华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
华泰柏 瑞丰盛纯债债券型 证券投资基金
更新的 招募说明书
（摘要 ）
2015 年第 2 号
华泰柏瑞 丰盛 纯债债 券 型证券投 资基 金（以 下 简称 “本 基金 ”）根 据 2013
年5 月 10 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 《关于核准华
泰柏瑞丰 盛纯债 债券型 证券投资 基金募 集的批 复》 （证 监 许可 【2013 】645 号）
进行募集。 本基金的基金合同于 2013 年9 月2 日正式生效。
重 要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “本 公司 ”）保
证 招 募 说 明 书的 内 容 真 实、 准 确 、 完 整。 本 招 募 说明 书 经 中 国 证监 会 核 准 ，但 中 国 证 监会
对 本 基 金 募 集的 核 准 ， 并不 表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出 实质 性 判 断 或保 证 ， 也 不表
明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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本基金 的特 定风 险等 等。
本基金根 据认 购费、 申购 费、销售 服务 费收取 方式 的不同， 将基 金份额 分为 A 类和 C
类 不 同 的 类 别。 在 投 资 者认 购 、 申 购 基金 份 额 时 收取 认 购 、 申 购费 用 而 不 计提 销 售 服 务费
的,称为 A 类 基金 份额 ；在 投资者 认购 、申 购基 金份 额时不 收取 认购 、申 购费 用而是 从本 类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的,称为 C 类基 金份 额 。
投资者认购本基金时 应认 真阅读本基金的招募 说明 书和基金合同。基金 管理 人建议投
资者根 据自 身的 风险 收益 偏好， 选择 适合 自己 的基 金产品 ，并 且中 长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年9 月 1 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为2015 年6 月30 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托 管 人 中 国 工商 银行 股 份 有 限 公 司 已 对本 次更 新 的 招 募 说 明 书 中的 投资 组 合 报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经 营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
股权结 构：PineBridge Investments LLC 49% 、华 泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新
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区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副 局
长，1998-2001 年任 中央 财经领 导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任 华泰证 券股 份有
限公司 副总 裁。
杨智雅女士：董事， 硕士 ，曾就职于升强工业 股份 有限公司，华之杰国 际商 业顾问有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年1 月至2001 年7 月任AIG 友邦 证券 投资 信托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理，2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理 、
董事长 暨总 经理 ，2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
吴祖芳先 生： 董事， 硕士 ，1992 年起 至今历 任华泰 证券股份 有限 公司部 门负 责人、 子
公司 负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司） 总经 理，新 兴市 场投 资主 管， 全球固 定收 益研 究团 队主 管和行 政总 裁
（欧洲 分公 司 ） ，2011 年 至今担 任柏 瑞投 资亚 洲有 限公司 业务 行政 总裁 （ 亚 洲，日 本除 外 ） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先生：董事，博 士， 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ：独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财 务 处 长 、 副 总 经 济 师 ，1997-1999 年 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ，
1999-2000 年任 亚洲 控股 有限公 司投 资银 行部 总经 理，2000-2001 年任 北京 华创投 资管 理有
限公司 执行 总裁 ，2001 年 至今任 上海 德汇 集团 有限 公司董 事 长 、总 裁。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2 、监 事会 成员 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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严玉珍 女士 ：监 事长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任 罗兵 咸永 道 （前 容永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任 施罗 德投 资管 理 （香 港） 有 限
公司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳女 士：监 事， 硕士 ， 1996-2003 年 任华泰 证 券股份有 限公司 西藏 南路 营业部 总
经理，2003-2006 年任华 泰证券股 份有限 公司 上海 总部总经 理，2006 年至今 任华泰证 券股
份有限 公司 上海 城市 中心 营业部 总经 理。
