是 指当 期运 作期 的第 一个工 作日 中国 人民 银行 网站上 发布 的三
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ”。
上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “以 绝对 回报 型的 债券基 金， 追求 持续 稳妥 地高于 存款
利率的 收益 ” 的 产品 定位 ， 符合 本基 金的 风险 收益 特征， 易于 广泛 地被 投资 人理解 ， 因 而较
为适当 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风险 和预 期 收益 低于 股票 型 基金 、 混合 型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金。
十一 、 基金投 资组 合报告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年7 月15 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 142,128,995.26 12.34
其中： 股票
142,128,995.26 12.34
2 固定收 益投 资
943,661,915.00 81.93
其中： 债券
923,661,915.00 80.20
资产 支持 证券
20,000,000.00 1.74
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,356,711.10 2.29
7 其他资 产
39,588,722.63 3.44
合计
1,151,736,343.99
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 63,777,475.10 8.69
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,502,000.00 0.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,024,000.00 1.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 30,286,050.00 4.13
J 金融业 35,539,470.16 4.84
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 142,128,995.26 19.38
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600582 天地科 技 1,059,000 18,098,310.00 2.47
2 601166 兴业银 行 1,024,200 17,667,450.00 2.41
3 600037 歌华有 线 552,700 17,410,050.00 2.37
4 002450 康得新 518,850 15,876,810.00 2.16
5 600962 *ST 中鲁 576,690 11,551,100.70 1.57
6 601628 中国人 寿 360,000 11,275,200.00 1.54
7 000333 美的集 团 299,980 11,183,254.40 1.52
8 002230 科大讯 飞 300,000 10,482,000.00 1.43
9 000089 深圳机 场 800,000 9,024,000.00 1.23
10 600480 凌云股 份 300,000 7,068,000.00 0.96
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 44,863,290.60 6.12
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,793,000.00 13.74
其中： 政策 性金 融债 100,793,000.00 13.74
4 企业债 券 433,491,193.90 59.09
5 企业短 期融 资券 22,211,200.00 3.03
6 中期票 据 308,134,000.00 42.00
7 可转债 14,169,230.50 1.93
8 其他 - -
合计 923,661,915.00 125.91
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101356012
13 酒钢
MTN001
500,000 52,535,000.00 7.16
2 101456034 14 皖 交投 500,000 51,800,000.00 7.06
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MTN001
3 122182 12 九 州通 500,000 51,000,000.00 6.95
4 150309 15 进出09 500,000 50,560,000.00 6.89
5 1282244
12 豫 交投
MTN1
500,000 50,375,000.00 6.87
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 119031 澜沧 江3 200,000 20,000,000.00 2.73
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 只资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 404,343.90
2 应收证 券清 算款 16,926,532.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,718,364.63
5 应收申 购款 1,539,482.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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8 其他 -
合计 39,588,722.63
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113501 洛钼转 债 13,944,000.00 1.90
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2010 年 9
月 1 日）起至
2010 年 12 月
31 日
-1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年 0.15% 0.15% 5.16% 0.02% -5.01% 0.13%
2014 年 12.31% 0.17% 5.85% 0.02% 6.46% 0.15%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 6
月 30 日
12.55% 0.51% 2.86% 0.02% 9.69% 0.49%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的 比较
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图：嘉 实稳 固收 益债 券份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2010 年9 月1 日至 2015 年 6 月 30 日）
注1： 按基 金合 同约 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期， 建仓 期 结束时 本基
金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 “十 一、 基金 的投 资 （二 ） 投 资范 围和 （ 六）2.投资 组合 限
制 ”的 有关 约定 。
注2： 2015 年4 月18 日， 本基金 管理 人发 布 《 关于 嘉 实稳固 收益 债券 基金 经理 变更的 公告 》 ，
裴晓辉 先生 不再 担任 本基 金基金 经理 ； 聘 请胡 永青 先生担 任本 基金 基金 经理 职务， 与基 金经
