招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
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富 国 汇利 回 报分 级 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （ 更新）
（摘要）
（二 0 一 五年 第二号 ）
本基金由富国汇利分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型经 2013 年 7
月8 日至2013 年8 月7 日富国汇利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会
决议通过， 并经中国证监会备案。 富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期于 2013
年9 月8 日到期，2013 年9 月9 日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合
同》失效且《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。
【重要提示】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 备案 ， 但 中国证 监 会 接 受本 基 金 转型的 备 案 ， 并不 表 明 其对本 基 金 的 价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 者 在 获 得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风 险 等 。 基金 管 理 人提醒 投 资 者 基金 投 资 的“买 者 自 负 ”原 则 ， 在投资 者 作 出 投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
从 基 金 资 产 整 体运 作 来看 ， 本 基 金 为 债券 型 基金 ， 属 于 证 券 投资 基 金中 的 较
低 风 险 品 种， 其 预 期风险 与 预 期 收益 高 于 货币市 场 基 金 ，低 于 混 合型基 金 和 股 票
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型基金。
从 本 基 金 所 分 离的 两 类基 金 份 额 来 看 ，由 于 本基 金 资 产 及 收 益的 分 配安 排 ，
汇利 A 份额将表现出低 风险、收益相对稳定的特征；汇利 B 份额则表 现出较高风
险、 收益相对较高的特征。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中国
境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券 ，其发行人
是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私
募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债
券投资风险。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至2015 年9 月9 日， 基金投资组合报告和基金的
业绩表现等有关财务数据截止至 2015 年6 月30 日（财务数据未经审计）。
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
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股权结构（截止于 2015 年9 月9 日）：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公司日常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二十 二 个部 门 、 三 个 分 公司 和 二个 子 公 司 ， 分 别是 ： 权益 投 资
部 、 固 定 收益 投 资 部、固 定 收 益 专户 投 资 部、固 定 收 益 研究 部 、 量化与 海 外 投 资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、
战 略 与 产 品部 、 监 察稽核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、信 息 技 术部、 运 营 部 、
北 京 分 公 司、 成 都 分公司 、 广 州 分公 司 、 富国资 产 管 理 （香 港 ） 有限公 司 、 富 国
资 产 管 理 （上 海 ） 有限公 司 。 权 益投 资 部 ：负责 权 益 类 基金 产 品 的投资 管 理 ； 固
定收益投资部： 负责固 定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包
括 公 司 自 有资 金 等 ）的投 资 管 理 ；固 定 收 益专户 投 资 部 ：负 责 一 对一、 一 对 多 等
非 公 募 固 定收 益 类 专户的 投 资 管 理； 固 定 收益研 究 部 ： 负责 固 定 收益类 公 募 产 品
和 非 固 定 收益 类 公 募产品 的 债 券 部分 的 研 究管理 等 ； 量 化与 海 外 投资部 ： 负 责 量
化 权 益 投 资、 量 化 衍生品 投 资 及 境外 权 益 等各类 投 资 的 研究 与 投 资管理 ； 权 益 专
户 投 资 部 ： 负责 社 保 、保 险 、QFII 、 一对 一 、一 对 多 等 非 公募 权 益 类专 户 的 投 资
管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社保等）
及 类 养 老 金专 户 等 产品的 投 资 管 理； 权 益 研究部 ： 负 责 行业 研 究 、上市 公 司 研 究
和 宏 观 研 究等 ； 集 中交易 部 ： 负 责投 资 交 易和风 险 控 制 ；董 事 会 办公室 ： 履 行 公
司 章 程 规 定的 工 作 职责， 暂 与 综 合管 理 部 合署办 公 ； 综 合管 理 部 ：负责 公 司 董 事
会 日 常 事 务、 公 司 文秘管 理 、 公 司（ 内 部 ）宣传 、 信 息 调研 、 行 政后勤 管 理 等 工
作 ； 机 构 业务 部 ： 负责年 金 、 专 户、 社 保 以及共 同 基 金 的机 构 客 户营销 工 作 ； 零
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售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北
方 营 销 中 心（ 北 京 分公司 ） 、 西 部营 销 中心 （成 都 分 公 司） 、 华北 营销 中 心 ， 负 责
共 同 基 金 的零 售 业 务；营 销 管 理 部： 负 责 营销计 划 的 拟 定和 落 实 、品牌 建 设 和 媒
体关系管理,为零售和机构业务团队、 子公司 等提供一站式销售支持； 客户服务部：
拟 定 客 户 服务 策 略 ，制定 客 户 服 务规 范 ， 建设客 户 服 务 团队 ， 提 高客户 满 意 度 ，
收 集 客 户 信息 ， 分 析客户 需 求 ， 支持 公 司 决策； 电 子 商 务部 ： 负 责基金 电 子 商 务
发 展 趋 势 分析 ， 拟 定并落 实 公 司 电子 商 务 发展策 略 和 实 施细 则 ， 有效推 进 公 司 电
子 商 务 业 务； 战 略 与产品 部 ： 负 责开 发 、 维护公 募 和 非 公募 产 品 ，协助 管 理 层 研
究 、 制 定 、落 实 、 调整公 司 发 展 战略 ， 建 立数据 搜 集 、 分析 平 台 ，为公 司 投 资 决
策 、 销 售 决策 、 业 务发展 、 绩 效 分析 等 提 供整合 的 数 据 支持 ； 监 察稽核 部 ： 负 责
监 察 、 风 控、 法 务 和信息 披 露 ； 信息 技 术 部：负 责 软 件 开发 与 系 统维护 等 ； 运 营
部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部：
负 责 人 力 资源 规 划 与管理 ； 富 国 资产 管 理 （香港 ） 有 限 公司 ： 证 券交易 、 就 证 券
提 供 意 见 和提 供 资 产管理 ； 富 国 资产 管 理 （上海 ） 有 限 公司 ： 经 营特定 客 户 资 产
管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止至 2015 年7 月 31 日， 公司共有员工311 人， 其中60%以上具有硕士以上
学位。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董事 长 ，研 究 生 学 历 ， 高级 经 济师 。 历 任 交 通 银行 扬 州分 行 监
察 室 副 主 任、 办 公 室主任 、 会 计 部经 理 、 证券部 经 理 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ， 兴安证 券 有 限 责任 公 司 托管组 组 长 ， 海通 证 券 股份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经 理兼党 委 书 记 、上 海 分 公司总 经 理 兼 党委 书 记 、公司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事， 总 经理 ， 研 究 生 学 历。 历 任国 泰 君 安 证 券 有限 责 任公 司 研
究 所 研 究 员， 富 国 基金管 理 有 限 公司 研 究 员、基 金 经 理 、研 究 部 总经理 、 总 经 理
助理、 副总经理， 2005 年 4 月至2014 年4 月任富国天益价值混合型证券投资 基金
基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注册 会 计
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师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方 荣 义 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 ， 高 级会 计 师。 现 任 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
副 总 经 理 、财 务 总 监。历 任 北 京 用友 电 子 财务 技 术 有 限 公司 研 究 所信息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理 教育中心副教授， 中国 人民银行深圳经济特区分行( 深圳市
中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中 国 银 行 业监 督 管 理委员 会 深 圳 监管 局 财 务会计 处 处 长 、国 有 银 行监管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司副 总 经理 。 历
任 上 海 万 国证 券 公 司研究 部 研 究 员、 闸 北 营业部 总 经 理 助理 、 总 经理， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业 部总经 理 、 浙 江管 理 总 部副总 经 理 、 经纪 总 部 副总经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总 监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审 计工作；1984