柳军先生 ： 监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员，2004 年 7 月加 入 华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰）上证 红利 交易型 开放 式指数基 金基 金经理 。2010 年 10 月起 担任指 数投 资部副总 监 。
2011 年1 月 起兼 任 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中 小 盘 ETF 联接基 金基 金
经理 。2012 年 5 月起 担任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金及 华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基 金
经理。2012 年 5 月起 担任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金及 华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基 金
经理。2015 年 2 月起 任指 数投资 部总 监。2015 年 5 月起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及华泰柏
瑞中 证 500ETF 联接基 金 的基金 经理 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副 总
经理，2001-2004 年 任华 泰证券 股份 有限 公司 受托 资产管 理总 部总 经理 。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先 生： 副 总经理 ， 硕士,1997-2001 年任上 海 证券交易 所登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担 任投 资经 理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。 本 科与 研究 生毕业 于清 华
大学, MBA 毕业 于美 国加 州大学 伯克 利分 校哈 斯商 学院。
高山先生 ，副总 经理， 博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国社 会保障 基金理 事 会投资部 ，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
4 、本 基金 基金 经理
陈东， 金融 学硕 士，8 年 证券从 业经 历。 曾任 深圳 发展银 行 （现 已更 名为 平 安银行 ） 总
行金融 市场 部固 定收 益与 衍生品 交易 员， 负责 本外 币理财 产品 的资 产管 理工 作；中 国工 商
银行总 行金 融市 场部 人民 币债券 交易 员， 负责 银行 账户的 自营 债券 投资 工作 。2012 年9 月
加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ，2012 年11 月 起任 华泰柏 瑞金 字 塔 稳本 增利 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2013 年9 月起 任华 泰柏 瑞丰 盛纯 债债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理，
2013 年11 月起 任华 泰柏 瑞季季 红债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2014 年12 月 起任 华泰
柏瑞丰 汇债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2015 年1 月起 任固 定收 益部 副总 监 。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员：副 总 经 理 王 溯舸 先生 ； 副 总 经 理 田 汉 卿女 士； 副总经理高山先生 ； 总经 理 助 理
董元星 先生 ； 投 资部 总监 吕慧建 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ，保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 ， 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账， 进 行 证 券投
资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益 ；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时、 足 额 支付 赎回 款 项 ； 采取 适 当 合理 的措 施 使 计 算开 放 式 基金 份额 认 购 、 申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、 账 册、 报表 、 代 表 基 金 签 订 的重 大合 同 及 其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关规 定 ， 建立 健全 内 部 控 制制 度 ， 采取 有效 措 施 ， 防止 违 反 现行 有效 的 有 关 法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《 中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规 经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部 门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到风
险防范 的目 的；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管 理与审 计委员会，全面负 责公司 的风险管理 、 风 险控 制 和财 务 监 控 ，
审 查 公 司 的 内控 制 度 ， 并对 重 大 关 联 交易 进 行 审 计； 董 事 会 下 设薪 酬 、 考 核与 资 格 审 查委
员 会 ， 对 董 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财 务总 监 和 其 他高 级 管 理 人 员的 候 选 人 进行 资 格 审 查以
确 保 其 具 有中 国 证 监会 所要 求 的 任 职资 格 ， 制定 董事 、 监 事 、总 经 理 、督 察长 、 财 务 总监 、
其他高 级管 理人 员及 基金 经理的 薪酬/报 酬计 划或 方 案。
