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长 城 医 疗保健 混合 型证券 投 资 基金 
招 募 说 明书 
（2015 年第2 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：长城基金管 理有限公司 






基金托管人：中国建 设银行股份有限公 司 
 
二○ 一 五 年十 月 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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长城医 疗保 健混合 型 证券 投资基 金 由 长城 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金 更名 而成。 根 据
《长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 变更基 金名 称、 基金 类别 并 相应修 改基 金
合同条款 的公告》 ， 长城医 疗保健股 票型证券 投资基 金 自2015 年8月3日 起更名 为“ 长城 医 疗
保健混合 型 证券 投资 基金 ” ， 基 金类 别由 “ 股票 型” 变更为 “ 混合 型” ， 并 相应 修改基 金合 同
和托管协 议。 长城 医疗保 健股票型 证券投资 基金 经2013 年8 月30 日中国 证券监 督管理委 员会
证监许可[2013]1143 号文 注册募 集 。 基金 合同 于2014 年2月28日 生效 。 
 
重 要 提 示 
 
（一 ） 管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
（二） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。 
（三 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理 人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨
慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 但不 保证 本基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
（四）本招 募说明 书所载 内容截止日 为2015年8月27 日，有关财 务数据 和净值 表现截止
日为2015年6月30 日 （财 务 数据未 经审 计） 。 
（五） 本招 募说 明书 更新 情况说 明中 涉及 的与 托管 相关的 基金 信息 已经 本基 金托管 人
中国建 设银 行股 份有 限公 司复核 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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目


录 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 8 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 19 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 23 
六 、基金的募集与基金合同的生效 ......................................................................... 38 
七 、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 39 
八、基金的投资 管理 ................................................................................................. 47 
九、基金的业绩 ......................................................................................................... 57 
十、基金的财产 ......................................................................................................... 58 
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 59 
十二、基金的收益分配 ............................................................................................. 63 
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 64 
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 69 
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 70 
十六、风险揭示 ......................................................................................................... 75 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 77 
十八、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 79 
十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 91 
二十、对基金份额持有人的服务 ........................................................................... 101 
二十一 、其他应披露事项 ....................................................................................... 101 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 105 
二十三、备查文件 ................................................................................................... 106 
 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《长城 医疗 保健 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金
合同” ）编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 长城 医疗保 健 混 合型 证券 投资 基金 的 投资 目标 、策 略、 风险、 费
率等与 投资 者 投 资决 策有 关的全 部必 要事 项， 投资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募
说明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真 实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请
募集的 。本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信 息 ，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 者
欲了解 基金 份 额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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二 、释 义 
在本 招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指长 城 医疗保 健 混 合型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4、 基金 合同 或本 基金 合同 ： 指 《长 城医 疗保 健混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、 托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《长 城医 疗保 健 混 合型证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、 招募 说 明 书： 指 《长 城 医疗保 健 混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新 
7、基 金份 额发 售公 告： 指 《长城 医疗 保健 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规 范性 文件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指 2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过 ， 自2013 年6 月1 日起 实施 ， 并经2015 年4 月 24 日 第十 二届 全国 人 民代表 大
会常务委 员会 第十四 次会 议《全国 人民 代表大 会常 务委员会 关于 修改<中 华人 民共和国 港
口法> 等 七部法 律的决 定》 修改的《 中华 人民共 和国 证券投资 基金 法》及 颁布 机关对其 不
时做出 的修 订 
10、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年3 月 15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11、 《信 息披 露办 法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《运 作办 法》 ： 指中 国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年8 月 8 日 实 施的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时 做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、基金 合同当 事人 ：指 受基金合 同约束 ，根 据基 金合同享 有权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机构 投资者 ：指 依法 可以投资 证券投 资基 金的 、在中华 人民共 和国 境内 合法登 记长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18、合格 境外机 构投 资者 ：指符合 《 合格 境外 机构 投资者境 内证券 投资 管理 办法》 及
相关法律法规规定 可以投 资于在中国境内依 法募集 的证券投资基金的 中国境 外的机构投
资者 
19、投资 人：指 个人 投资 者、机构 投资者 和合 格境 外机构投 资者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基金 销售业 务： 指基 金管理人 或销售 机构 宣传 推介基金 ，发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务 
22、销售 机构： 指长 城基 金管理有 限公司 以及 符合 《销售 办 法》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
23、登记 业务： 指基 金登 记、存管 、过户 、清 算和 结算业务 ，具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24、登记 机构： 指办 理登 记业务的 机构。 基金 的登 记机构为 长城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
25、基金 账户： 指登 记机 构为投资 人开立 的、 记录 其持有的 、 基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26、基金 交易账 户： 指销 售机构为 投资人 开立 的、 记录投资 人通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
27、基金 合同生 效日 ：指 基金募集 达到法 律法 规规 定及基金 合同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28、基金 合同终 止日 ：指 基金合同 规定的 基金 合同 终止事由 出现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、基金 募集期 ：指 自基 金份额发 售之日 起至 发售 结束之日 止的期 间， 最长 不得超 过
3 个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指长 城 基金管理 有限 公司开 放式 基金业务 规则 ，是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资 人 共同遵 守 
37、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
38、申购 ：指基 金合 同生 效后，投 资人根 据基 金合 同和招募 说明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
39、赎回 ：指基 金合 同生 效后，基 金份额 持有 人按 基金合同 规定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为 
40、基金 转换： 指基 金份 额持有人 按照本 基金 合同 和基金管 理人届 时有 效公 告规定 的
条件 ， 申 请将 其持 有基 金 管理人 管理 的 、 某 一基 金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为 
41、转托 管：指 基金 份额 持有人在 本基金 的不 同销 售机构之 间实施 的变 更所 持基金 份
额 销售 机构 的操 作 
42、定期 定额投 资计 划： 指投资人 通过有 关销 售机 构提出申 请，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
43、巨额 赎回： 指本 基金 单个开放 日，基 金净 赎回 申请（赎 回申请 份额 总数 加上基 金
转换中转出申请份 额总数 后扣除申购申请份 额总数 及基金转换中转入 申请份 额总数后的
余额） 超过 上一 开放 日基 金总份 额 的10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、基金 收益： 指基 金投 资所得红 利、股 息、 债券 利息、买 卖证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
46、基金 资产总 值： 指基 金拥有的 各类有 价证 券、 银行存款 本息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、基金 资产估 值： 指计 算评估基 金资产 和负 债的 价值，以 确定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
50、指定 媒体： 指中 国证 监会指定 的用以 进行 信息 披露的报 刊、互 联网 网站 及其他 媒
体 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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51、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 
三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人情 况 
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公司 
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 
4. 法定 代表 人： 杨光 裕 
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7.电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8. 联系 人： 袁江 天 
9. 管理 基金情 况： 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒 灵 活配 置混合 型 证 券投资
基金 、 长 城久 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值
混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 富核 心成 长 混合 型证券
投资基 金(LOF) 、 长城 品牌 优选 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 、
长城双 动力 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
中小盘成长混合型 证 券 投资 基 金 、 长 城 积 极增 利 债券 型 证 券 投 资 基 金、 长 城久 兆 中 小 板
300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级 混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投
资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城
增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健 混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一
年期理 财债 券型 证券 投资 基金 、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资
基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城
新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长
城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本混 合型 证券 投资 基金 等二十 九 只
基金。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 
11.注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元 
12.股 权结 构： 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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持股单 位 占总股 本比 例 
长城证 券 股 份有 限公 司 47.059 ％ 
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％ 
中原信 托有 限公 司 17.647 ％ 
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％ 
合计 100％ 
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况 