年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事,本科学历， 中级审计师。 现 任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部副 总 经 理。历 任 山 东 正源 和 信 会计师 事 务 所 审计 部 、 评估部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置地 有 限 公司计 财 部 业 务经 理 ， 山东省 国 际 信 托有 限 公 司计财 部 业 务 经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董事 ， 研究 生 学 历 。 现 任申 万 宏源 证 券 有 限 公 司战 略 规划 总 部
总 经 理 。 历任 福 建 兴业银 行 厦 门 分行 电 脑 部副经 理 、 计 划部 副 经 理、证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立董 事 ，研 究 生 学 历 。 现任 上 海盛 源 实 业 （ 集 团） 有 限公 司 董
事局主席。 历任 上海市 劳改局政治处主任； 上 海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
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戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院 院长、党
委 书 记 。 历任 上 海 财经大 学 助 教 、讲 师 、 副教授 、 教 授 ，金 融 学 院副院 长 、 金 融
学 院 常 务 副院 长 、 金融学 院 院 长 ；上 海 财 经大学 教 授 、 博士 生 导 师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究 生学历，加拿大特许会 计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。
李 宪 明 先 生 ， 独立 董 事， 研 究 生 学 历 。现 任 上海 市 锦 天 城 律 师事 务 所律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书记 、 风 控总监 。 历 任 山东 省 济 南市经 济 发 展 总公 司 会 计，山 东 正 源 和
信 有 限 责 任会 计 师 事务所 室 主 任 ，山 东 鲁 信实业 集 团 公 司财 务 ， 山东省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事， 本 科学 历 。 现 任 申 银宏 源 证券 有 限 公 司 合 规与 风 险管 理 总
部 总 经 理 助理 及 公 司律师 。 历 任 上海 市 中 级人民 法 院 助 理审 判 员 、审判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表处 首 席代 表 。
历 任 上 海 大学 外 语 系教师 ； 荷 兰 银行 上 海 分行结 构 融 资 部经 理 ； 蒙特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任海 通 证券 股 份 有 限 公 司计 划 财务 部 总
经 理 。 历 任中 国 工 商银行 上 海 分 行杨 浦 支 行所任 职 ； 在 华夏 证 券 有限公 司 东 方 路
营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公 司职员 ， 东 吴 证券 有 限 公司职 员 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
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唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国 基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏商 投 资 咨询有 限 公 司 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 研究助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司华 东 营销 中 心
总 经 理 。 历任 职 于 郏县政 府 办 公 室职 员 ， 郏县国 营 一 厂 厂长 ， 富 国基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监事 ， 研究 生 学 历 。 现 任富 国 基金 管 理 有 限 公 司电 子 商务 部 电
子 商 务 总 监助 理 。 历任汇 添 富 基 金任 电 子 商务经 理 ， 富 国基 金 管 理有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督察 长 。中 共 党 员 ， 硕 士研 究 生。 曾 任 毕 马 威 华振 会 计师 事 务
所项目经 理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林 志 松 先 生 ， 副总 经 理。 中 共 党 员 ， 大学 本 科， 工 商 管 理 硕 士。 曾 在漳 州 商
检 局 办 公 室、 晋 江 商检局 检 验 科 、厦 门 证 券公司 投 资 发 展部 工 作 。曾任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。 历任中 国 建 设 银行 上 海 市分支 行 职 员 、经 理 ， 华安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总 部投资 顾 问 、 总监 助 理 、市场 部 总 监 助理 、 上 海分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济师，13 年证券、 基金从业经验。 现任富
国 基 金 管 理有 限 公 司副总 经 理 兼 基金 经 理 。历任 国 家 教 委外 资 贷 款办公 室 项 目 官
员， 摩根士丹利资本国 际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究员，巴克莱国际投资 管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
投 资 总 监 、高 级 基 金经理 及 高 级 研究 员 ， 富国基 金 管 理 有限 公 司 量化与 海 外 投 资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
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朱少醒先生， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼 基金经 理 。 历 任富 国 基 金管理 有 限 公 司产 品 开 发主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理 、研究 部 总 经 理兼 基 金 经理、 总 经 理 助理 兼 研 究部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本 基金基金经理
（1）现任基金经理 ：
黄纪亮先生， 硕士， 曾 任国泰君安证券股份有限公司助理研究员；2012 年11
月至2013 年2 月任富国基金管理有限公司债券研究员； 2013 年2 月起任富国强回
报定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014 年3 月起任富国汇利回报分级债
券型证券投资基金和富国天利增长债券投资基金基金经理，2014 年6 月起任富国
信用债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
刁羽先生，任职时间为 2010 年11 月至2014 年3 月。
饶刚先生，任职时间为 2013 年9 月至2015 年3 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成 员 构成 如 下 ： 公 司 总经 理 陈戈 先 生 、 主 动 权益 及 固定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列 席 人 员 包 括 ：督 察 长、 集 中 交 易 部 总经 理 以及 投 资 决 策 委 员会 主 席邀 请 的
其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
四 、基 金托 管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
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法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。
中国农 业银行股份有限 公司承继 原中国农业银行 全部 资产 、负债、业务、 机构网点 和员工。
中国农 业银行网点遍布 中国城乡 ，成为国内网点 最多、业 务辐射范围最广 ，服务领 域最广，
服务对 象最多，业务功 能齐全的 大型国有商业银 行之一。 在海外，中国农 业银行同 样通过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚持审 慎稳健经营、可 持续发展 ，立足县域和城 市两大市 场，实施差异化 竞争策略 ，着力打
造“伴 你成长”服务品 牌，依托 覆盖全国的分支 机构、庞 大的电子化网络 和多元化 的 金融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国 农业银行是中 国第一批开 展托管业务的 国内商业银 行，经验丰富 ，服务优质 ，业绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 ，表 明了 独立公 正第 三方
对中国 农业银行托管服 务运作流 程的风险管理、 内部控制 的健全有效性的 全面认可 。中国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖 盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资
产托管 处、保险资产托 管处、证 券投资基金托管 处、境外 资产托管处、综 合管理处 、风险管
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理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律 师等 专家10 余 名， 服务团 队成 员 专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服 务能 力 强， 高 级管 理层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年 6 月 30 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投 资
基金 共287 只 ， 包 括富 国 天源平 衡混 合型 证券 投资 基金 、 华 夏平 稳增 长混 合 型证券 投资 基金 、
大成积 极成长股票型证 券投资基 金、大成景阳领 先股票型 证券投资基金、 大成创新 成长混合
型证券 投资基金、长盛 同德主题 增长股票型证券 投资基金 、博时内需增长 灵活配置 混合型证
券投资 基金、汉盛证券 投资基金 、裕隆证券投资 基金 、景 福证券投资基金 、鸿阳证 券投资基
金、丰 和价值证券投资 基金、久 嘉证券投资基金 、长盛成 长价值证券投资 基金、宝 盈鸿利收
益证券 投资 基金 、 大成 价 值增长 证券 投资 基金 、 大 成债券 投资 基金 、 银河 稳 健证券 投资 基金 、
银河收 益证券投资基金 、长盛中 信全债指数增强 型债券投 资基金、长信利 息收益开 放式证券
投资基 金、长盛动态精 选证券投 资基金、景顺长 城内需增 长开放式证券投 资基金、 万家增强
收益债 券型证券投资基 金、大成 精选增值混合型 证券投资 基金、长信银利 精选开放 式证券投
资基金 、富国天瑞强势 地区精选 混合型证券投资 基金、鹏 华货币市场证券 投资基金 、中 海分
