南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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南 方 现 金 增 利 基 金 招募说明书(更新)摘要
(2015 年第 2 号)
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2015 年 09 月05 日
重要提 示
南方现 金增 利基 金 (以 下简 称 “ 本基 金” ) 经 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字 【2004 】
2 号文 批准 公开 发行 。本 基金的 基金 合同 于2004 年 3 月 5 日 正式 生效 。
南方基 金管 理有 限公 司 ( “本基 金管 理人 ” 或 “基 金管理 人” 或 “ 管理 人” ) 保证 招募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 , 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 , 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 , 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存在 银行 或存 款类金 融机 构 , 基 金管 理人 不保证 基金 一
定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。
投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未
来表现 。
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息披 露办
法》及 其它 有关 规定 作了 修订并 已于 中国 证监 会指 定报刊 或网 站进 行了 公告 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2015 年 9 月 5
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年6 月30 日( 未经 审计 )。
南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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§1 基金 管理人
1.1 基金管 理人 概况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:3 亿 元人 民币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要人 员情 况
1.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 ( 香港) 有限 公司
董事。
张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员; 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 )
有限公 司董 事。
姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书;
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。
夏桂英女 士, 董事, 中共 党员,高 级经 济师,26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业, 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支 书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ,历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 (集 团) 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 , 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长, 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 ( 集
团) 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 ( 深圳) 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总 支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美 国NASDAQ 实习 职员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 , 独 立董 事, 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员, 中国经 济 50 人 论坛 成员 , 中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 , 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工商管 理博 士, 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科), 香港 证券 及期 货专 员办 事处, 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会, 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士,20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 , 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构, 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 (特 殊 普通合 伙) 董 事
合伙人 ,中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。
周蕊女 士, 独立 董事, 硕士 研究生 学历 , 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 ( 深圳) 律师 事务所 、
北京市 中伦 (深 圳) 律师 事务所 、 北 京市 信利 (深 圳) 律 师事 务所 , 现 任北 京市金 杜 ( 深圳 )
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人, 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。
1.2.2 监事 会成 员
舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ,
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券, 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理; 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。
姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马涧 米厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司考 核分配 部部 长 , 深圳 经济 特区房 地产 ( 集
团) 股 份有 限公 司董 事、 深圳市 建安 (集 团) 股份 有限公 司董 事、 深圳 市国 际招标 有限 公司
董事、 深圳 市深 投物 业发 展有限 公司 董事 。
苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。
林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 (主持 工作) 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ,现 任兴 业证 券股份 有限 公司 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司 监 事 。
苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。
徐超先 生, 职工 监事, 工商 管理硕 士。 曾担 任建 设银 行 深圳分 行科 技部 开发 中心 副经理 ,
2000 年10 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 , 历任 信 息技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副 总监 、 执行
总监, 现任 运作 保障 部总 监。
林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 、副 总监 ,现任 监察 稽核 部执 行总 监。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。
郑 文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
常克川 先生 , 副总 裁 , 中 共党员 ,EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书,
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理, 联合证 券 ( 现为
华泰联合 证券 )董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ;2011 年加入 南方 基金, 任职 董事会秘 书、
纪委书 记, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析
师,2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ,历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全
国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定
收益投 资总 监 , 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理
有限公 司( 香港 )董 事。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师, 南方 证券有 限公 司投 行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。
1.2.4 基金 经理
本基金 历任 基金 经理 为:2004 年 3 月至 2005 年 3 月 ,陈键 ;2005 年 3 月至 2006 年 1
月,刘 情剑 ;2006 年1 月至 2007 年6 月 ,张 纪林 ;2007 年6 月至2008 年 11 月,万 晓西 ;
2008 年 11 月至 2009 年 10 月, 韩亚 庆、万 晓西 ;2009 年 10 月至 2011 年10 月,韩 亚庆 ;南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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2011 年10 月至2014 年7 月, 韩 亚庆 、 刘 朝阳 ,2014 年 7 月至2014 年9 月, 韩亚庆 、 刘 朝
阳、夏 晨曦 ;2014 年9 月 至今, 韩亚 庆、 夏晨 曦。
韩亚庆 先生 , 经 济学 硕士 , 具有 基金 从业 资格。2000 年开 始从 事固 定收 益类 证券承 销、
研究与投资管理, 曾任职 于国家开发银行资 金局、 全国社会保障基金 理事会 投资部。2008
年加入 南方 基金 , 历任 固 定收益 部副 总监 、 执行 总 监,2014 年 12 月 至今 , 担 任固定 收益 部
总监;2008 年 11 月 至今, 任南方 现金 基金 经理 ;2010 年 11 月 至今, 任南 方广 利基金 经理 ;
2013 年4 月至 今, 任南 方 永利基 金经 理。
夏晨曦 先生 , 香 港科 技大 学理学 硕士 , 具 有基 金从 业资格 。2005 年5 月 加入 南方基 金,
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、风 险控 制员等 职务 ,现 任固 定收 益部总 监助 理 。
2008 年5 月至2012 年7 月, 任 固定 收益 部投 资经 理, 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理;2012 年 7 月至 2015 年 1 月, 任南 方润 元基 金 经理;2012 年 8 月至 今, 任南方 理财 14
天基金 经理 ;2012 年10 月至今 ,任 南方 理财60 天 基金经 理;2013 年 1 月 至 今,任 南方 收
益宝基 金经 理;2014 年 7 月至今 ,任 南方 现金 增利 基金经 理;2014 年 7 月至 今,任 南方 现
金通基 金经 理;2014 年 7 月至今 , 任 南 方 薪金 宝基 金经理 ;2014 年12 月至 今 , 任南 方理 财
金基金 经理 。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 ) 董
事李海 鹏先 生, 交易 管理 部总监 王珂 女士 ,固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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§2 基金 托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :洪 渊
(二) 主要 人员 情况
截至2015 年 3 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 203 人 ,平 均年龄30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产 管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 3 月, 中 国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 428 只 。自 2003 年以
来, 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 45 项 最佳 托
管银行 大奖 ; 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 , 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
(四) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 ( 审计标准 第 70
号)审 阅后 ,2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402(原 SAS70 )审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 , 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制 方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨, 达到 国际先进 水平 。目前 ,ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