1.董 事、 监事 及高 管 人员介 绍 
（1） 董事 
杨光裕 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任江 西省 审计 厅办 公室主 任， 长城 证券 股份 有限公 司
副总裁 。 
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中 国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 
何伟先 生 ， 董事 ， 硕 士 。 现任 长 城证 券股 份有 限公 司 总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北
京兵器 工业 部计 算机 所、 深圳蛇 口工 业区 电子 开发 公司、 深圳 蛇口 百佳 超市 有限公 司等 公
司，1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公司 投资 二部 经理、 总裁 办主 任、 公司 总裁助 理 兼
资产管 理公 司常 务副 总经 理、 营业 部总 经理 ， 国 泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ， 华富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司 副 总经 理、 董 事
会秘书 、 党 委委 员、 纪委 书记。 曾任 重庆 市对 外经 济贸易 委员 会副 处长 ， 西 南技术 进出 口
公司总 经理 助理 ， 重 庆对 外经贸 委美 国公 司筹 备组 组长， 中国 机电 产品 进出 口商会 法律 部
副主任 ，华 能资 本服 务有 限公司 总经 理工 作部 副经 理。 
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限 公司 董 事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。 
金树良 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁 、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 
王连洲 先生 ，独立 董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 
谢志华 先生 ， 独 立董 事， 博士。 现任 北京 工商 大学 副校长 。 曾任 湖 南国 营大 通湖农 场
教师、 湘西 自治 州商 业学 校教师 、 北 京商 学院 （现 北京工 商大 学） 副院 长、 北京工 商大 学
校长助 理。 
刘杉先 生， 独立 董事， 博士 。 现任 中华 工商 时报 社副 总编辑 ， 兼 任北 京工 商大 学教授 、
中国人 民大 学信 托与 基金 研究所 研究 员 。 曾任 中华 工商时 报社 海外 部编 辑、 副主任 、 中 华
工商时 报财 经新 闻部 主任 ， 中国 人民 银行 深圳 分行 金融早 报社 总编 辑， 中华 工商时 报社 总
编辑助 理。 
鄢维民 先生 ， 独立 董事 ， 学士 。 现 任深 圳市 证券 业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深 圳上 市
公司协 会副 会长 兼秘 书长 。 曾任 江 西省 社会 科学 院 经济研 究所 发展 室副 主任 ， 深 圳市 体改 委
宏观调 控处 、 企业 处副 处 长， 深 圳 市证 券管 理办 公 室公司 审查 处处 长 ， 招 银 证券公 司副 总经
理。 
（2） 监事 
吴礼信先生，监事会主席 ，会计师、 中国注册会计 师（非执业） 。现 任 长城证 券股份
有限公 司 财 务总 监。 曾 任 安徽省 地矿 局三 二六 地质 队会计 主管 ， 深 圳中 达信 会计师 事务 所
审计一 部部 长， 大鹏 证券 有限责 任公 司计 财综 合部 经理， 大鹏 证券 有限 责任 公司资 金结 算
部副总经理，第一创业证 券有限责任公司计划财务 部副总经理。2003 年 进入 长城证券股
份有限 公司 ，任 财务 部总 经理 。 
曾广炜 先生 ， 监 事， 高 级 会计师 。 现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部 副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 
张令先 生 ， 监 事 ， 硕 士 。 现任东 方证 券股 份有 限公 司稽核 总部 总经 理 。 历 任 中国纺 织
机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副科 长、 科长 、 副总 会 计师 、 上 海浦 发银 行信 托 证券部 科长 、
副总经 理、 东方 证券 股份 有限 公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。