红增利 混合型证券投资 基金、国 泰货币市场证券 投资基金 、新华优选分红 混合型证 券投资基
金、交 银施罗德精选股 票证券投 资基金、泰达宏 利货币市 场基金、交银施 罗德货币 市场证券
投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、大成 沪深 300 指数 证券 投资基 金、 信 诚
四季红 混合型证券投资 基金、富 国天时货币市场 基金、富 兰克林国海弹性 市值股票 型证券投
资基金 、益民货币市场 基金、长 城安心回报混合 型证券投 资基金、中邮核 心优选股 票型证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长 股 票证券 投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长 双
动力股 票型证券投资基 金、鹏华 动力增长混合型 证券投资 基金、宝盈策略 增长股票 型证券投
资基金 、国泰金牛创新 成长股票 型证券投资基金 、益民创 新优势混合型证 券投资基 金、中邮
核心成 长股票型证券投 资基金、 华夏复兴股票型 证券投资 基金、富国天成 红利灵活 配置混合
型证券 投资基金、长信 双利优选 灵活配置混合型 证券投资 基金、 富兰克林 国海深化 价值 股票
型证券 投资基金、 申万 巴黎竞争 优势 股票型证券 投资基金 、 新华优选成长 股票型证 券投资基
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金、金 元惠理成长动力 灵活配置 混合型证券投资 基金、 天 治稳 健双盈债券 型证券投 资基金、
中海蓝 筹灵活配置 混合 型证券投 资基金、 长信利 丰 债券型 证券投资基金、 金元惠理 丰利 债券
型证券 投资基金、交银 施罗德先 锋股票证券投资 基金、东 吴进取策略灵活 配置混合 型开放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 联接 基金 、 上证180 公司 治理 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海沪 深300
指数增 强型 证券 投资 基金 、 南 方中 证500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接 基金(LOF)、景
顺长城 能源基建股票型 证券投资 基金、中邮核心 优势灵活 配置混合型证券 投资基金 、 工银瑞
信中小 盘成长股票型证 券投资基 金、 东吴货币市 场证券投 资基金、博时创 业成长股 票型证券
投资基 金、招商信用添 利债券型 证券投资基金、 易方达消 费行业股票型证 券投资基 金、富国
汇利分 级债 券型 证券 投资 基金、 大成 景丰 分级 债券 型证券 投资 基金 、兴 全沪 深 300 指数 增 强
型证券 投资 基金(LOF) 、 工 银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 工银瑞 信深 证红
利交易 型开放式指数证 券投资基 金联接基金、富 国可转换 债券证券投资基 金、大成 深证成长
40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 大成 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基
金、 泰达 宏利 领先 中小 盘股 票型证 券投 资基 金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证 券投 资基金(LOF) 、
东吴中 证新兴产业指数 证券投资 基金、工银瑞信 四季收益 债券型证券投资 基金、招 商安瑞进
取债券 型证券投资基金 、汇添富 社会责任股票型 证券投资 基金、工银瑞信 消费服务 行业股票
型证券 投资基金、易方 达黄金主 题证券投资基金 （LOF ） 、中邮中小盘 灵活配置混合型 证券投
资基金 、浙商聚潮产业 成长股票 型证券投资基金 、嘉实领 先成长股票型证 券投资基 金、广发
中小板 300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小板 300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基
金联接 基金、南方保本 混合型证 券投资基金、交 银施罗德 先进制造股票证 券投资基 金、上投
摩根新 兴动力股票型证 券投资基 金、富兰克林国 海策略回 报灵活配置混合 型证券投 资基金、
金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金 、深 证 300 价值 交 易
型开放 式指数证券投资 基金、南 方中国中小盘股 票指数证 券投资基金（LOF ） 、交银 施罗德深
证 300 价 值交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、富 国中 证 500 指数 增 强型证 券投 资基
金（LOF ） 、长信内需成 长股票型 证券投资 基金、 大成中证 内地消费主题指 数证券投 资基金、
中海消 费主 题精 选股 票型 证券投 资基 金、 长盛 同瑞 中证 200 指 数分 级证 券投 资基金 、景 顺 长
城核心 竞争力股票型证 券投资基 金、汇添富信用 债债券型 证券投资基金、 光大保德 信行业轮
动股票 型证券投资基金 、富兰克 林国海亚洲（除 日本）机 会股票型证券投 资基金、 汇添富逆
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向投资 股票型证券投资 基金、大 成新锐产业股票 型证券投 资基金、申万菱 信中小板 指数分级
证券投 资基金、广发消 费品精选 股票型证券投资 基金、鹏 华金刚保本混合 型证券投 资基金、
汇添富 理 财14 天债 券型 证 券投资 基金 、 嘉实 全球 房 地产证 券投 资基 金 、 金 元 惠理新 经济 主题
股票型 证券投资基金、 东吴保本 混合型证券投资 基金、建 新社会责任股票 型证券投 资基金、
嘉实理 财宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型证 券投 资基金 、大 成 月
添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 安信 目标 收益 债券 型证券 投资 基金 、富 国 7 天理财 宝债 券 型
证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德理 财21 天债 券型 证券 投 资基金 、 易方 达中 债新 综 合指数 发起 式证
券投资 基金（LOF ） 、工 银瑞信信 用纯债债券型证 券投资基 金、大成现金增 利货币市 场基金、
景顺长 城支柱产业股票 型证券投 资基金、易方达 月月利理 财债券型证券投 资基金、 摩根士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东方 央视 财 经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、 交 银施 罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 鹏 华理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金 、 万家 14 天 理财 债券 型证 券 投资基 金 、 华 安纯 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、金 元惠 理惠 利保 本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投 资
基金、 招商双债增强分 级债券型 证券投资基金、 景顺长城 品质投资股票型 证券投资 基金、中
海可转 换债券债券型证 券投资基 金、融通标普中 国可转债 指数增强型证券 投资基金 、大成现
金宝场 内实时申赎货币 市场基金 、交银 施罗德荣 祥保本混 合型证券投资基 金、国泰 中国企业
境外高 收益债券型证券 投资基金 、富兰克林国海 焦点驱动 灵活配置混合型 证券投资 基金、景
顺长城 沪深 300 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 聚源 定期 开放 债券型 证券 投 资
基金、 大成景安短融债 券型证券 投资基金、嘉实 研究阿尔 法股票型证券投 资基金、 新华行业
轮换灵 活配置混合型证 券投资基 金、富国目标收 益一年期 纯债债券型证券 投资基金 、汇添富
高息债 债券型证券投资 基金、东 方利群混合型发 起式证券 投资基金、南方 稳利一年 定期开放
债券型 证券投资基金、 景顺长城 四季金利纯债债 券型证券 投资基金、华夏 永福养老 理财混合
型证券 投资基金、嘉实 丰益信用 定期开放债券型 证券投资 基金、国泰国证 医药卫生 行业指数
分级证 券投资基金、交 银施罗德 定期支付双息平 衡混合型 证券投资基金、 光大保德 信现金宝
货币市 场基金、易方达 投资级信 用债债券型证券 投资基金 、广发趋势优选 灵活配置 混合型证
券投资 基金、华润元大 保本混合 型证券投资基金 、长盛双 月红一年期定期 开放债券 型证券投
资基金 、富国国有企业 债债券型 证券投资基金、 富安达信 用主题轮动纯债 债券型发 起式证券
投资基 金 、 景 顺长 城沪 深300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 中邮 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金、
安信永 利信用 定期开放 债券型证 券投资基金、工 银瑞信信 息产业股票型证 券投资基 金、大成
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景祥分 级债券型证券投 资基金、 富兰克林国海岁 岁恒丰定 期开放债券型证 券投资基 金、景顺
长城景 益货币市场基金 、万家市 政纯债定期开放 债券型证 券投资基金、建 信稳定添 利债券型
证券投 资基金、上投摩 根双债增 利债券型证券投 资基金、 嘉实活期宝货币 市场基金 、融通通
源一年 目标触发式灵活 配置混合 型证券投资基金 、大成信 用增利一年定期 开放债券 型证券投
资基金 、鹏华品牌传承 灵活配置 混合型证券投资 基金、国 泰浓益灵活配置 混合型证 券投资基
金、汇 添富恒生指数分 级证券投 资基金、长盛航 天 海工装 备灵活配置混合 型证券投 资基金、
广发新 动力股票型证券 投资基金 、东吴阿尔法灵 活配置混 合型证券投资基 金、诺安 天天宝货
币市场 基金、前海开源 可转债债 券型发起式证券 投资基金 、新华鑫利灵活 配置混合 型证券投
资基金 、富国天盛灵活 配置混合 型证券投资基金 、景顺长 城中小板创业板 精选股票 型证券投
资基金 、中邮双动力混 合型证券 投资基金、建信 改革红利 股票型证券投资 基金、交 银施罗德
周期回 报灵活配置混合 型证券投 资基金、中海积 极收益灵 活配置混合型证 券投资基 金、申万
菱信中 证环保产业指数 分级证券 投资基金、博时 裕隆灵活 配置混合型证券 投资基金 、国 寿安
保沪深 300 指 数型 证券 投 资基金 、前 海开 源沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金、 天弘季 加利 理财
债券型 证券投资基金、 新华鑫安 保本一号混合型 证券投资 基金、诺安永鑫 收益一年 定期开放
债券型 证券 投资 基金 、大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、南 方稳 利 1 年定期 开放 债 券
型证券 投资基金、申万 菱信中证 军工指数分级证 券投资基 金、招商可转债 分级债券 型证券投
资基金 、 泰达 宏利 货币 市 场基金 、 宝盈 科技30 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗
保健量 化股票型证券投 资基金、 融通月月添利定 期开放债 券型证券投资基 金、中海 惠祥分级
债券型 证券投资基金、 建 信稳定 添利债券型证券 投资基金 、东方新兴成长 混合型证 券投资基