公司管理层在总经理 领导 下，认真执行董事会 确定 的内部控制战略，为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 ， 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对 董事 会负责，主要负责对 公司 内部控制的合法合规 性、 有效性和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况，范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响
的 内 部 和 外 部因 素 ， 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 ， 并 将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础，是内 部 控制 的 第 一 道 防 线 。 在公 司内 部 建 立
科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制度 ， 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ，后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ，使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成
为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系，形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ，保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门 在 各 自 的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部， 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能， 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 ， 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 ， 及时 提 出 改 进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪渊
（二） 主要 人员 情况
截至2015 年3月 末，中 国工 商银行资 产托管 部共有 员 工203人 ，平均 年龄30 岁，95% 以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中国大陆托管服务的 先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管 服务以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的市场形象和 影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资 基 金 、 信 托资 产 、 保 险资 产 、 社 会 保障 基 金 、 安心 账 户 资 金 、企 业 年 金 基金 、QFII 资产、
QDII 资 产 、 股权 投 资 基 金、 证 券 公 司 集 合 资产 管 理计 划 、 证 券 公 司 定向 资 产管 理 计 划 、 商
业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率 先 开 展绩 效 评 估 、风 险 管 理 等 增值 服 务 ， 可以 为 各 类 客户
提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2015 年3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金428 只。自
2003 年以 来， 本行 连续 十 一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、英国 《 全球 托管 人 》 、 香 港 《 财资 》 、
美 国 《 环 球 金融 》 、 内 地《 证 券 时 报 》、 《 上 海 证券 报 》 等 境 内外 权 威 财 经媒 体 评 选 的45
项 最 佳 托 管 银行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最 多的 国 内 托 管银 行 ， 优 良 的服 务 品 质 获得 国 内 外 金融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托管部 自成立以来，各项业务飞 速发展，始终保持在资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管业务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 年 七次 顺利通 过评估组 织内 部控制 和安 全措施是 否充 分的最 权威 的SAS70 （审 计华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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标准第70 号）审 阅后 ，2014 年中国 工商银 行资产 托管 部第八次 通过ISAE3402（原SAS70 ）审
阅 获 得 无 保 留意 见 的 控 制及 有 效 性 报 告， 表 明 独 立第 三 方 对 我 行托 管 服 务 在风 险 管 理 、内
部 控 制 方 面 的健 全 性 和 有效 性 的 全 面 认可 。 也 证 明中 国 工 商 银 行托 管 服 务 的风 险 控 制 能 力
已经与国际大型托管银行 接轨，达到国际先进水平 。目前，ISAE3402 已 经 成为 年 度 化 、 常
规化的 内控 工作 手段 。
（1） 内部 风险 控制 目标
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
（2） 内部 风险 控制 组织 结 构
中国工商银行资产托 管业 务内部风险控制组织 结构 由中国工商银行股份 有限 公司稽核
监察部 门 （ 内控 合规 部、 内部审 计局 ） 、 资产 托管 部内设 风险 控制 处及 资产 托管部 各业 务处
室 共 同 组 成 。总 行 稽 核 监察 部 门 负 责 制定 全 行 风 险管 理 政 策 ， 对各 业 务 部 门风 险 控 制 工作
进 行 指 导 、 监督 。 资 产 托管 部 内 部 设 置专 门 负 责 稽核 监 察 工 作 的内 部 风 险 控制 处 ， 配 备专
职 稽 核 监 察 人员 ， 在 总 经理 的 直 接 领 导下 ， 依 照 有关 法 律 规 章 ，对 业 务 的 运行 独 立 行 使稽
核监察 职权 。各 业务 处室 在各自 职责 范围 内实 施具 体的风 险控 制措 施。
（3） 内部 风险 控制 原则
1 ） 合 法 性原 则 。内 控 制度应 当 符 合国 家 法律 法 规及监 管 机 构的 监 管要 求 ，并贯 穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