(1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2) 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
(5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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(1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
(2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。
(3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范 与 控制理 念。
(4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7)应 急准备 与响应 。 资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
(1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直
接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
(2)完 善组织 结构, 实 施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
(3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位 职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
(4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
(五) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 和有 关 基金法 律法 规的 规定 , 对 基金的 投资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或者 违反
基金合 同约 定的 ,应 当拒 绝执行 ,立 即通 知基 金管 理人, 并及 时向 中国 证监 会报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交 易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 , 或者违 反基 金合同 约定 的 , 应当 立即 通知基 金管 理人 , 并 及时 向中国 证监 会 报
告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有其 他违 反 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为, 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正, 基金 管理人 收到 通知
后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托 管人 发出 回函。 在限 期内, 基金 托管 人有权 随时 对
通知事 项进 行复 查, 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的, 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管 理 人有重 大违 规行 为, 应立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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§3 相关 服务机构
3.1 销售机 构
3.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 :张 锐珊
3.1.2 代销 机构
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1
中国工商 银行股 份有限 公
司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人:姜 建清
联系人: 陶仲伟
客服电话 :95588
公司网站 :www.icbc.com.cn
2
中国建设 银行股 份有限 公
司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号
楼
法定代表 人:王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人: 王嘉朔
客服电话 :95533
网址:www.ccb.com
3
中国农业 银行股 份有限 公
司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人:刘 士余
客服电话 :95599
公司网站 :www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人:田 国立
客服电话 :95566
公司网站 :www.boc.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网站 :www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大
厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
公司网站 :www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有
限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
客户服务 电话:95580
联系人: 王硕
传真:(010 )68858117
公司网址 :www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有
限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 高天、 虞谷云
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号 富华大
厦C 座
办公地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文
化大厦
法定代表 人:常 振明
联系人: 廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人:董 建岳
联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222
客服电话 :400-830-8003
公司网站 :www.gdb.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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11
中国民生 银行股 份有限 公
司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎
联系人: 王继伟
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
12
中国光大 银行股 份有限 公
司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大
大厦
办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国
光大中心
法定代表 人:唐 双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话 :95595
网址:www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:柳 澍、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 :杭州 庆春路46 号
法定代表 人:吴 太普
联系人: 严峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :95398
公司网站 :www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股份有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜
联系人: 汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
公司网站 :www.bankofshanghai.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
15
17 北京银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人:闫 冰竹
联系人: 孔超
传真:010-66226045
客户服务 电话:95526
公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn
18
北京农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
法定代表 人:王 金山
联系人: 董汇
电话:010-85605588
传真:010-85605340
客服电话 : 96198 ; 400-88-96198 ; 400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
19 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人:叶 文君
联系人: 王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线 :4008-311-777
公司网址 :http://www.yantaibank.net/
20
上海农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
法定代表 人:侯 福宁
联系人: 施传荣
联系电话 :021-38576666
客服电话 :021-962999 ,4006962999
公司网站 :www.srcb.com
21 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 :南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人:夏 平
联系人: 田春慧
电话:025-58587018
客服电话 :96098 ,400-8696-098
公司网站 :www.jsbchina.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
16
22 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :卢国 锋
联系人: 陈幸
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
公司网站 :www.dongguanbank.cn
23 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人:吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 :www.hxb.com.cn
24 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
办公地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号
华普大厦
法定代表 人:郭 少泉
客服电话 : (青岛 ) 96588 , (全国) 400-66-96588
公司网站 :www.qdccb.com
25 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528
公司网站 :www.nbcb.com.cn
26 南京银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人:林 复
联系人: 刘晔
联系电话 :025-86775335
客服电话 :96400
公司网站 :www.njcb.com.cn
27 临商银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人:钱 进
联系人: 田宇
吕芳芳
联系电话 :0539-7877821
0539-7877773
客服电话 :400-699-6588
公司网站 :www.lsbchina.com
28 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
办公地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 李欣
联系方式 :027-82656740
客服电话 :96558 (武 汉) 、40060-96558 (全国 ) 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
17
公司网站 :http://www.hkbchina.com
29
江苏张家 港农村 商业银 行
股份有限 公司
注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人:王 自忠
联系人: 施圆圆
联系电话 :0512-56968212
客服电话 :0512-96065
公司网站 :www.zrcbank.com
30 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人:沈 仁康
联系人: 唐燕
联系电话 :0571-87659056
客服电话 :95527
公司网站 :www.czbank.com
31 温州银行 股份有 限公司
注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人:邢 增福
联系人: 林波
联系电话 :0577-88990082
客服电话 :0577-96699
公司网站 :www.wzbank.cn
32 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:甘 为民
联系人: 孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
33
深圳农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038
号合作金 融大厦
法定代表 人:李 伟
联系人: 王璇
联系电话 :0755 -25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
公司网址 :www.4001961200.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
18
34
东莞农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商
银行大厦
法定代表 人:何 沛良
联系人: 杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
35 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话 :95537 ,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
36
乌鲁木齐 市商业 银行股 份