金、银 华双月定期理财 债券型证 券投资基金、嘉 实新兴产 业股票型证券投 资基金、 诺安天天
宝货币 市场 基金 、招 商招 利 1 个月期 理财 债券 型证 券投资 基金 、工 银瑞 信高 端制造 行业 股 票
型证券 投资基金、工银 瑞信添益 快线货币市场基 金、国泰 国证食品饮料行 业指数分 级证券投
资基金 、中 证 500 医 药卫 生指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 富国 天时 货币市 场基 金 、
鹏华先 进制 造股 票型 证券 投资基 金、 大成 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、 银华惠 增利 货币
市场基 金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券 投资 基金 、 安信 现金 增利 货币 市场基 金、 南 方
理财金 交易型货币市场 基金、工 银瑞信创新动力 股票型证 券投资基金、东 方添益债 券型证券
投资基 金、富国中证国 有企业改 革指数分级证券 投资基金 、华夏沪港通恒 生交易型 开放式指
数证券 投资 基金 、 大成 产 业升级 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 华 夏沪 港通 恒生 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、前海 开源 股息 率 100 强 等权重 股票 型证 券投 资基 金、国 开泰 富 货
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币市场 证券投资基金、 大成高新 技术产业股票型 证券投资 基金、富兰克林 国海大中 华精选混
合型证 券投 资基 金、 鹏华 可转债 债券 型证 券投 资基 金、华 夏沪 深 300 指 数增 强型 证 券投 资 基
金、工 银瑞信战略转型 主题股票 型证券投资基金 、天弘云 端生活优选灵活 配置混合 型证券投
资基金 、安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投 资基 金、 国泰深 证 TMT50 指数 分级 证券投 资基 金 、
新华策 略精 选股 票型 证券 投资基 金、 中证 500 工业 指数交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 华
融新锐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 证500 原 材料指 数交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
华安智 能装备主题股票 型证券投 资基金、宝盈转 型动力灵 活配置混合型证 券投资基 金、大成
景明灵 活配置混合型证 券投资基 金、富国中证银 行指数分 级证券投资基金 、大成景 穗灵活配
置混合 型证券 投资基金 、中邮稳 健添利灵活配置 混合型证 券投资基金、申 万菱信新 能源汽车
主题灵 活配置混合型证 券投资基 金、英大灵活配 置混合型 发起式证券投资 基金、中 融中证一
带一路 主题指数分级证 券投资基 金、中邮信息产 业灵活配 置混合型证券投 资基金、 南方改革
机遇灵 活配置混合型证 券投资基 金、融通新区域 新经济灵 活配置混合型证 券投资基 金、大成
景鹏灵 活配置混合型证 券投资基 金、工银瑞信农 业产业股 票型证券投资基 金、交银 施罗德中
证海外 中国 互联 网指 数型 证券投 资基 金(LOF) 、 国寿 安保中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投 资
基金、 国寿 安保 中证 500 交易型 开放 式 指 数证 券投 资基金 联接 基金 、交 银施 罗德多 策略 回 报
灵活配 置混合型证券投 资基金、 金元顺安保本混 合型证券 投资基金、鹏华 医药科技 股票型证
券投资 基金、长盛国企 改革主题 灵活配置混合型 证券投资 基金、大成深证 成份交易 型开放式
指数证 券投资基金、交 银施罗德 国企改革灵活配 置混合型 证券投资基金、 中邮乐享 收益灵活
配置混 合型证券投资基 金、前海 开源清洁能源主 题精选灵 活配置混合型证 券投资基 金、鹏华
弘鑫灵 活配置混合型证 券投资基 金、申万菱信中 证申万医 药生物指数分级 证券投资 基金、易
方达瑞 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中证 500 信息技 术指 数交 易型 开 放 式指数 证券 投 资
基金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
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风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完善的 制度控制体 系，建立了管 理制度、控 制制度、岗位 职责、业务 操作流
程，可 以保证托管业务 的规范操 作和顺利进行； 业务人员 具备从业资格； 业务管理 实行严格
的复核 、审核、检查制 度，授权 工作实行集中控 制，业务 印章按规程保管 、存放、 使用，账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理, 实施 音像监 控； 业务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ， 防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资比
例和禁 止投资品种输入 监控系统 ，每日登录监控 系统监督 基金管理人的投 资运作， 并通过基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管
理人进 行提 示；
3、 书面报告。对 投资比例超 标、清算资金 透支以及其 他涉嫌违规交 易等行为， 书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
五 、相 关服 务机 构
（一）基金 销售机构
1、场外直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
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直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
客户服务统一咨询电话：95105686，4008880688
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、场外代销机构
( 1 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010 ）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）95588
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021 ）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61618888
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18
传真电话： （021 ）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 7 ) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 9 ) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员 ： 谢小华
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客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 10 ) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 11 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 12 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021）38670666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
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( 13 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 14 ) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755 ）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 15 ) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755 ）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 16 ) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（ 4301-4316 房）
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办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020 ）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 17 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568430
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 18 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 19 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
22
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 20 ) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 21 ) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电 话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 22 ) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755 ）82558002
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
23
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 23 ) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021 ）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 24 ) 民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法人代表: 余政
联系电话: （010）85127999
传真电话： （010 ）85127917
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 25 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
24
公司网站： www.bhzq.com