2 ） 完 整性 原 则。 托 管业 务 的 各 项 经营 管 理活 动都 必须 有 相 应的 规 范程 序和 监督 制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
3 ） 及 时 性原 则 。托 管 业务经 营 活 动必 须 在发 生 时能准 确 及 时地 记 录； 按 照“内 控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
4 ） 审 慎 性原 则 。各 项 业务经 营 活 动必 须 防范 风 险，审 慎 经 营， 保 证基 金 资产和 其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
5 ） 有 效 性原 则 。内 控 制度应 根 据 国家 政 策、 法 律及经 营 管 理的 需 要适 时 修改完 善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
6 ） 独 立 性原 则 。 设 立 专门履 行 托 管人 职 责的 管 理部门 ； 直 接操 作 人员 和 控制人 员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（4） 内部 风险 控制 措施 实 施
1 ）严格 的隔离 制度。 资产 托管业务 与传 统业务 实行 严格分离 ，建 立了明 确的 岗位职责 、
科 学 的 业 务 流程 、 详 细 的操 作 手 册 、 严格 的 人 员 行为 规 范 等 一 系列 规 章 制 度， 并 采 取 了良
好 的 防 火 墙 隔离 制 度 ， 能够 确 保 资 产 独立 、 环 境 独立 、 人 员 独 立、 业 务 制 度和 管 理 独 立、
网络独 立。
2 ）高层 检查。 主管行 领导 与部门高 级管 理层作 为工 行托管业 务政 策和策 略的 制定者 和
管理 者 ， 要 求下 级 部 门 及时 报 告 经 营 管理 情 况 和 特别 情 况 ， 以 检查 资 产 托 管部 在 实 现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
3 ）人事 控制。 资产托 管部 严格落实 岗位 责任制 ，建 立“自控 防线 ”、“ 互控 防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。
4 ）经营 控制。 资产托 管部 通过制定 计划 、编制 预算 等方法开 展各 种业务 营销 活 动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
5 ）内部 风险管 理。资 产托 管部通过 稽核 监察、 风险 评估等方 式加 强内部 风险 管理， 定
期 或 不 定 期 地对 业 务 运 作状 况 进 行 检 查、 监 控 ， 指导 业 务 部 门 进行 风 险 识 别、 评 估 ， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
6 ）数据 安全控 制。我 们通 过业务操 作区 相对独 立、 数据和传 真加 密、数 据传 输线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
7 ）应急 准备与 响应。 资产 托管业务 建立 专门的 灾难 恢复中心 ，制 定了基 于数 据、应用 、
操 作 、 环 境 四个 层 面 的 完备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组织 员 工 定 期 演练 。 为 使 演练 更 加 接 近实
战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演
练”。 从演 练结 果看 ，资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业务 。
（5） 资产 托管 部内 部风 险 控制情 况
1 ）资产 托管部 内部设 置专 职稽核监 察部 门，配 备专 职稽核监 察人 员，在 总经 理的直 接
领 导 下 ， 依 照有 关 法 律 规章 ， 全 面 贯 彻落 实 全 程 监控 思 想 ， 确 保资 产 托 管 业务 健 康 、 稳定
地发展 。
2 ）完善 组织结 构，实 施全 员风险管 理。 完善的 风险 管理体系 需要 从上至 下每 个员工 的
共 同 参 与 ， 只有 这 样 ， 风险 控 制 制 度 和措 施 才 会 全面 、 有 效 。 资产 托 管 部 实施 全 员 风 险管
理 ， 将 风 险 控制 责 任 落 实到 具 体 业 务 部门 和 业 务 岗位 ， 每 位 员 工对 自 己 岗 位职 责 范 围 内的
风 险 负 责 ， 通过 建 立 纵 向双 人 制 、 横 向多 部 门 制 的内 部 组 织 结 构， 形 成 不 同部 门 、 不 同岗华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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位相互 制衡 的组 织结 构。
3 ）建立 健全规 章制度 。资 产托管部 十分 重视内 控制 度的建设 ，一 贯坚持 把风 险防范 和
控 制 的 理 念 和方 法 融 入 岗位 职 责 、 制 度建 设 和 工 作流 程 中 。 经 过多 年 努 力 ，资 产 托 管 部已
经 建 立 了 一 整套 内 部 风 险控 制 制 度 ， 包括 ： 岗 位 职责 、 业 务 操 作流 程 、 稽 核监 察 制 度 、信
息 披 露 制 度 等， 覆 盖 所 有部 门 和 岗 位 ，渗 透 各 项 业务 过 程 ， 形 成各 个 业 务 环节 之 间 的 相互
制约机 制。
4 ）内部 风险控 制始终 是托 管部工作 重点 之一， 保持 与业务发 展同 等地位 。资 产托管 业
务 是 商 业 银 行新 兴 的 中 间业 务 ， 资 产 托管 部 从 成 立之 日 起 就 特 别强 调 规 范 运作 ， 一 直 将建
立 一 个 系 统 、高 效 的 风 险防 范 和 控 制 体系 作 为 工 作重 点 。 随 着 市场 环 境 的 变化 和 托 管 业务
的 快 速 发 展 ，新 问 题 、 新情 况 不 断 出 现， 资 产 托 管部 始 终 将 风 险管 理 放 在 与业 务 发 展 同等
重要的 位置 ，视 风险 防范 和控制 为托 管业 务生 存和 发展的 生命 线。
(五)、 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ，对基 金
投 资 范 围 、 投资 对 象 、 基金 投 融 资 比 例、 基 金 投 资禁 止 行 为 、 基金 管 理 人 参与 银 行 间 债券
市 场 、 基 金 管理 人 选 择 存款 银 行 、 基 金投 资 流 通 受限 证 券 、 基 金资 产 净 值 计算 、 各 类 基金