有限公司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:杨 黎
联系人: 余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
37 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人:李 伏安
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :95541
网址:www.cbhb.com.cn
38 广州银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人:姚 建军
联系人: 唐荟
电话:020-28302742
传真:020-37590726
客服电话 :020-96699
网址:www.gzcb.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
19
39 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
40 大连银行 股份有 限公司
注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际
大厦
办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际
大厦
法定代表 人:陈 占维
联系人: 李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话 :400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
41 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 :安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人:李 宏鸣
联系人: 叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽
省内)
网址:www.hsbank.com.cn
42
广东顺德 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路
2 号
办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路
2 号
法定代表 人:姚 真勇
联系人: 杨洁莹
电话:0757-22387567
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
43
重庆农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人:刘 建忠
联系人: 范亮
电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话 :023-966866 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
20
网址:www.cqrcb.com
44 金华银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人:徐 雅清
联系人: 徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客服电话 :400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
45 包商银行 股份有 限公司
注册地址 :包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人:李 镇西
联系人: 刘芳
联系电话 :0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话 :96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
46
广州农村 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人:王 继康
联系人: 黎超雄
电话:020-28019593
传真:020-22389031
客服电话 :95313
网址:www.grcbank.com
47
珠海华润 银行股 份有限 公
司
注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346
号
办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346
号
法定代表 人:蒋 伟
联系人: 翁家树
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) ,
4008800338
网址:www.crbank.com.cn
48
江苏江南 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人:陆 向阳
联系人: 韩璐
电话:0519-89995066
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
网址:www.jnbank.cc 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
21
49 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人:张 宝祥
联系人: 孙琦
电话:043184999627
传真:043184992649
客服电话 :400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址:www.jlbank.com.cn
50
杭州联合 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人:张 晨
联系人: 胡莹
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话 :96592
网址:www.urcb.com
51
南充市商 业银行 股份有 限
公司
注册地址 :四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 : 四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号26
栋泰和尚 渡南充 市商业 银 行
法定代表 人:黄 光伟
联系人: 李俊辉
电话:0817-7118079
传真:0817-7118322
客服电话 :400-16-96869
网址:www.cgnb.cn
52 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人:吴 世群
联系人: 刘冬阳
电话:0592-2275261
传真:0592-5373973
客服电话 :400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
53 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 :云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 :云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人:夏 蜀
联系人: 戴秋娟
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客服电话 :4008896533
网址:http://www.fudian-bank.com/ 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
22
54
威海市商 业银行 股份有 限
公司
注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人:谭 先国
联系人: 刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
55
山东寿光 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 : 山东 省寿光 市银海 路19 号
办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人: 颜 廷军
联系人: 周坤玉
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话 :0536-96633
56
浙江民泰 商业银 行股份 有
限公司
注册地址 : 浙江 省温岭 市三星大 道 168 号
办公地址 : 浙江 省杭州 市江干区 丹桂街8 号汉
嘉国际大 厦
法定代表 人: 江 建法
联系人: 纪晓静
电话:0571-81915575
传真:0571-81915577
客服电话 :96521/4008896521 (省 外)
网址:www.mintaibank.com
57
浙江温州 龙湾农 村商业 银
行股份有 限公司
注册地址 : 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道衙前
段
办公地址 : 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙前段
法定代表 人: 刘 少云
联系人: 胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客服电话 :4008296596
网址:www.lwrcb.com
58
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银
行股份有 限公司
注册地址 : 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 :浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人: 俞 俊海
联系人: 孔张海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话 :4008896596
网址:www.borf.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
23
59
广东南海 农村商 业银行 股
份有限公 司
注册地址 : 广东 省佛山 市南海区 桂城街 道南海
大道北 26 号
办公地址 : 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大
道北 26 号
法定代表 人: 肖寒
联系人: 廖雪
电话:0757-86266566
传真:0757-86250627
客服电话 :96138
网址:www.nanhaibank.com
60 西安银行 股份有 限公司
注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人:王 西省
联系人: 白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话 :4008696779
网址:www.xacbank.com
61 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 : 江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 : 江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人:王 兰凤
联系人: 熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话 :96067
网址:www.suzhoubank.com
62 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号
丽华大厦A 座
办公地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号
丽华大厦A 座
法定代表 人:阎 俊生
联系人: 董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话 :9510-5588
网址:www.jshbank.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
24
63
华融湘江 银行股 份有限 公
司
注册地址 :湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段
828 号杰 座大厦
办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段
828 号杰 座大厦
法定代表 人:刘 永生
联系人: 杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话 :0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
64 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 : 黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 : 黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人:张 建辉
联系人: 闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话 :4006458888
网址:www.lj-bank.com
65 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 :新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人: 蒋 尚军
联系人: 张碧华
电话:010-89026813
传真:010-89025421
客服电话 :4006696569
网址:http://www.klb.cn
66 渣打银行 ( 中国) 有 限公 司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 201 号渣打
银行大厦
办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国
际中心 23 楼
法定代表 人:林 清德
联系人: 郑毓栋
电话:021-50163988
传真:021-58205487
客服电话 :8008208088
网址:http://www.standardchartered.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
25
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号
华泰证券 大厦
法定代表 人:吴 万善
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
公司网站 :http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199
弄证大五 道口广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人:兰 荣
联系人: 夏中苏
联系电话 :0591-38281963
客服电话 :95562
公司网站 :www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012
号国信证 券大厦 十六层 至 二十六层
办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012
号国信证 券大厦 十六层 至 二十六层
法定代表 人:何 如
联系人: 周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号