( 26 ) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 27 ) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 28 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 29 ) 光大证券股份有限公司
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
25
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 30 ) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 31 ) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021 ）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021 ）962518
公司网站： www.962518.com
( 32 ) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
26
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
( 33 ) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755 ）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 34 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 35 ) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
27
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 36 ) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系 人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 37 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 38 ) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
28
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 39 ) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 40 ) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 41 ) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931 ）4890628
联系人员： 李昕田
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29
客服电话： （0931 ）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 42 ) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系 电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 43 ) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02 、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 44 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
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30
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 45 ) 华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 46 ) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 47 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
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31
( 48 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 49 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 他 符 合 要 求 的机 构 销售 本 基
金，并及时公告。
3、 场内销售机构： 本 基金办理场内申购、 赎回业务的销售机构为具有基金销
售 业 务 资 格且 具 有 场内基 金 申 购 赎回 资 格 的深圳 证 券 交 易所 会 员 单位（ 具 体 名 单
请详见深交所网站） 。
（二）注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京西城区金融大街 27 号投资广场23 层
办公地址： 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：周明
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32
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人： 朱立元
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 上海市通力 律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国汇利回报分级债券型证券投资基金
五、 基 金类 型
债券型
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33
六 、封 闭期 基金 份额 的分 级
（一）封闭期基金份额的分离规则
在每个封闭期首日汇利份额折算完成后， 场内 基金份额将按照 7：3 的比例自
动 分 离 为 预期 收 益 与预期 风 险 不 同的 两 种 份额类 别 ， 即 优先 类 基 金份额 （ 基 金 份
额简称“汇利 A” ）和进取类基金份额（基金份额简称“汇利 B” ） 。汇利份额、汇
利A 份额、汇利 B 份额的基金资产合并运作。
在每个封闭期内，汇利 A 与汇利 B 两类基 金份额将向深圳证券交易所申请分
别 上 市 和 交易 ， 交 易代码 不 同 。 基金 份 额 持有人 或 二 级 市场 投 资 者可以 在 市 场 内
单独交易汇利A 或者汇利 B 份额。
（二）封闭期末 基金份额转换基准日 汇利 A 和 汇利 B 基金份额的资产 及收益
的分配规则
本基金份额所 分离的两类基金份额汇利 A 和汇 利 B 在封闭期末基金份 额转换
基准日具有不同的资产及收益的分配安排，即汇利 A 和汇利 B 基金 份额的预期风
险和预期收益特性不同。
汇利 A 为低风险且预期收益相对稳定的基金份额， 即在基金份额转换基准日，
本基金净资产优先分配汇利 A 基金份额的本金 及约定应得收益；汇利 B 为高风险
且 预 期 收 益相 对 较 高的基 金 份 额 ，即 在 基 金份额 转 换 基 准日 ， 本 基金在 优 先 分 配
汇利A 基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利 B 基金份额。
汇利 A 约定应得收益和汇利 B 应得资产及收益的分配规则如下：
1、 在每个封闭期内， 汇利A 根据基金合同的规定获取 约定应得收益， 该封闭
期内汇利 A 的约定基 准收益率 将在上一个封闭期的倒数第五个工作日设定并在次
日公告，计算公式如下：
汇利A的约定基准收益率 （单利）=两年期定期存款基准利率 （税后）+利差
其中计算第N个封闭期汇利A的约定基准收益率 中的两年期定期存款基准利率
是指在第N-1个封闭期的倒数第五个工作日中国人民银行公布的 两年期定期存款
基准利率 （税后）。
第N个封闭期汇利A 的约定基准收益率中的利差由基金管理人在第N-1个 封闭
期的倒数第五个工作日设定并在次日公告 ， 利差的取值范围为从0% （含） 到2% （含） 。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
34
适用于汇利A基金第一个封闭期内的 约定基准收益率在原富国汇利基金封闭
期的倒数第五个工作日按照相同方式设定并在次日公告。
汇利A的约定基准收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。
基金管理人并不承诺或保证汇利A的约定应得收益， 在基金资产出现极端损失
的情况下， 汇利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的
风险。
2、 在基金份额转换基 准日， 本基金净资产优 先分配予汇利 A 基金份额的本金
及汇利A 约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利 B 基金份额；
3、 在基金份额转换基 准日， 如本基金净资产 等于 或低于汇利A 份额的本金及
汇利 A 约定应得收益的 总额，则本基金净资产全部分配予汇利 A 份额 后，仍存在
额外未弥补的汇利A 份额本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证基金份额转换基准日汇利 A 基金份额持 有人的约
定应得收益， 即 如在基金份额转换基准日 本基金资产出现极端损失情况下， 汇利 A
仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。
对投资者申购或上市交易购买并持有的每一份汇利 A 和汇利 B 基金 份额，在
本 基 金 基 金份 额 转 换基准 日 ， 按 照《 基 金 合同》 所 约 定 的资 产 及 收益的 分 配 规 定
分别计算汇利 A 和汇 利 B 在基金份额转换基 准日的基金份额净值，并以各自的份
额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV ）转换为汇利份额。
（三）本基金基金份额净值的计算
本基金依据以下公式计算 T 日基金份额净值：
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
封闭期内， T 日基金份 额的余额数量为汇利 A 、 汇利B 和汇利份额的 份额总额；
开放期内，T 日基金份额的余额数量为汇利份额数额。 基金份额净值的计算， 保留
到小数点后3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（四）汇利 A 和汇利 B 在基金份额转换基准日 的基金份额净值计算
按照上述本基金资产及收益的分配规则，在基金份额转换基准日对汇利 A 与
汇利 B 单独进行基金 份额净值计算，并按各自的基金份额净值进行资产分配及份
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35
额转换。
假设 NAV 为本基金在基 金份额转换基准日即封闭期第 T 日的基金份额 净值，
NAVa 为第 T 日汇利A 基金份额净值，NAVb 为第T 日汇利B 基金份额净值。汇利 A
约定基准年收益率为 Ra 。Tt 为该封闭期的实际总 天数，即 Tt=T1+ T2 天（Tt 的值
等于365+365=730 或365+366=731 ）
基金份额转换基准日 （T 日）的汇利A 与汇利 B 基金份额净值计算公式如下：
1、当 NAV＜0.7×（1+2×Ra×（T-1）/Tt）时，则汇利 A 与汇利B 在封闭期
内第T 日（1≤T≤Tt）基金份额净值:
NAVa=NAV/0.7 ；
NAVb=0；
2、当 0.7×（1+2×Ra×（T-1）/Tt）≤NAV 时， 则汇利A 与汇利B 在封闭期