份额的 每万份 基金已 实现 收益和7 日年化 收益 率计算 、应收 资金到 账、基 金费 用开支 及收入
确 定 、 基 金 收益 分 配 、 相关 信 息 披 露 、基 金 宣 传 推介 材 料 中 登 载基 金 业 绩 表现 数 据 等 的合
法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基金 法》 、
《运作 办法 》 、基 金合 同、 托管协 议、 上述 监督 内容 的约定 和其 他有 关法 律 法 规的规 定， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限 。 基 金 管 理人 收 到 通 知后 应 及 时 核 对确 认 并 以 书面 形 式 向 基 金托 管 人 发 出回 函 并 改 正。
在 规 定 时 间 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同和 有
关 法 律 法 规 规定 ， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基 金 管理 人 限 期 改 正， 如 基 金 管理 人 未 能 在通
知期限 内纠 正的 ，基 金托 管人应 向 中 国证 监会 报告 。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规、基金合同和托 管协 议对基金
业 务 执 行 核 查。 对 基 金 托管 人 发 出 的 书面 提 示 ， 基金 管 理 人 应 在规 定 时 间 内答 复 并 改 正，
或 就 基 金 托 管人 的 疑 义 进行 解 释 或 举 证； 对 基 金 托管 人 按 照 法 律法 规 、 基 金合 同 和 托 管协
议 的 要 求 需 向中 国 证 监 会报 送 基 金 监 督报 告 的 事 项， 基 金 管 理 人应 积 极 配 合提 供 相 关 数据华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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资料和 制度 等。
基金托管人发现基 金管理 人有重大违规行为 ，应及 时报告中国证监会 ，同时 通知基金
管 理 人 限 期 纠正 ， 并 将 纠正 结 果 报 告 中国 证 监 会 。基 金 管 理 人 无正 当 理 由 ，拒 绝 、 阻 挠对
方 根 据 本 托 管协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
三、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
5 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
6 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址 ：www.cgws.com
7 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
8 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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9 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
10 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
11 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
12 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
13 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
14 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
15 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
16 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
17 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
18 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
19 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
20 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：许 曼华
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网 址：www.962518.com
21 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
22 ）天 风证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武 昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
23 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
24 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
25 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融大厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
26 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
27 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
28 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
29 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：（ 0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
30 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
31 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
32 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