国际企业 大厦 C 座
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号
国际企业 大厦 C 座
法定代表 人:陈 有安
联系人: 邓颜
联系电话 :010-66568292
客服电话 :4008-888-888
公司网站 :www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址: 中国 ( 上海) 自由贸易 试验区
商城路 618 号
办公地址: 上 海市浦 东新 区银城中 路 168
号
法定代表 人:杨 德红
联系人: 芮敏祺
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
公司网站 :www.gtja.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
26
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路
86 号
办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路
86 号
法定代表 人:李 玮
联系人: 马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人: 李笑鸣
客服电话 :95553
公司网址 :www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4
号楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 权唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
公司网站 :www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址: 广 州天河 区天 河北路 183-187
号大都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 : 广 东省广 州天 河北路大 都会广
场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代表 人:孙 树明
联系人: 黄岚
统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营
业网点
公司网站 :广发 证券网
http://www.gf.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
27
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 深南大道 特区报
业大厦 16 、17 层
办公地址 : 深 圳市福 田区 深南大道 特区报
业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 :www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦
A 座 38 —45 层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 黄婵君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565 、4008888111
公司网站 :www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 : 广 东省深 圳市 福田区中 心三路
8 号卓越 时代广 场(二 期 )北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号
中信证券 大厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话 :95558
公司网站 :www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45
层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号
40 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525 ,10108998
公司网站 :www.ebscn.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
28
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 深 圳市福 田区 益田路与 福中路
交界处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、02 、03 、05 、11、12、13 、
15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号
荣超商务 中心 A 栋第 04 、18 层至21 层
联系人: 刘毅
联系电话 :0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
公司网站 :www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市高新区 ( 新市
区)北京 南路 358 号大 成 国际大厦20 楼
2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新 市
区)北京 南路 358 号大 成 国际大厦20 楼
2005 室
法定代表 人:李 季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人: 李巍
客户服务 电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 : 湖 南省长 沙市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人:林 俊波
联系人: 吴昊
联系电话 :021-68634510-8620
客服电话 :400-888-1551
公司网站 :www.xcsc.com
18 中信证券 (浙江 )有限 责 任公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号
迪凯银座22 层
办公地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号
迪凯银座22 层
法人代表 :沈强
邮政编码 :310016
联系人: 王霈霈
联系电话 :0571-87112507
公司网站 :www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话:95548 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
29
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号
安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址 : 深 圳市福 田区 深南大道 凤凰大
厦1 栋9 层
法定代表 人:牛 冠兴
联系人: 陈剑虹
联系电话 :0755-82825551
客服电话 :4008001001
公司网站 :www.essence.com.cn
20 中信证券 (山东 )有限 责 任公司
注册地址 : 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青
岛国际金 融广场1 号楼20 层
办公地址 : 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青
岛国际金 融广场1 号楼20 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 吴忠超
联系电话 :0532-85022326
客服电话 :95548
公司网站 :www.citicssd.com
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址: 上 海市浦 东新 区银城中 路 200
号中银大 厦 39F
法定代表 人:许 刚
联系人: 王炜哲
联系电话 :021-20328309
公司网站 :www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 (办公 ) 地址: 北京 市西城区 闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :400-800-8899
公司网址 :www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街
28 号民生 金融中 心 A
座16-18 层
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街
28 号民生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代表 人:余 政
联系人: 赵明
联系电话 :010-85127622
客服电话 :4006198888
公司网站 :www.mszq.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
30
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼
21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人:潘 鑫军
联系人: 胡月茹
联系电话 :021-63325888
客服电话 :95503
公司网站 :www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人:祝 献忠
基金业务 联系人 :李慧 灵
联系电话 :010-58315221
传真:010-58568062
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
26 华西证券 股份有 限公司
注册地址 : 四 川省成 都市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 : 四 川省成 都市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人:杨 炯洋
联系人: 张曼
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 : 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券
大厦
法定代表 人:杨 泽柱
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
联系人: 奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088
号招商银 行大厦40/42 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088
号招商银 行大厦40/42 层
法定代表 人:姜 昧军
联系人: 袁媛
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :0755-83199511
公司网站 :www.csco.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
31
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人:杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ,0431-85096733
公司网站 :www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人:龚 德雄
联系电话 :021-53519888
联系人: 许曼华
公司网站 :www.shzq.com
客服电话 :4008918918 ,021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 : 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水
路56 号
办公地址 : 黑 龙江省 哈尔 滨市香坊 区赣水
路56 号
法定代表 人:孙 名扬
联系人: 周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话 :400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金
融一街 8 号7-9 层
办公地址 : 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金
融一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路
1 号金源 中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路
1 号金源 中心
联系人:李荣
联系电话 :0769-22115712
传真:0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
32
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 : 天 津市经 济技 术开发区 第二大
街42 号写 字楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:王 春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路
4036 号荣 超大厦16-20 层
办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路
4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表 人:谢 永林
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站 :stock.pingan.com
36 国都证券 股份有 限公司
注册地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3
号国华投 资大厦9 层10 层
法定代表 人:常 喆
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:范 力
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 股份有 限公司
注册地址 : 广 州市天 河区 珠江西路5 号广
州国际金 融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 : 广 州市天 河区 珠江西路5 号广
州国际金 融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人:邱 三发
联系人: 林洁茹
联系电话 :020-88836999
客服电话:020-961303 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
33
公司网站 :www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 :北京 市丰台 区 西四环南 路 55
号7 号楼401
办公地址 : 深 圳市福 田区 民田路 178 号华
融大厦 6 楼
法定代表 人:宋 志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人:步 国旬
联系人: 陈秀丛
联系电话 :025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址 : 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天