内第T 日（1≤T≤Tt）基金份额净值:
NAVa ＝1+2×Ra×（T-1）/Tt；
NAVb=（NAV-0.7×NAVa）/0.3；
在基金份额转换基准日计算汇利 A 与汇利 B 的基金份额净值时，各自保留小
数点后 8 位，小数点后 第 9 位四舍五入，由此 产生的计算误差归入基金资产，并
由基金管理人通知基金托管人对账务进行调整。
（五）汇利 A 和汇利 B 基金份额参考净值的计算
基 金 管 理 人 在 基金 份 额净 值 计 算 的 基 础上 ， 采用 “ 虚 拟 清 算 ”原 则 计算 并 公
告汇利 A 和汇利 B 基 金份额参考净值。封闭期间的基金份额参考净值是对两类基
金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
汇利 A 和汇利 B 基金份 额参考净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内与本基
金 基 金 份 额净 值 一 同公告 。 如 遇 特殊 情 况 ，经中 国 证 监 会同 意 ， 可以适 当 延 迟 计
算或公告。
假设第 T 日为基金份额参考净值计算日， NAV 为本基金封闭期内第T 日基金份
额净值；NAVa 为封闭期内第 T 日汇利A 基金份额参考净值；NAVb 为封闭期内第 T
日汇利B 基金份额参考净值； 汇利 A 约定年收益率为 Ra （单利） ； 基 金封闭期内每
年天数设定为Ty （y=1,2 。 T1 、 T2 可能均为365， 或其中之一为 366， 而另一为 365），
则封闭期实际总天数为 Tt=T1+ T2 天（Tt 的值等于 365+365=730 或365+366=731）。
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36
在封闭期内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于汇利 A 和 汇利 B 基金
份 额 参 考 净值 计 算 的实际 运 作 天 数进 行 调 整，如 调 整 ， 届时 可 参 见更新 的 基 金 招
募说明书及基金管理人公告。
封闭期内第 T 日，汇利 A 和汇利B 基金份额参考净值的计算公式如下：
1、当 NAV＜0.7×（1+2×Ra×（T-1）/Tt）时，则汇利 A 与汇利B 在封闭期
内第T 日（1≤T≤Tt）基金份额参考净值:
NAVa=NAV/0.7 ；
NAVb=0；
2、当 0.7×（1+2×Ra×（T-1）/Tt）≤NAV 时， 则汇利A 与汇利B 在封闭期
内第T 日（1≤T≤Tt）基金份额参考净值:
NAVa ＝1+2×Ra×（T-1）/Tt；
NAVb=（NAV-0.7×NAVa）/0.3；
汇利 A 与汇利 B 基金份 额参考净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后
第4 位四舍五入。
（六）汇利 A 和汇利 B 基金份额转换
本基金每个基金份额转换基准日，汇利 A 与汇 利 B 基金份额将按约定 的资产
及 收 益 的 分配 规 则 进行净 值 计 算 ，并 以 各 自的基 金 份 额 净值 为 基 础，按 照 本 基 金
的基金份额净值 （NAV） 转换为富国汇利基金的基金份额， 并办理基金的申购、 赎
回业务 。
有 关 基 金 份 额 转换 及 申购 、 赎 回 规 则 及实 施 办法 见 本 基 金 招 募说 明 书相 应 部
分。有关基金份额转换及申购、赎回开始时间见本基金管理人届时的公告。
七 、基 金份 额的 转换 、折 算和 分离
（一）基金 份额的转换
1、基金份额转换基准日
基金份额转换基准日为每个封闭期内倒数第二个工作日。
2、基金份额转换的对象
基金份额转换基准日登记在册的汇利A份额和汇利B份额。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
37
3、基金份额转换方式
本基金管理人将按照本基金基金合同所约定的资产收益分配规定分别计算汇
利A份额和汇利B份额的基金份额净值， 并按照如下基金份额转换公式将汇利A份额
和汇利B份额转换为汇利份额。 转换后， 汇利A份额和汇利B份额基金份额持有人持
有的基金份额数按照转换规则相应增加或减少。无论基金份额持有人单独持有或
同时持有汇利A份额和汇利B份额，均无需支付转换基金份额的费用。
（1）转换前本基金基金份额净值的计算
转换前本基金基金份额净值= 基金份额转换基准日闭市后的基金资产净值／
转换前基金份额的余额数量
其中，基金资产净值为基金资产总值 减去负债后的价值；基金份额的余额数
量为汇利A份额、汇利B 份额和汇利份额的余额数量之和。
转换前本基金基金份额净值保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入，
由此产生的计算误差归入基金资产，并由基金管理人通知基金托管人对账务进行
调整。
（2）基金份额转换基准日汇利A份额和汇利B份额转换公式
汇利 A 基金份额和汇利 B 基金份额转换公式为：
汇利 A 转换为汇利份额数＝基金份额转换基准日 （T 日） 汇利A 基金份额数×
T 日汇利A 基金份额净值/T 日基金份额净值
汇利 B 转换为汇利份额数＝基金份额转换基准日 （T 日） 汇利B 基金份额数×
T 日汇利B 基金份额净值/T 日基金份额净值
T 日汇利 A、 汇利B 基金份额净值的计算公式见基金合同 “七、 封闭 期基金份
额的分级” 之 “ （四） 汇 利 A 和汇利 B 在基金份额转换基准日的基金份额净值计算” 。
其中， 转换后的基金份额数， 场外保留到小数点后 2 位， 场内保留到整数位。
4、基金份额转换期间的基金业务办理
基金份额转换完成后， 基金管理人将向深圳证券交易所申请汇利A份额与汇利
B份额停牌，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
5、基金份额转换结果的公 告
基金份额转换完成后，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定
媒体和基金管理人网站公告基金份额转换结果，并报中国证监会备案。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
38
（二） 基金份额的折算和分离
1、基金 份额折算基准日
本基金每个封闭期的首日。
2、折算对象
折算基准日登记在册的汇利份额。
3、折算方式
对折算基准日登记在册的汇利份额，以折算基准日折算前汇利份额净值为基
础， 将汇利份额净值折算为1.000元。 相应地， 汇利份额的份额数按折算比例相应
调整，基金资产净值不发生变化。
汇利份额折算公式为：
折算后汇利份额净值＝1.000元
折算后汇利份额的份额数＝折算前汇利份额的份额数×折算前汇利份额净值
/1.000 元
其中， 折算基准日汇利 份额净值四舍五入保留到小数点后8位； 折算 后汇利份
额的份额数，场外保留到小数点后2位，场内保留到整数位。
4、场内汇利份额的分离
在本基金基金份额折算基准日汇利份额完成折算后，场内汇利份额将按照7：
3的比例自动分离成预期收益与预期风险不同的两类分级份额，即汇利A份额和汇
利B份额。
5、折算和分离结果的公告
汇利份额折算及分离完成后，基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一
家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案 。
八 、基 金份 额的 配对 转换
本 基 金 基 金 合 同生 效 后， 在 封 闭 期 内 ，基 金 管理 人 将 为 基 金 份额 持 有人 办 理
场内份额配对转换业务。
（一）份额配对转换
份额配对转换是指汇利份额与汇利 A 份额、汇 利 B 份额之间的配对转 换，包
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
39
括以下两种方式的配对转换：
1、场内份额的分拆
场内份额的分拆是指基金份额持有人将其所持有的场内汇利份额按照 7:3 的
比例申请转换成汇利A 份额与汇利B 份额的行为
2、场内份额的合并
场内份额的合并是指场内基金份额持有人将其持有的汇利 A 份额与汇 利 B 份
额按7:3 的比例申请转换成场内汇利份额的行为
投资者可选择将其场内申购的汇利份额按 7:3 的比例分拆成汇利 A 份 额和汇
利 B 份额；在场外申 购的汇利份额不可进行分拆，但通过跨系统转托管至场内并
申请分拆后， 其持有的汇利份额将按 7:3 的比例分拆为汇利 A 份额和汇利 B 份额。
（二）份额配对转换的业务办理机构
份 额 配 对 转 换 的业 务 办理 机 构 见 招 募 说明 书 或基 金 管 理 人 届 时发 布 的相 关 公
告。
基 金 投 资 者 应 当在 份 额配 对 转 换 业 务 办理 机 构的 营 业 场 所 或 按其 提 供的 其 他
方式办理份 额 配 对 转换。 深 圳 证 券交 易 所 、注册 登 记 机 构或 基 金 管理人 可 根 据 情
况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。
（三）份额配对转换的业务办理时间
份额配对转换自汇利 A 份额、汇利 B 份额上市交易后不超过 6 个月的时间内
开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2 日在至少一家
指定媒体公告。
份 额 配 对 转 换 的业 务 办理 日 为 深 圳 证 券交 易 所交 易 日 （ 基 金 管理 人 公告 暂 停
份额配对转换时除外） ，具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告。
若 深 圳 证 券 交 易所 交 易时 间 更 改 或 实 际情 况 需要 ， 基 金 管 理 人可 对 份额 配 对
转换业 务的办理时间进行调整并公告。
（四）份额配对转换的原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请分拆为汇利 A 份额和汇利 B 份额的汇利份额的场内份额数必须是 10
份或其整数倍。
3、 申请合并为汇利份 额的汇利 A 份额与汇利 B 份额必须同时申请配对， 且基
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
40
金份额数必须同为整数且比例为 7:3。
4、 场外汇利份额如需 申请进行分拆， 须跨系 统转托管为场内汇利份额后方可
进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、 注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，
并在正式实施前2 日在至少一家指定媒 体公告。
（五）份额配对转换的程序
份 额 配 对 转 换 的程 序 遵循 届 时 相 关 机 构发 布 的最 新 业 务 规 则 ，具 体 见相 关 业
务公告。
（六）暂停份额配对转换的情形
1、 深圳证券交易所、 注册登记机构、 份额配对转换业务办理机构因异常情况
无法办理份额配对转换业务。
2、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发 生 前 述 情 形 的， 基 金管 理 人 应 当 在 至少 一 家指 定 媒 体 刊 登 暂停 份 额配 对 转
换业务的公告。
在 暂 停 份 额 配 对转 换 的情 况 消 除 时 ， 基金 管 理人 应 及 时 恢 复 份额 配 对转 换 业
务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
（七）份额配对转换的业务办理费用
投 资 者 申 请 办 理份 额 配对 转 换 业 务 时 ，份 额 配对 转 换 业 务 办 理机 构 可酌 情 收
取一定的佣金，具体见相关业务办理机构公告 。
九 、基 金的 投资 目标
本 基 金 投 资 目 标是 在 追求 本 金 长 期 安 全的 基 础上 ， 力 争 为 基 金份 额 持有 人 创
造高于业绩比较基准的投资收益。
十 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国 家 债 券 、金 融 债 券、次 级 债 券 、中 央 银 行票据 、 企 业 债券 、 公 司债券 、 短 期 融
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