33）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
34）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
35）上 海天 天基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
36）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
37）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.com
38）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
39）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：朱 晓超
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
40 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
41 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
42 ）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
43 ）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
44 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
45 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址： www.gw.com.cn 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：021-20219999
46 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
47 ）恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：400-813-8888
48 ）泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
49 ）日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
50 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
51 ）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
52 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
53 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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54 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 高静
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
55 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
56 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：谢 远敏
电话：021-3850 9626
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
57 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ： 陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：4008219031
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 湖滨 路202 号 普华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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四、基金的名称
华泰柏 瑞 丰 盛纯 债债 券 型 证券投 资基 金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基 础上 ，追求基金资产的长 期稳 健增值，力争实现超 越业 绩比较基
准的投 资收 益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行和上市 的国债、
地 方 政 府 债 、金 融 债 、 央行 票 据 、 中 期票 据 、 次 级债 、 企 业 债 、公 司 债 、 可分 离 交 易 可转
债 的 纯 债 部分 、 资 产支 持证 券 、 短 期融 资 券 、银 行存 款 、 债 券回 购 等 固定 收益 类 金 融 工具 ，
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)。
本基金不直接在二级 市场 买入股票、权证等权 益类 资产，也不参与一级 市场 新股申购
和新股 增发 ，可 转债 仅投 资二级 市场 可分 离交 易可 转债的 纯债 部分 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资的其 他品 种，基金管理人在履 行适 当程序并
经托管 人确 认后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比 例不低于 80% ， 其 中投 资于 信 用 债
券的资产占基金债 券资产 的比例合计不低 于 50% ；现 金 及 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债 券 占
基金资 产净 值的 比例 不低 于 5% 。
本基金所指信用债券 是指 企业债券、公司债券 、短 期融资券、地方政府 债券 、商业银
行 金 融 债 券 、商 业 银 行 次级 债 、 可 分 离交 易 可 转 债的 纯 债 部 分 、资 产 支 持 证券 等 除 国 债和
中央银 行票 据之 外的 、非 国家信 用的 固定 收益 类金 融工具 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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八、基金的投资策略
1 、类 属资 产配 置策 略：
以宏观经济趋势以及 货币 政策研究导向，重点 关注 经济增速、通货膨胀 率、 利率水平