理曲扬 女士 共同 管理 本基 金。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.65% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
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H ＝E× 0.65%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.18% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.18%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本 基金的 销售 服务费按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 的年费率 计提 。 销售 服务 费的计算
方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起2个 工作 日内 从基 金 财产中 划出 ，
经 基金 注册 登记 机构 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金 申购 费率 为零 。
（2） 赎回 费
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本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取。本
基金赎 回费 全部 归入 基金 财产。
在运作 期和 间歇 期， 本基 金按不 同的 方式 收取 赎回 费。
1）运 作期 的赎 回费
在运作 期内 ， 本 基金 的赎 回费率 按照 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 的持 有时 间递减 ， 即
相关基 金份 额在 当期 运作 期的持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费 率越 低。
在适用 本基 金运 作期 的赎 回费率 时 ， 本 基金 只计 算基 金份额 持有 人在 当期 运作 期的持 有
期限， 对于 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 以外 的间 歇期或 运作 期的 持有 期限 不累计 计算 。 具
体如下 ：
当期运作期持有期限 赎回费率
不满 90 天 0.8%
满90 天， 但不 满365 天 0.3%
满365 天， 但不 满730 天 0.2%
满730 天， 至本 基 金3 年 当期运 作期 期满 日之 间 （ 含该期 满 日 ） 0.1%
2）间 歇期 的赎 回费
在间歇 期内 ，本 基金 的赎 回费率 为零 。
（3） 转换 费
1) 通过代销机构办理基 金转 换业务（仅限“前端 转前 端”的模式）
a. 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安
心货币B转 入嘉 实稳 固收 益 债券时 ，不 收取 转换 费用 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉实货币A、嘉 实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
b. 嘉实稳固收 益债券 与 嘉 实信用债券C、 嘉实纯债 债 券C、嘉实如意 宝定期债 券C之间互
转，以 及转 入嘉 实货 币A 、 嘉实货 币B 、嘉 实超 短债 债 券、嘉 实多 元债 券B 、嘉 实 安心货 币A 、
嘉实安 心货 币B 时， 仅收 取 转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下：
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净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c. 嘉实 稳固 收益 债券 转换 为嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混 合 、嘉 实多元 债券A 、 嘉实 量化阿 尔法混 合 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、嘉
实主题新 动力 混合 、 嘉实 深证基本 面120ETF 联接、 嘉 实信用 债券A 、 嘉实 领先 成长混合 、嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实如意 宝定 期
债券A、 嘉实中 证500ETF 联 接、嘉实 研究 阿尔法 股票 、 嘉实绝 对收 益策略 定期 混合、 嘉 实丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实泰 和混合 、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉 实新 兴产 业股 票 、 嘉 实新收 益混 合、
嘉实沪深300指 数研 究增强 、嘉实逆 向策 略股票 、嘉 实企业变 革股 票、嘉 实对 冲套利定 期混
合、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉 实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实中 证金 融地产ETF 联接、
嘉实低 价策略 股票 、 嘉实 丰益信 用定期 债券A 、嘉实 增强收 益定期 债券A 时，采 用 “ 赎 回费+
申购费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
d. 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 服务 增值 行业 混 合、 嘉实 优
质企业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉 实策 略混 合、 嘉实 研究精 选混 合 、 嘉实 量化 阿尔法 混合、嘉
实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长 混合 、 嘉实 周期 优选
混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉 实丰 益纯
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债定期 债券 、 嘉 实泰 和混 合、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票 、 嘉实 新收益 混合 、 嘉
实沪深300 指数 研究 增强 、 嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉实 企业变 革股 票 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合、
嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉实事 件驱 动股票 、 嘉实 低价策 略股 票 转入 嘉实 稳 固
收益债 券时 ，仅 收取 转出 基金的 赎回 费， 计算 公式 如下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
e. 嘉实深证基本面120ETF 联接、嘉实中创400 联接、 嘉实中证500ETF 联接 、 嘉 实中证金
融地产ETF 联接 转入 嘉实 稳 固收益 债券 时， 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
f. 嘉实 债券 、 嘉实 多元 债 券A 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实 纯债债 券A 、 嘉实 如意 宝定 期债券A、
嘉实丰 益信 用定 期债 券A 、 嘉实增 强收 益定 期债 券A 转 入嘉实 稳固 收益 债券 时， 仅收取 转出 基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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2)