黄魁粉 女士 ， 监事 ， 硕士 。 现 任中 原信 托有 限公 司 固有业 务部 总经 理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司 。 曾在信 托投 资部 、 信托 综 合部 、 风 险与 合规 管理 部 、 信 托理 财服
务中心 工作 。 
袁江天 先生 ， 监 事， 博 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总 经
理。 曾任 职于 广西 国际 信 托投资 公司 投资 管理 部 、 国海 （广 西 ） 证 券有 限责 任公司 投资 银
行部 、 证券 营业 部、 总裁 办、北 方国 际信 托投 资股 份有限 公司 博士 后工 作站 。 
王燕女 士 ， 监 事， 硕士 。 现 任 长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综 合管 理部 副 总经理 。
2007 年5 月进 入 长 城基 金 管理有 限公 司 ， 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 
张静女 士 ， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管 理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员 。 
（3） 高级 管理 人员 
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。 
彭洪波 先生 ， 副 总经 理、 运行保 障部 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 长城 证券 股份 有限公 司 ，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理， 公司 电子 商务 筹备组 项目 经理 ， 公 司审 计部技 术主 审。
2002 年3 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 ， 历 任监 察 稽核部 业务 主管 、 部门 副 总经理 、 部门
总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理。 
桑煜先 生， 副总 经理 、 市 场开发 部总 经理 ， 学 士。 曾任职 于中 国建 设银 行山 东省分 行、
中国建 设银 行总 行基 金托 管部。2002 年 8 月进 入长 城基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 开发 部
业务主 管、 运行 保障 部副 总经理 、运 行保 障部 总经 理、市 场开 发部 总经 理、 综合管 理部 总
经理、 公司 总经 理助 理。 
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职 于
大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 。长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有限 公司 工作 ， 历 任基金 经理 助理 、 “长 城安 心回报 混合 型
证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 。 
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司，1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查
一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作， 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调
研员等 职务 。 
2.本基 金基 金经 理简 历 
徐九龙 先生 ，兰 州大 学理 学学士 、中 山大 学理 学硕 士。具有 13 年证 券从 业经 历。 曾
就职深 圳市 沙头 角保 税区 管理局 、深 圳市 经济 贸易 局。2002 年 3 月 进入 长城 基金管 理 有
限公司 ， 任 行业 研究 员，2008 年2 月5 日至 2009 年3 月4 日任 “长 城久 富核 心 成长混合
型 证券 投资 基金 ”基 金经 理，2009 年 6 月 30 日至 2010 年 11 月 17 日任 “长 城景气 行 业
龙头灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 基 金经 理。自 2009 年 1 月 6 日起 任 “ 长 城安心 回报
混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 。 自2014 年2 月28 日起 任 “ 长城 医疗 保健 混 合型证 券投
资基金 ” 基金 经理 。 自2015 年2 月 17 日 起任 “长 城 新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基
金”基 金经 理。 
3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任 ， 公司 董事 、总 经理。 
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会 执 行委 员 ， 公司 副总 经理 、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经
理 、基 金经 理 。 
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员 ， 公司 固定 收益 部总经 理 、 基金 经理 。 
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员 ， 基金 经理 。 
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部副 总经理 、基 金经 理。 
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5、建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采 取适 当合 理的 措施 使 计算 基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11、严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报告 义 务 ； 
12、 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13、 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时 向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16、 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18、组 织 并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务 的 行为
承担责 任； 
23、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；