41
资 券 、 中 期票 据 、 中小企 业 私 募 债券 、 协 议存款 、 通 知 存款 、 定 期存款 、 资 产 证
券 化 产 品 、可 转 换 债券、 可 分 离 债券 和 回 购等金 融 工 具 以及 法 律 法规或 中 国 证 监
会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
本 基 金 也 可 投 资于 非 固定 收 益 类 金 融 工具 。 本基 金 不 直 接 从 二级 市 场买 入 股
票 、 权 证 等权 益 类 资产， 但 可 以 参与 一 级 市场新 股 申 购 或增 发 新 股，并 可 持 有 因
可 转 债 转 股所 形 成 的股票 、 因 所 持股 票 所 派发的 权 证 以 及因 投 资 可分 离债券而产
生 的 权 证 等， 以 及 法律法 规 或 中 国证 监 会 允许投 资 的 其 他非 固 定 收益类 品 种 。 因
上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内
卖出。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但
应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益， 在开放期前的 3 个月、开放
期后的 3 个月以及开 放期期间不受前述投资比例的限制；本基金 投资于非固定收
益类资产的比例不高于基金资产的 20%； 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在
一 年 以 内 的政 府 债 券占基 金 资 产 净值 的 比 例不受 限 制 ， 但在 开 放 期本基 金 持 有 现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
十 一、 基金 的投 资策 略
1、资产配置策略
本 基 金 按 照 自上 而 下 的方 法 对 基 金 资产 进 行 动态 的 整 体 资 产配 置 和 类属 资产
配 置 。 一 方面 根 据 整体资 产 配 置 要求 通 过 积极的 投 资 策 略主 动 寻 找风险 中 蕴 藏 的
投 资 机 会 ，发 掘 价 格被低 估 的 且 符合 流 动 性要求 的 合 适 投资 品 种 ；另一 方 面 通 过
风险预算管理、 平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险，
从而在一定的风险限制范围内达到 风险收益最佳配比。
（1）整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外宏 观 经 济状 况 、 市 场 利率 走 势 、市 场 资 金 供 求情 况 ， 以及 证券
市 场 走 势 、信 用 风 险情况 、 风 险 预算 和 有 关法律 法 规 等 因素 的 综 合分析 ， 在 整 体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
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（2）类属资产配置策略
在 整 体 资 产 配置 策 略 的指 导 下 ， 根 据资 产 的 风险 来 源 、 收 益率 水 平 、利 息税
务 处 理 以 及市 场 流 动性等 因 素 ， 将市 场 细 分为普 通 债 券 （含 国 债 、金融 债 、 央 行
票据、 企业债、 短期融资券等） 、 附权债券 （ 含可转换公司债、 各类附权债券等） 、
资 产 证 券 化产 品 、 金融创 新 （ 各 类金 融 衍 生工具 等 ） 四 个子 市 场 ，采取 积 极 投 资
策 略 ， 定 期对 投 资 组合类 属 资 产 进行 最 优 化配置 和 调 整 ，确 定 类 属资产 的 最 优 权
数。
（3） 明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配置 上 ， 首先 根 据 明 细 资产 的 剩 余期 限 、 资 产 信用 等 级 、流 动性
指标决定是否纳入组合； 其次， 根据个别债券的收益率 （到期收益率、 票 面利率、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 ） 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照基 金 的 收益要 求 决 定 是
否纳入组合； 最后， 根据个别债券的流动性指标 （发行总量、 流通量、 上市时间） ，
决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济 发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）信用产品，尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一，也是封闭
期内本基金的重点投资对象。
本基金所指的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行金融债、
商 业 银 行 次级 债 、 短期融 资 券 等 符合 监 管 要求的 信 用 产 品以 及 交 易所发 行 的 公 司
债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易的企业债等信用产品。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
43
本 基 金 认 为 ， 信用 债 市场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ，也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 ， 针 对 不同 的 表现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据 不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建 和调整债
券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展
开。 久期控制方面， 根 据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久期。
用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质 、所处行业、增
信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方
面，要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高
收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、附权债券投资策略
附 权 债 券 指 对债 券 发 行体 授 予 某 种 期权, 或 者赋 予 债 券 投 资者 某 种 期权, 从而
使 债 券 发 行 体 或 投 资 者 有 了 某 种 灵 活 的 选 择 余 地, 从 而 增 强 该 种 金 融 工 具 对 不 同
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
44
发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要种类有
可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
（1） 可转换公司债券投资策略
可 转 换 公 司 债 券不 同 于一 般 的 企 业 （ 公司 ） 债券 ， 其 投 资 人 具有 在 一定 条 件
下 转 股 和 回售 的 权 利，因 此 其 理 论价 值 应 当等于 作 为 普 通债 券 的 基础价 值 加 上 可
转 换 公 司 债内 含 期 权价值 ， 是 一 种既 具 有 债性， 又 具 有 股性 的 混 合债券 产 品 ， 具
有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可 转 换 公 司 债 券最 大 的优 点 在 于 ， 可 以用 较 小的 本 金 损 失 ， 博取 股 票上 涨 时
的 巨 大 收 益。 可 以 充分运 用 可 转 换公 司 债 券在风 险 和 收 益上 的 非 对称性 分 布 ， 买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内，
发行转债的公司股票价格上升 ，则投资就可以获得超额收益。
可 转 换 公 司 债 券可 以 按照 协 议 价 格 转 换为 上 市公 司 的 股 票 ， 因此 在 日常 交 易
过 程 中 可 能会 出 现 可转换 公 司 债 券市 场 与 股票市 场 之 间 的套 利 机 会。本 基 金 持 有
的 可 转 换 公司 债 券 可以转 换 成 股 票。 基 金 管理人 在 日 常 交易 过 程 中，会 密 切 关 注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
（2） 其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据， 运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的
债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
分 离 交 易 可 转 换公 司 债券 ， 是 认 股 权 证和 公 司债 券 的 组 合 产 品， 该 种产 品 中
的 公 司 债 券和 认 股 权证可 在 上 市 后分 别 交 易，即 发 行 时 是组 合 在 一起的 ， 而 上 市
后 则 自 动 拆分 成 公 司债券 和 认 股 权证 。 本 基金因 认 购 分 离交 易 可 转换公 司 债 券 所
获 得 的 认 股权 证 自 可交易 之 日 起30个 交 易 日内全 部 卖 出 ，分 离 交 易可转 换 公 司 债
券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
4、资产证券化产品投资策略
证 券 化 是 将 缺 乏流 动 性但 能 够 产 生 稳 定现 金 流的 资 产 ， 通 过 一定 的 结构 化 安
排 ， 对 资 产中 的 风 险与收 益 进 行 分离 组 合 ，进而 转 换 成 可以 出 售 、流通 ， 并 带 有
固定 收入的证券的过程。
资 产 证 券 化 产 品的 定 价受 市 场 利 率 、 发行 条 款、 标 的 资 产 的 构成 及 质量 、 提
前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
45
对 资 产 证 券化 产 品 的交易 结 构 风 险、 信 用 风险、 提 前 偿 还风 险 和 利率风 险 等 进 行
分 析 ， 采 取包 括 收 益率曲 线 策 略 、信 用 利 差曲线 策 略 、 预期 利 率 波动率 策 略 等 积
极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
5、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ，把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
6、新股申购策略
为 保 证 新 股 发 行成 功 ，新 股 发 行 一 级 市场 价 格通 常 相 对 二 级 市场 价 格存 在 一
定 的 折 价 。在 中 国 证券市 场 发 展 历程 中 ， 参与新 股 申 购 是一 种 风 险低、 收 益 稳 定
的投资行为， 为投资人 带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况，
以 及 对 认 购中 签 率 和新股 上 市 后 表现 的 预 期，谨 慎 参 与 新股 申 购 ，获取 股 票 一 级
市 场 与 二 级市 场 的 价差收 益 。 申 购所 得 的 股票在 可 上 市 交易 后30 个交易 日 内 全 部
卖出。