以 及 货 币 供 应量 等 宏 观 经济 指 标 ， 分 析比 较 各 类 金融 工 具 的 风 险收 益 特 性 ，在 基 金 合 同约
定 比 例 的 范 围内 ， 寻 求 各类 债 券 品 种 在收 益 性 、 流动 性 和 信 用 风险 补 偿 间 的最 佳 平 衡 点，
通过动 态调 整基 金资 产在 利率类 固定 收益 品种 （国 债、央 行票 据等 ） 、 信用 类固定 收益 品种
以及其 他资 产之 间的 配置 比例 ， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
2 、普 通债 券投 资策 略：
本基金将在对宏观经 济走 势、利率变化趋势、 收益 率曲线形态变化和发 债主 体基本面
分 析 的 基 础 上， 综 合 运 用久 期 管 理 策 略、 期 限 结 构配 置 策 略 、 骑乘 策 略 、 息差 策 略 等 主动
投资策 略， 选择 合适 的时 机和品 种构 建债 券组 合。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金通过对宏观经 济变 量以及宏观经济政策 等因 素进行分析判断，形 成对 未来利率
走 势 的 合 理 预测 ， 根 据 利率 水 平 的 预 期变 化 主 动 调整 债 券 组 合 的久 期 ， 有 效控 制 基 金 组合
整体风 险， 以达 到优 化资 产收益 率的 目的 。
如果判断未来利率水 平将 下降，本基金可通过 增加 组合的久期，获得债 券收 益率下降
带 来 的 收 益 ；反 之 ， 如 果预 测 未 来 利 率水 平 将 上 升， 本 基 金 可 缩短 组 合 的 久期 ， 以 减 小债
券收益 率上 升带 来的 损失 。
GDP 增速 、通 货膨 胀水 平 、利
率、M2 等 宏观 经济 指标
财政政 策、 货币 政策 、汇 率政
策、产 业政 策和 证券 市场 政策
等
宏观经 济运 行周 期和 演进 趋势
对债券 品种 收益 率、 流动 性和
信用风 险的 影响
确定基 金资 产在 利率 类品 种、
信用类 品种 之间 的配 置比 例 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定组合久期的基 础上 ，综合分析债券收益 率曲 线的形态及其发展趋 势， 形成子弹
型 、 杠 铃 型或 阶 梯 型配 置策 略 并 动 态调 整 基 金资 产在 长 期 、 中期 、 短 期债 券上 的 配 置 比例 。
当 预 期 收 益 率曲 线 变 陡 时， 本 基 金 将 采用 子 弹 型 配置 ； 当 预 期 收益 率 曲 线 变平 时 ， 将 采用
哑铃型 配置 ；在 预期 收益 率曲线 平移 时， 则采 用阶 梯型配 置。
（3） 骑乘 策略 ：
通 过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，当 债券 收益率曲线比较陡峭 时， 买入期限
位 于 收 益 率 曲线 陡 峭 处 的债 券 ， 随 着 债券 剩 余 期 限的 缩 短 ， 债 券的 收 益 率 水平 将 会 较 投资
期 初 有 所 下 降， 这 样 可 同时 获 得 该 债 券持 有 期 的 稳定 的 票 息 收 入以 及 收 益 率下 降 带 来 的价
差收入 。
（4） 息差 策略 ：
根据市场利率水平， 收益 率曲线的形态以及对 利率 期限结构的预期，通 过采 用长期债
券 和 短 期 回 购相 结 合 ， 获取 债 券 票 息 收益 和 回 购 利率 成 本 之 间 的利 差 。 当 回购 利 率 低 于债
券收益 率时 ，可 以将 正回 购所获 得的 资金 投资 于债 券，从 而获 取二 者之 间的 息差收 入。
3 、信 用债 券投 资策 略：
本基金将采用自上而 下的 配置策略与自下而上 的个 券精选相结合的分析 框架 ，识别不
同品种 信用 债券 的投 资价 值，从 而提 高投 资效 率。
在品种配置上，将根 据交 易所、银行间市场的 不同 特点，对不同种类信 用债 的信用风
险 溢 价 、 流 动性 风 险 溢 价、 税 收 溢 价 等因 素 进 行 分析 ， 自 上 而 下地 根 据 宏 观政 策 的 趋 势选
择久期 区间 ，根 据期 限结 构的变 化确 定配 置比 例。
在个券精选时，将依 据公 司内部评级体系运用 行业 研究方法和公司财务 分析 方法对债
券 发 行 人 信 用风 险 进 行 分析 和 权 衡 ， 自下 而 上 地 选择 风 险 与 收 益相 匹 配 的 较好 品 种 进 行投
资 。 通 过 研 究各 个 债 券 发行 主 体 所 处 产业 的 发 展 趋势 、 公 司 背 景、 盈 利 状 况、 竞 争 地 位、
治 理 结 构 、 特殊 事 件 风 险等 基 本 面 信 息， 结 合 当 前经 济 发 展 阶 段， 确 定 不 同行 业 的 优 先选
择 顺 序 ； 运 用财 务 评 价 体系 对 债 券 发 行人 的 资 产 流动 性 、 盈 利 能力 、 偿 债 能力 、 现 金 流等
进 行 综 合 评 价， 识 别 投 资价 值 。 本 基 金将 定 期 对 发债 主 体 和 信 用债 券 的 评 级进 行 更 新 ，及
时识别 发债 主体 信用 状况 的变化 ，从 而调 整对 信用 债券的 定价 。
自 下 而 上 选 择信 用 品种
和个券
重点分析债券发行人
的：
? 产业发 展趋 势、
? 公司背 景、
? 盈利状 况、
注 重 信 用 风 险 管 理 、 遵 守
我司相 关投 资制 度和 流程
信 用 风 险 评 估主 要 考虑
发行人 的：
? 公司背 景、
? 行业特 性、
? 流动性 、
自 上 而 下 确 定久 期 区间
和配置 比例
重点分 析：
? 信用风 险溢 价、
? 流动性 风险 溢价 、
? 税收溢 价等 因素 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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4 、资 产支 持证 券投 资策 略 ：
本基金将深入研究资 产支 持证券的发行条款、 市场 利率、支持资产的构 成及 质量、支
持 资 产 的 现 金流 变 动 情 况以 及 提 前 偿 还率 水 平 等 因素 ， 评 估 资 产支 持 证 券 的信 用 风 险 、利
率 风 险 、 流 动性 风 险 和 提前 偿 付 风 险 ，通 过 信 用 分析 和 流 动 性 管理 ， 辅 以 量化 模 型 分 析，
精选那 些经 风险 调整 后收 益率较 高的 品种 进行 投资 ，力求 获得 长期 稳定 的投 资收益 。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略 ：
如果未来市场出现新 的衍 生工具，在履行适当 程序 后，本基金在届时相 应法 律法规的
框 架 内 适 度 参与 。 本 基 金将 制 订 符 合 本基 金 投 资 目标 的 投 资 策 略， 同 时 结 合对 衍 生 工 具的
研究， 在充 分考 虑衍 生产 品风 险 和收 益特 征的 前提 下，谨 慎进 行投 资。
九、基金的业绩比较 基准
一年期 银行 定期 存款 收益 率(税后)
?