鹅湖路 198 号
办公地址 : 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天
鹅湖路 198 号财 智中心B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :96518 ,4008096518
公司网站 :www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 : 云 南省昆 明市 北京路 155 号附
1 号红塔 大厦 9 楼
办公地址 : 云 南省昆 明市 北京路 155 号附
1 号红塔 大厦 9 楼
法定代表 人:况 雨林
联系人: 高国泽
联系电话 :0871-63577946
公司网站 : http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹
七道 18 号 光大银 行大 厦18 楼
办公地址 : 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹
七道 18 号 光大银 行大 厦18 楼
法定代表 人:黄 冰
联系电话 :0755-83706665
客服电话 :4008-505-505
公司网站 :www.ytzq.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
34
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 : 杭 州杭大 路 1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人:吴 承根
联系人: 张智
电话:021-64716089
传真:021-64713795
客服电话 :0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址: 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100
号上海环 球金融 中心 57 楼
办公地址: 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100
号上海环 球金融 中心 57 楼
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:021-68778790 客 服电话:
4008209898
公司网站 :www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山
西国际贸 易中心 东塔楼
办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山
西国际贸 易中心 东塔楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
公司网站 :www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号
投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号
投行大厦18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 : 福 州市五 四路157 号新 天地大
厦7 、8 层
办公地址 : 福 州市五 四路157 号新 天地大
厦7 至10 层
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电话 : 96326 (福 建省 外请先拨0591)
公司网站 :www.hfzq.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市南 山区 科技中一 路西华
强高新发 展大楼7 层、8 层
办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010
号
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 罗艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :4001022011
公司网站 :http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 : 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四
路光大银 行大厦3F
法定代表 人:何 春梅
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话 :95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路
10 号
办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路
10 号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳 范春艳
联系电话 :0371 —69099882
客服电话 :0371-967218 、4008139666
公司网站 :www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 : 重 庆市江 北区 桥北苑 8 号西南
证券大厦
法定代表 人:余 维佳
联系人: 张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话 :4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券 有限责 任公司
注册地址 : 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路
35 号庄家 金融大 厦 23 至26 层
办公地址 : 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路
35 号庄家 金融大 厦 23 至26 层
法定代表 人:翟 建强
联系人: 马辉
联系电话 :0311-66006342
客服电话 :4006128888 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
36
公司网站 :www.S10000.com
54 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 : 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南
半幢 9 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500
号城建国 际中心26 楼
法定代表 人:姚 文平
联系人: 朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 : 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 : 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人:王 宜四
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股份有 限公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 : 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润
安大厦 A 座25 层
法定代表 人:蔡 咏
联系电话 :0551-2634400
客服电话 :全国 统一热 线 95578 ,
4008888777 ,安 徽省内 热 线 96888
公司网站 :www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号
江信国际 金融大 厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号
江信国际 金融大 厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 : 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸
大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大
厦
法定代表 人:丁 学东
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
37
客服电话 :400-910-1166
公司网站 :www.cicc.com.cn
59 大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城
中央 21 层
办公地址 : 山 西省太 原市 长治路 111 号山
西世贸中 心 A 座F12、F13
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址 : 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国
际大厦 22 —24 层
办公地址 : 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国
际大厦 22 —24 层
法定代表 人:何 其聪
联系人: 高洋
联系电话 :010-68546709
客服电话 :95571
公司网站 :www.foundersc.com
61 财通证券 股份有 限公司
注册地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际
商务中心201、501 、502 、1103 、
1601-1615 、1701-1716
办公地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际
商务中心201、501 、502 、1103 、
1601-1615 、1701-1716
法定代表 人:沈 继宁
联系人: 夏吉慧
联系电话 :0571-87925129
客服电话 :95336,40086-96336
公司网站 :www.ctsec.com
62 东海证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号
投资广场18 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928
号东海证 券大厦
法定代表 人:朱 科敏
联系人: 梁旭
客服电话 :95531 ;400-888-8588
公司网站 :www.longone.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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63 西部证券 股份有 限公司
注册地址 : 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕
西信托大 厦 16-17 层
办公地址 : 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕
西信托大 厦 6 楼616 室
法定代表 人:刘 建武
联系人: 冯萍
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话 :95582
网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99
号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99
号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表 人:田 德军
联系人: 田芳芳
联系电话 :010-83561146
客服电话 :4006989898
公司网站 :www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 : 北 京市西 城区 金融大街7 号英
蓝国际金 融中心12 层、15 层
办公地址 : 北 京市西 城区 金融大街7 号英
蓝国际金 融中心12 层、15 层
法定代表 人:程 宜荪
联系人: 冯爽
联系电话 :010-58328373
客服电话 :400-887-8827
公司网站 :www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大厦
4 楼
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代
金融中心17 层
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
公司网站 :www.jyzq.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号
高德置地 广场 F 栋18、19 层
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号
高德置地 广场 F 栋18、19 层
法定代表 人:张 建军
联系人:王鑫
联系电话 :020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 :www.wlzq.com.cn
68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪
联系电话 :028-86690057
传真:028-86690126
客服电话 :4006600109
网址:www.jyzq.cn
69 财富证券 有限责 任公司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺
天国际财 富中心26 楼
办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺
天国际财 富中心26 楼
法定代表 人:蔡 一兵
联系人: 郭磊
客服电话 :0731 -84403333
400-88-35316 ( 全国)
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 : 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街
东方君座D 座14 层
办公地址 : 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街
东方君座D 座14 层
法定代表 人:庞 介民
联系人: 魏巍
联系电话 :0471-3953168
网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638
号财富大 厦
办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638
号财富大 厦 4 楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
40
72 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号
安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
办公地址 :上海 市肇嘉 浜 路 750 号
法定代表 人:俞 洋
联系人: 王逍
电话:021-64376102
传真:0755-54653529
客服电话: 021-32109999 ; 029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 : 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林
南路 18 号
办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1