7、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
8、投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合基金合同、 投资
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
46
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十 二、 基金 的业 绩比 较基 准
本基金的业 绩 比较 基 准为 中 央 国 债 登 记结 算 有限 责 任 公 司 编 制并 发 布的 中 债
综合指数。
十 三、 基金 的风 险收 益特 征
从 基 金 资 产 整 体运 作 来看 ， 本 基 金 为 债券 型 基金 ， 属 于 证 券 投资 基 金中 的 较
低 风 险 品 种， 其 预 期风险 与 预 期 收益 高 于 货币市 场 基 金 ，低 于 混 合型基 金 和 股 票
型基金。
从 本 基 金 所 分 离的 两 类基 金 份 额 来 看 ，由 于 本基 金 资 产 及 收 益的 分 配安 排 ，
汇利A份额将表现出低风险、 收益相对稳定的 特征； 汇利B份额则表 现出较高风险、
收益相对较高的特征。
十 四、 基金 的投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 143,387,333.42 4.11
其中： 股票 143,387,333.42 4.11
2
固定收 益投 资 3,112,835,338.76 89.26
其中： 债券 3,112,835,338.76 89.26
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式 回购的 买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,885,642.12 4.53
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
47
7
其他资 产 73,081,392.70 2.10
8
合计 3,487,189,707.00 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 24,438,941.76 0.88
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 118,948,391.66 4.26
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 143,387,333.42 5.14
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600016 民生银 行 11,966,639 118,948,391.66 4.26
2 600023 浙能电 力 2,463,603 24,438,941.76 0.88
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 269,045,646.00 9.64
其中： 政策 性金 融债 20,381,410.00 0.73
4 企业债 券 2,751,188,692.76 102.44
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 92,601,000.00 3.32
7 可转债 － －
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
48
8 其他 － －
9 合计 3,112,835,338.76 111.56
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 1180092 11 泰 医高 债 800,000 83,440,000.00 2.99
2 1080100 10 金 阳债 700,000 70,651,000.00 2.53
3 122865 10 苏 海发 610,000 62,159,000.00 2.23
4 122801 11 焦 作债 600,130 61,783,383.50 2.21
5 122067 11 南 钢债 588,910 60,068,820.00 2.15
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本基 金 投 资的前 十 名 证 券的 发 行 主体没 有 被 监 管部 门 立 案调查 或 在 本 报
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
49
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本 报 告 期 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 70,347.63
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 73,011,045.07
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 73,081,392.70
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因， 投 资组 合 报 告 中 市 值占 净 值比 例 的 分 项 之 和与 合 计可 能 存
在尾差。
十 五、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金历 史各时间段份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
50
2013.9.9-2013.12.31 0.14% 0.10% -1.68% 0.09% 1.82% 0.01%
2014.1.1-2014.12.31 12.50% 0.11% 10.34% 0.11% 2.16% 0.00%
2015.1.1-2015.6.30
5.38% 0.11% 3.11% 0.09% 2.27% 0.02%
2013.9.9-2015.6.30
18.82% 0.11% 11.86% 0.11% 6.96% 0.00%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
注：1、截止日期为 2015 年6 月 30 日。
2、 本基金转型日为2013 年9 月9 日， 建仓期6 个月， 即从 2013 年9 月9 日至 2014
年3 月8 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 六、 费用 概览
一 、与 基金运 作有 关的费 用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
51
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上 述 基 金费 用 由基 金 管 理 人 在 法律 法 规规 定 的 范 围 内 按照 公 允的 市 场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.6%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金 资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 上述 （一） 中 3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
52
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 五 ） 基 金 管 理人 和 基金 托 管 人 可 根 据基 金 发展 情 况 调 整 基 金管 理 费率 和 基
金托管费率。 降低基金 管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额 持有人大会。
基 金 管 理 人必 须 依 照有关 规 定 最 迟于 新 的 费率实 施 日 前 在指 定 媒 体和基 金 管 理 人
网站上刊登公告。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
投 资 者 在 申 购 本基 金 时交 纳 申 购 费 用 ，按 申 购金 额 采 用 比 例 费率 。 投资 者 在
一 天 之 内 如果 有 多 笔申购 ， 适 用 费率 按 单 笔分别 计 算 。 本基 金 的 申购费 用 由 基 金
申 购 人 承 担， 主 要 用于本 基 金 的 市场 推 广 、销售 、 注 册 登记 等 各 项费用 ， 不 列 入
基金财产。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资 者实施差别
的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保
障基金、企业年金单一计划以及集合计划 、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划以及 企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老
金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 0.24%
100万元（含）—500万元 0.15%
500万元（含）以上 1000元/笔
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
53
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余部分用
于支付登记结算费等相关手续费。
本基金的场内赎回 费为0。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
30 天以内 0.10%
30 天以上（含 30 天） 0
其 中 ， 在 场 外 认购 的 投资 者 其 份 额 持 有年 限 以份 额 实 际 持 有 年限 为 准； 在 场
内 认 购 、 场内 申 购 以及场 内 买 入 ，并 转 托 管至场 外 赎 回 的投 资 者 其份额 持 有 年 限
自份额转托管至场外之日起开始计算。
三 、基 金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 七、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下：
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分对更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有关 财 务 数据 进 行
了更新。
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。
3 、 “ 四 、 基金 托 管 人”部 分 对 基 金 托管 人 基 本情 况 、 主 要 人员 情 况 、基 金 托
管业务经营情况等内容进行了更新。
招募说 明书 （更 新） （摘 要 ）
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4 、 “ 五 、 相关 服 务 机构” 部 分 对 代 销机 构 、 注册 登 记 机 构 、出 具 法 律意 见 书
的律师事务所部分信息进行了更新。
5 、 “ 十 、 基金 份 额 的上市 与 交 易 、 申购 、 赎 回与 转 换 ” 部 分， 对 本 基金 申 购
与赎回的场所等内容进行了更新。
6、 “十二、 基金的投资 ” 部分对基金投资组合报告更新至 2015 年6 月 30 日。
7、 “十三、基金的业绩”更新至 2015 年 6 月 30 日，并更新了历史走势对比
图。
8 、 “ 二 十五 、 其 他应披 露 事 项 ” 部分 对 本 报告 期 内 应 披 露的 本 基 金相 关 事
项进行了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一五年十 月十日