130%
上述“ 一年 期银 行定 期存 款收益 率” 是指 当年 1 月 1 日中 国人 民银 行公 布并 执行的 一
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ”。 《基 金合 同》 生 效日 所在 年度 以 《 基金合 同》 生效
日中国 人民 银行 公布 并执 行的一 年期 “金 融机 构人 民币存 款基 准利 率” 为准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 时 ， 本基 金 可 以 在报 中 国 证 监会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金属于证券投 资基金 中的较低风险品种 ，预期 收益和预期风险高 于货币 市场基金，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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十一、基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2015 年 6 月 30 日 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,287,932,067.40 95.58
其中： 债券
1,287,932,067.40 95.58
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
32,816,354.83 2.44
7 其他资 产
26,720,874.52 1.98
8 合计
1,347,469,296.75
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 67,680,550.00 8.84
其中： 政策 性金 融债 67,680,550.00 8.84
4 企业债 券 395,168,767.40 51.60
5 企业短 期融 资券 403,161,850.00 52.64
6 中期票 据 421,920,900.00 55.09
7 可转债 - - 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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8 其他 - -
9 合计 1,287,932,067.40 168.18
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101461032
14 太 湖新
发MTN001
560,000 57,820,000.00 7.55
2 112041 11 冀东 01 540,030 56,897,560.80 7.43
3 1082217
10 云冶
MTN1
530,000 53,466,400.00 6.98
4 124505 14 嘉 市镇 500,000 53,005,000.00 6.92
5 1282168
12 九龙
MTN1
500,000 50,960,000.00 6.65
6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注
1）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的， 也没有在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
1 ） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,193.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,432,990.37
5 应收申 购款 284,691.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,720,874.52
2 ） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3 ） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈
利。 基金 的过 往业绩 并不 代表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投 资者 在做出 投资 决策前 应仔 细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平 要
低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为 2015 年 6 月 30 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
华泰柏瑞丰盛纯债债券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去
三个
月
2.76% 0.07% 0.77% 0.01% 1.99% 0.06%
2014
年全
年
8.37% 0.11% 3.92% 0.01% 4.45% 0.10%
自基
金成
立至
今
14.67% 0.11% 6.87% 0.01% 7.80% 0.10%
华泰柏瑞丰盛纯债债券 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
3.07% 0.09% 0.77% 0.01% 2.30% 0.08%
2014
年全年
7.88% 0.11% 3.92% 0.01% 3.96% 0.10%
自基金
成立至
今
14.28% 0.11% 6.87% 0.01% 7.41% 0.10%
2 、 基金的 收益 分配 情况
本基金 成立 以来 未进 行收 益分配 。
3 、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期 业绩 比较 基准 的变华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为2013 年9 月2 日至 2015 年6 月30 日。2 、按 基金 合同 规定， 本基 金自
基金合 同生 效日 起6 个月 内为建 仓期 ，截 至报 告日 本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同
第十二 部分 （二） 投资 范围 中规定 的各 项比 例， 投资 于债券 等固 定收 益类 资产 占基金 资产 的
比例不 低 于80% ，现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、销 售服 务费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送
基金托 管费划 款指令 ，基 金托管 人复核 后于次 月前 3 个工 作日内 从基金 财产 中一次 性支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3、基 金销 售服 务费
本基金A 类 基金 份 额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日C 类基金 资产
净值 的0.4% 年 费率 计提 ， 计算方 法如 下：
H＝E× 基 金销 售服 务费 年费 率÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人
于次月 首日 起3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 注 册登 记机 构， 并由 其支付 给各 销
售机构 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在基 金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3－7 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关 法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规
的 要 求 ， 结 合本 基 金 管 理人 对 本 基 金 实施 的 投 资 管理 活 动 ， 本 基金 的 招 募 说明 书 进 行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ，对 董 事会 成员 、 监事 会 成员 、 总 经理 及其 他高 级 管理人
员、本 基金 基金 经理 和投 资决策 委员 会成 员 的 相关 信息作 了更 新。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ；
4 、
“十 、基 金的 投资 ”部 分 ，对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、“二 十 二、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 十月 十三 日