号长安兴 融中心 西座 11 层
法定代表 人:孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 :010-83991716
公司网站 :www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 深南中路 华能大
厦三十、 三十一 层
办公地址 : 深 圳市福 田区 深南中路 华能大
厦三十、 三十一 层
法定代表 人:吴 骏
联系人: 吴尔晖
联系电话 :0755-83007159
客服电话 :4000-188-688
公司网站 :www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 :沈阳 市和平 区 南五马路121
号万丽城 晶座 4 楼中天 证 券经纪事 业部
法定代表 人:马 功勋
联系人: 王力华
联系电话 :024-23280810
客服电话 :4006180315
公司网站 :www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号
荣超经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号
荣超经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人:赵 立功
联系人: 马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
41
网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 : 辽 宁省大 连市 沙河口区 会展路
129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大连 期货
大厦 38、39 层
办公地址 :大连 市沙河 口 区会展路129
号大连期 货大厦39 层
法定代表 人:李 红光
联系人: 谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富
凯大厦 B 座701
办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街
28 号 C 座5 层
法定代表 人:林 义相
联系人: 尹伶
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
公司网址 :http://www.txsec.com
公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn
79 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 : 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江
三路惠州 广播电 视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 : 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江
三路惠州 广播电 视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人:徐 刚
联系人: 郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
网址:www.lxzq.com.cn
80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 : 北 京市西 城区 金融大街5 号新
盛大厦 B 座12-15 层
办公地址 : 北 京市西 城区 金融大街5 号新
盛大厦 B 座12-15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话 :4008888993
网址:www.dxzq.net 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
42
81 开源证券 股份有 限公司
注册地址 : 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市
之门 B 座5 层
办公地址 : 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市
之门 B 座5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 付琦
电话:029-81887063
传真:029-88447611
客服电话 :400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
82 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 : 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西
邮政信息 大厦 9~11 层
办公地址 :北京 市东城 区 珠市口东 大街
17 号
法定代表 人:丁 奇文
联系人: 邱丽君
电话:010-67017788-9194
传真:010-67017788-9696
客服电话 :4008888005
网址:www.cnpsec.com
83 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27
号盘古大 观 A 座40F-43F
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27
号盘古大 观 A 座40F-43F
法定代表 人:赵 大建
联系人: 李微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电话 :4008895618
网址:www.e5618.com
84 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 : 云 南省昆 明市 青年路 389 号志
远大厦 18 层
办公地址 : 北 京市西 城区 北展北街 九号华
远企业号D 座三 单元
法定代表 人: 李 长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
网址:www.tpyzq.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
43
85 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 : 四 川省成 都市 锦江区人 民南路
二段 18 号 川信大 厦 10 楼
办公地址 : 四 川省成 都市 锦江区人 民南路
二段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代表 人: 刘 晓亚
联系人: 郝俊杰
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话 :4008366366
网址:www.hxzq.cn
86 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 : 沈阳市 沈河区 热闹路 49 号恒
信大厦 C 座
法定代表 人: 王媖
联系人: 付钢
电话:024-22955400
传真:024-22955449
客服电话 :024-22955438
网址:www.chstock.com
87 天风证券 股份有 限公司
注册地址 : 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发
区关东园 路 2 号 高科大 厦 四楼
办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路
99 号保利 广场 A 座37 楼
法定代表 人: 余磊
联系人: 崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话 :4008005000
网址:www.tfzq.com
88
诺亚正行 (上海 )基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址: 上 海市虹 口区 飞虹路 360 弄9
号3724 室
办公地址 : 上 海市杨 浦区 昆明路 508 号北
美广场 B 座12F
法定代表 人:汪 静波
联系人: 张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
44
89 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址 : 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股
置地大厦8 楼
办公地址 : 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股
置地大厦8 楼
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
90 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号
26 号楼 2 楼41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路
1118 号鄂 尔多斯 国际大 厦 903~906 室;
上海市虹 口区欧 阳路 196 号 (法 兰桥创 意
园)26 号楼 2 楼
法定代表 人:杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
91 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 杭 州市余 杭区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 : 浙 江省杭 州市 西湖区黄 龙时代
广场 Bz 座 6 楼
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话 :4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
92
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526
号2 幢220 室
办公地址: 上 海市浦 东新 区浦东大 道 555
号裕景国 际 B 座16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
45
93 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址: 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2
号楼 2 层
办公地址: 上 海市徐 汇区 龙田路 195 号3
号楼 C 座7 楼
法定代表 人:其 实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
94 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 北 京市顺 义区 后沙峪镇 安富街
6 号
办公地址 : 北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号
邮电新闻 大厦 2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 王琳, 翟文
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电话 :4008886661
网址:www.myfund.com
95 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 : 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元
茂大厦 903 室
办公地址 : 浙 江省杭 州市 翠柏路 7 号杭州
电子商务 产业园2 楼
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 吴杰
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
96 中期资产 管理有 限公司
注册地址 : 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路
14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中
期大厦 2 层
法定代表 人:姜 新
联系人: 侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话 :010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
46
97
万银财富 (北京 )基金 销 售有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27
号院 5 号楼 3201 内
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27
号院 5 号楼 3201 内
法定代表 人:李 招弟
联系人: 张莉
电话:010-59497363
传真:010-59393074
客服电话 :400-081-6655
网址:www.wy-fund.com
98 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号
泛利大厦10 层
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号
泛利大厦10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 张紫薇
电话:0755-82021122
传真:0755-82029055
客服电话 :4009200022
网址:licaike.hexun.com
99
宜信普泽 投资顾 问(北 京 )有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9
号楼 15 层 1809
办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号
SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表 人:沈 伟桦
联系人: 王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
网址:www.yixinfund.com
100 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址: 杭州市 拱墅区 登云路 45 号 (锦
昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金
诚集团( 锦昌大 厦)13 楼
法定代表 人:陈 峥
联系人: 邓秀男
电话:0571-88337734
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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101 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9
号高地中 心 1101 室
法定代表 人:于 海锋
联系人: 邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话 :400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
102 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8