通过直销（直销柜台 及网 上直销）办理基金转 换业 务
a. 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
① 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B 、 嘉 实机 构快 线货 币C转 入嘉实 稳固 收
益债券 时， 不收 取转 换费 用，计 算公 式如 下：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉实货币A、嘉 实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
② 嘉实稳固收 益债券 与 嘉 实信用债券C、 嘉实纯债 债 券C、嘉实如意 宝定期债 券C、嘉实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C之间 互转， 以及 转入 嘉 实货币A、 嘉 实货 币B、 嘉实 超短债 债券 、
嘉实多 元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货币B、 嘉实机 构快 线货 币A 时， 仅 收取转 出基 金
的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
③ 嘉实 稳固 收益 债券 转换 为嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混 合 、嘉 实多元 债券A 、 嘉实 量化阿 尔法混 合 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、嘉
实主题新 动力 混合 、 嘉实 深证基本 面120ETF 联接、 嘉实信用 债券A 、 嘉实 领先 成长混合 、嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实中证500ETF
联接、 嘉实 研究 阿尔 法股 票 、 嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、 嘉 实丰 益纯 债定 期债券 、 嘉 实泰
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和混合、 嘉实 医疗保 健股 票、嘉实 新兴 产业股 票 、 嘉实新收 益混 合、嘉 实沪 深300指 数研 究
增强、 嘉实 逆向 策略 股票 、嘉实 企业 变革 股票 、嘉 实对冲 套利 定期 混合 、嘉 实新消 费股 票 、
嘉实先进 制造 股票、 嘉实 事件驱动 股票 、嘉实 中证 金融地产ETF联接 、 嘉实低 价策略股 票、
嘉实沪 深300ETF 联接(LOF) 、嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）
A、嘉 实丰 益信 用定 期债 券A、嘉 实增 强收 益定 期债 券A 时， 采用 “赎 回费+ 申购 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
④ 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值行 业混
合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混合 、 嘉实 量化 阿尔
法混合 、嘉实 多元债 券A 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、 嘉 实主题 新动 力混合 、嘉实
深证基本 面120ETF 联接、 嘉实信用 债券A 、嘉实 领先 成长混合 、 嘉 实周期 优选 混合 、嘉 实中
创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实中证500ETF 联 接、 嘉实 研究阿 尔法 股
票、 嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、 嘉 实丰 益纯 债定 期债券 、 嘉 实泰 和混 合、 嘉实医 疗保 健股
票、 嘉 实新 兴产 业股 票 、 嘉实新 收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向策 略股 票 、
嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合、 嘉实 新消费 股票 、 嘉 实先 进制 造股票 、 嘉 实如
意宝定 期债 券A、 嘉实 事件 驱动股 票、 嘉实 中证 金融 地产ETF联接 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉实
沪深300ETF联接(LOF) 、 嘉 实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中 证中期 企业 债指 数（LOF ）A、
嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券A 转 入嘉实 稳固 收益 债券 时， 仅收取 转出 基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
b. 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
① 若转 出基 金有 赎回 费， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若转 出基 金无 赎回 费， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注：2014 年 5 月 23 日 起， 嘉实超 短债 债券 单日 单个 基金账 户累 计申 购 （或 转 入） 不超
过 500 万 元；2014 年 11 月 13 日 起， 嘉实 纯债 债券 单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、
定投） 不超 过 100 万元 ；
2015 年 7 月 9 日起 ，嘉 实货币 单日 单个 基金 账户 累计申 购（ 或
转入 、 定 投） 不超 过500 万元 ； 自2015 年 7 月 22 日起, 嘉实 安心 货币 单日 单个基 金账 户的
累计申 购 （ 含转 入及 定投 ） 金额 不得 超过200 万元 ； 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 丰益
纯债定 期债 券 、 嘉实 对冲 套利定 期混 合 、 嘉实 丰益 信用定 期债 券 、 嘉实 增强 收益定 期债 券 为
定期开 放， 在封 闭期 内无 法转换 。具 体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 相关 公告 。
3 、 其他 费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 或基 金销 售费率 等费 率， 或在 不提 高基金 管理 费 、
基金托 管费 或基 金销 售服 务费费 率水 平的 情况 下改 变收费 方式 ， 无须 召开 基金 份额持 有人 大
会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“五、 相 关服 务机 构 ” 部 分： 更新 了相关 直 销机 构 、 增 加了 诺亚正 行 、 上海 汇付、 上
海陆金所 三家 代 销机 构 ， 并更新 了相 关代 销机 构 信 息。
5. 在“ 八 、基 金份 额的 申 购、赎 回 ” 部分 ： 更 新了 基金申 购赎 回相 关内 容 。
6. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2015 年 2 季 度末 。
9. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 3 月 1 日至 2015 年 9
月 1 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年10 月14 日