号B 座46 楼 06-10 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8
号B 座46 楼 06-10 单元
法定代表 人:赵 学军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
103
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址 : 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科
技园 4 栋10 层1006#
办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街
28 号富卓 大厦 16 层
法定代表 人:杨 懿
联系人: 张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客服电话 :400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn
104 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 : 北 京市经 济技 术开发区 宏达北
路10 号五 层 5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20
号乐成中 心 A 座23 层
法定代表 人:梁 越
联系人: 马鹏程
电话:010-56810780
传真:010-57756199
客服电话 :400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
48
105 北京钱景 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1
幢9 层1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1
幢9 层1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 姚付景
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话 :400-678-5095
网址:www.niuji.net
106 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 深 圳市南 山区 粤兴二道6 号武
汉大学深 圳产学 研大楼B815 房( 入驻深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司)
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 2028 号
皇岗商务 中心 2405
法定代表 人:华 建强
联系人: 黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话 :4008955811
网址:www.ucffund.com
107 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址 : 深 圳市南 山区 粤兴二道6 号武
汉大学深 圳产学 研究大 楼 B815
办公地址: 深 圳市南 山区 软件产业 基地 4
栋D 座三 楼
法定代表 人: 万勇
联系人: 贾海霞
联系电话 : 0755-86722853
传真:0755-86725180
客服电话 :0755-86722851
网址:http://www.flyingfund.com.cn
108 中国国际 期货有 限公司
注册地址 : 北京 市朝阳 区建国门 外光华
路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址 : 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3
号新恒基 国际大 厦 15 层
法定代表 人:王 兵
联系人: 赵森
电话:010-59539864
传真:010-59539985
客服电话 :95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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109 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31
号5 号楼215A
办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31
号5 号楼215A
法定代表 人: 梁蓉
联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
110 海银基金 销售有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217
号16 楼B 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217
号陆家嘴 金融服 务广场16 楼
法定代表 人:刘 惠
联系人: 刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话 :400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
111 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 北 京市密 云县 兴盛南路8 号院
2 号楼 106-67
办公地址 : 北 京市朝 阳区 盛世龙源 国食苑
10 号楼
法定代表 人: 杨 纪峰
联系人: 陶翰辰
电话:010-85721404
传真:010-65166001
客服电话 :4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com/
112 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路1
号楼 10-11 层
办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路 1
号楼 10-11 层
法定代表 人: 申健
联系人: 上海大 智慧财 富管理有 限公司
负责人
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话 :021-20219931
网址:http://8.gw.com.cn 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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113 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址: 中国 ( 上海) 自由贸易 试验区
富特北路277 号3 层310 室
办公地址: 上 海市长 宁区 金钟路 658 弄2
号楼 B 座6 楼
法定代表 人:燕 斌
联系人: 汤蕾
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客服电话 :4000-466-788
网址:http://www.66money.com
114 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号
建威大厦1208
办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号
建威大厦1208
法定代表 人:罗 细安
联系人: 史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话 :010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
115 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址: 上 海浦东 新区 峨山路 91 弄61
号10 号楼 12 楼
法定代表 人:沈 继伟
联系人: 赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话 :4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
116 上海汇付 金融服 务有限 公司
注册地址 : 上海 市黄浦 区西藏中 路 336
号1807-5 室
办公地址 : 上海 市黄浦 区中山南 路 100
号金外滩 国际广 场 19 楼
法定代表 人: 张皛
联系人: 周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客服电话 :400-820-2819
网址:https://fund.bundtrade.com 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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117 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第
一广场 1501-1504
办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第
一广场 1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 李智磊
电话:0592-3122716
传真:0592-3122701
客服电话 :0592-3122679
网址:www.xds.com.cn
118
泰康人寿 保险股 份有限 公司
注册地址 : 北京 市复兴 门内大街156 号
泰康人寿 大厦
办公地址 : 北京 市复兴 门内大街156 号
泰康人寿 大厦
法定代表 人:陈 东升
联系人: 周沫
电话:010-61047989
传真:010-61047968
客服电话 :400-009-5522
网址:www.taikang.com
119 中信建投 期货有 限公司
注册地址 : 重庆
办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站
大楼平街11-B, 名义 层 11-A, 8-B4 , 9-B 、
C
法定代表 人: 彭 文德
联系人: 万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话 :400-8877-780
网址:www.cfc108.com
120 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
以上代 销银 行 、 代销 券商 和其他 代销 机构 均代 销本 基金 A 级份 额 ; 代销 银行 中, 除广 发
银行股 份有 限公 司、 浙江 民泰商 业银 行股 份有 限公 司和 昆 仑银 行股 份有 限公 司 外, 均代 销本
基金B 级份 额 , 代销 券商 和其他 代销 机构 中, 除 泰 康人寿 保险 股份 有限 公司 外, 均代 销本 基
金B 级 份额 。
3.2 登记机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889
联系人 :古 和鹏
3.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话: (0755 )82687860
传真: (0755 )82687861
经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹
§4 基金 名称
南方现 金增 利基 金
§5 基金 的类型
契约型 开放 式
§6 基金 的投资目标 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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本基金 为具 有高 流动 性、 低风险 和 稳 定收 益的 货币 市场基 金 , 在 控制风 险的 前提下 , 力
争为投 资者 提供 稳定 的收 益。
§7 基金 的投资范围
本基金 的投 资标 的物 包括 剩余期 限 在 397 天以 内 ( 含 397 天 ) 的 债券 , 期 限 在一年 以内
(含一 年) 的中 央银 行票 据、债 券回 购、 银行 定期 存款、 大额 存单 、现 金以 及中国 证监 会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
§8 基金 的投资策略
本基金 可投 资的 大类 资产 主要为 货币 市场 工具 , 这 些金融 工具 的投 资期 限较 短, 因 此本
基金资 产配 置的 目标 是充 分满足 流动 性的 基础 上考 虑稳定 的投 资收 益 。 本 基金 的战略 资产 配
置部分 , 主 要包 括市 场利 率预期 、 基 金组 合平 均剩 余期限 水平 等在 法律 法规 规定的 范围 内由
投资决 策委 员会 根据 宏观 经济情 况及 未来 资金 面的 判断决 定。 本基 金的 战术 资产配 置部 分 ,
主要包 括交 易市 场和 投资 品种选 择 、 关 键时期 的时 机选择 、 回购 套利 、 选 择 价格低 估的 央行
票据和 短期 债券 投资 等将 由基金 经理 根据 当时 的市 场情况 , 充分 利用 公司 研究 资源和 金融 工
程技术 调整 资产 配置 比例 ,以期 达到 优化 配置 效果 。
§9 基金 业绩比较基准
本基金 基准 收益 率= 同 期7 天通 知存 款利 率( 税后 )。
§10 基金的 风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金, 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。
§11 基金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年6 月30 日( 未经审 计) 。
1 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 固定收 益投 资 31,941,682,250.59 32.12
其中: 债券 31,941,682,250.59 32.12
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 18,897,503,735.70 19.01
其中 : 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
46,515,046,007.90 46.78
4 其他资 产 2,077,338,163.97 2.09
5 合计 99,431,570,158.16 100.00
2 报告期债券回购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.21
其中: 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 ( % )
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 9,064,589,080.20 10.06
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
注:在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 %。
3 期末基金组合剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 60
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 56 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
55
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
注:本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过 180 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例(%)
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例(%)
1 30 天 以内 48.22
10.06
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.29 -
2 30 天( 含)-60 天 21.96 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.02 -
3 60 天( 含)-90 天 15.20 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.44 -
4 90 天( 含)-180 天 15.51 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.16 -
5 180 天(含)-397 天( 含) 7.08 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 107.97 10.06
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 595,357,859.67 0.66
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,509,450,569.09 6.11
其中: 政策 性金 融债 5,509,450,569.09 6.11
4 企业债 券 590,195,375.66 0.65
5 企业短 期融 资券 23,974,766,018.58 26.60
6 中期票 据 1,271,912,427.59 1.41
7 其他 - -
8 合计 31,941,682,250.59 35.43
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
820,092,825.20 0.91
5 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 ( 张) 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% ) 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
56
1 140443 14 农发 43 13,000,000 1,300,316,059.63 1.44
2 140223 14 国开 23 8,900,000 890,754,425.29 0.99
3 020079 15 贴债 05 6,000,000 595,357,859.67 0.66
4 071503005 15 中信 CP005 5,300,000 530,532,732.66 0.59
5 041554026
15 国 电集
CP002
5,000,000 502,297,130.25 0.56
6 140444 14 农发 44 5,000,000 499,980,933.02 0.55
7 100236 10 国开 36 4,800,000 479,599,616.23 0.53
8 1082129
10 国 电集
MTN1
3,800,000 382,013,755.58 0.42
9 011502001
15 铁道
SCP001
3,700,000 369,877,029.77 0.41
10 011505001
15 联通
SCP001
3,600,000 359,716,353.44 0.40
6 “影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
27
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3818%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1233%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.2412%
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8 投资组合报告附注
8.1 本基 金采 用“ 摊余 成 本法” 计价 ,即 计价 对象 以买入 成本 列示 ,按 票面 利率或 商
定利率 并考 虑其 买入 时的 溢价与 折价 ,在 其剩 余期 限内平 均摊 销, 每日 计提 收益。
8.2 本 报告 期内 本基 金持 有剩余 期限 小于 397 天但 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率
债券, 但不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值 的20% 的情况 。
8.3 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.4 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 651,682,033.09
4 应收申 购款 1,422,994,130.88 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
57
5 其他应 收款 2,662,000.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 2,077,338,163.97
§12 基金业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
A 级
阶段
份额净 值收
益率(1)
份额净 值收
益率标 准差
(2)
业绩比 较基
准收益 率 (3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16%
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024%
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014%
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028%
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116%
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068%
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.3637% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 2.9856% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 4.9648% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.5867% 0.0021%
2015.1.1- 2015.6.30 2.1721% 0.0026% 0.6810% 0.0000% 1.4911% 0.0026%
自基金 合同 生效 起至 今 44.6352% 0.0063% 21.9956% 0.0019% 22.6396% 0.0044%
注:本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。
B 级
阶段
份额净 值收
益率(1)
份额净 值收
益率标 准差
(2)
业绩比 较基
准收益 率 (3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096% 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
58
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.6133% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 3.2352% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 5.2157% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.8376% 0.0021%
2015.1.1- 2015.6.30 2.2935% 0.0026% 0.6810% 0.0000% 1.6125% 0.0026%
自基金 合同 生效 起至 今 26.9835% 0.0048% 8.6693% 0.0002% 18.3142% 0.0046%
注:本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。
§13 基金的 费用概览
(一) 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、与 基金 运作 有关 费用 的 种类:
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 证券 交易 费用 ;
(4) 基金 持续 销售 费用 ;
(5) 基金 信息 披露 费用 ;
(6) 基金 持有 人大 会费 用 ;
(7) 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、 与 基金 运作 有关 费用 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式
(1) 基金 管理 费
在通常 情况 下, 本基 金的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 0.33% 的年 费率 计算, 计算方 法
如下:
H =E×0.33% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 , 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ,若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ,支 付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 费
在通常 情况 下, 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.10% 的年 费率 计算, 计算方 法
如下: 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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H =E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 , 每 日计 提, 按月 支 付, 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取, 若遇 法定 节假 日、 休息日 等, 支付 日期 顺延 。
(3)上 述(一 )中(4) 到(8) 项费用 由基金 托管 人根据其 它有 关法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用实 际支 出金 额支付 ,列 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金资 产 的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费, 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、认 购费
本基金 的认 购费 率 为 0。
2 、申 购费
本基金 的申 购费 率 为 0。
3 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率 为 0。
4 、持 续销 售费
在通常 情况 下, 本基 金 A 级基金 份额 的持 续销 售费 年费率 为 0.25% ,B 级 基金 份额的 持
续销售 费年 费率 为0.01% 。各级 基金 份额 的持 续销 售费计 提的 计算 方法 如下 :
H =E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的持 续销 售费
E 为前 一日 该级 基金 资产 净值
R 为该 级基 金份 额的 持续 销售费 率
基金管 理人 可以 调整 对各 级基金 份额 计提 的持 续销 售费率 , 但各 级持 续销 售费 年费率 最
高不超 过0.25% 。 基 金管 理 人必须 在开 始调 整之 日 前3 个工 作日 至少 在一 种中 国证监 会指 定
的媒体 上刊 登公 告。
各级基 金份 额持 续销 售费 每日计 提, 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发 送持续 销
售费划 付指 令, 经基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起2 个工 作日 内从 基金 财产 中划出 , 经 登记
结算机 构代 付给 各个 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。 南方现金(2015 年第 2 号)招 募说明书(更新)摘要
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5 、转 换费
基金管 理人 已开 通本 基金 与基金 管理 人旗 下其 他基 金间的 转换 , 转换 费用 的有 关规定 详
见2007 年8 月30 日 发布 的 《 南方 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金在 部分 代销 机构开 展转 换
业务的 公告 》 、2008 年 3 月11 日发 布的 《 南方 基金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下基金 转换 业
务规则 的公 告》 和 2009 年 7 月 21 日发 布的 《关 于南方 现金 增 利 B 级 基金 开通基 金转 换和
AB 级之 间 调级 转换 业务 的 公告》 。
6 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 在基金 合同 规定的范 围内 调整。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时, 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 报刊 或网 站上 刊登公 告。
(三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 依照 国家 法律 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。
§14 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据有 关法 律法规的 要求, 结合本 基金 管理人对 本基 金实施 的投 资管理 活
动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下:
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ,对 “ 主要 人员 情况 ” 进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 审计基 金财 产的会 计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进 行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年 10 月 12 日