24、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后30日内
退还基 金认 购人 ； 
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1.基金 管理 人承 诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反《证 券法 》、 《基 金法 》 、《 运作 办法 》、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全的 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防
止违法 行为 的发 生。 
2.基金 管理 人的 禁止 性行 为 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
（五） 基金 经理 承诺 
1.依照 有关 法律 、法 规和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2.不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3.不违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 不
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
4.不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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健全 、 完 善的 内部 风险 控 制制度 是规 范公 司行 为 ， 有效防 范经 营风 险 ， 实 现 公司持 续、
稳健发 展的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效 运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。 
1. 风险 控制 的目 标 
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是： 
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ； 
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和监 督机 制； 
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效率和 效益 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下， 努力 实现 基金份 额
持有人 利益 最大 化； 
（4） 努力 将各 种风 险控 制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合法 权益 ； 
（5） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞漏 洞、 消 除隐 患、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。 
2. 建立 风险 控制 制度 的原 则 
公司按 照合 法、 合规 、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ： 
（1） 全面 性原 则： 风 险控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ； 
（2） 审慎 性原 则： 内部 风 险控制 的核 心是 有效 防范 各种风 险， 公司 组织 体系 的构成 、
内部管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ； 
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险 控制 委员 会、 合规审 查委 员会 、督 察长 和监察 稽核 部应 保持 高度 的独立 性和 权
威性， 负责 对公 司各 部门 风险控 制工 作进 行评 价和 检查； 
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制度 应当 符合 国家 法律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威 性， 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ；执 行风险 控制 制度 不能 存在 任何例 外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力； 
（5） 适时 性原 则： 内 部风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环 境 的改变 及时 进行 相应 的修 改和完 善； 
（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部门 ， 应 当在 空间上 和长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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制度上 适当 分离 ，以 达到 风险防 范的 目的 。对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序。 
3. 风险 控制 的主 要内 容 
（1） 确立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则； 
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ； 
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序； 
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划； 
（5） 确定 公司 风险 控制 的 路径和 措施 ； 
（6） 保 障风 险控 制制 度的 持续性 和有 效性 ， 制 定可 行的风 险控 制制 度的 评价 和检查 机
制。 
4. 风险 控制 体系 
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ： 
（1 ） 一级 风险 防范 
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。 
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建 议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为： 
①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度 体 系 。 
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。 
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报 。 
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提 出改 进意 见 。 
⑥评估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。 
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。 
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。 
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。 
（2 ） 二级 风险 防范 
二级风险防范是指在公司 投资决策委员会和监察稽 核部层次对公司的风险进 行的预
防和控 制。 
投资决策委员会在总经 理的 领 导 下 ， 研 究 并 制 定 公司 基 金 资 产 的 投 资 战 略 和投 资 策
略， 对基 金的 总体投 资情 况提出 指导 性意 见， 从而 达到分 散投 资风 险， 提高 基金资 产 的 安
全性的 目的 。其 在风 险控 制中主 要职 责为 ： 
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ； 
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；



③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权； 
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。 
监察稽 核部 在总 经理 的领 导下 ， 独 立于 公司各 业务 部门和 各分 支机 构， 对各 岗位 、 各
部门、 各机 构、 各项 业务 中的风 险控 制情 况实 施监 督。其 在风 险控 制中 主要 职责是 ： 
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案； 
②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议职 能 ； 
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ； 
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。 
（3 ） 三级 风险 防范 
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。 
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具 体 情况制定 本部门 的工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到： 
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互相监 督； 直 接与 交易、 资金、 电 脑系 统、 重 要空 白 支票、
业务用 章接 触的 岗位 ， 实 行双人 负责 ； 属 于单 人、 单 岗处理 的业 务， 强化 后续 的监督 机制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在最 小范 围内 。 
5. 基金 管理 人关 于内 部合 规控制 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部风 险控 制制 度。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青 
联系电 话：(010) 6759 5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 中国 建设银 行 于 2005 年 10 月 在香港 联合 交易 所挂 牌上 市(股 票代 码
939)，于 2007 年9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939)。于 2014 年末 ， 中 国
建设银 行市 值约 为2,079 亿美元 ，居 全球 上市 银行 第四位 。 
于 2014 年 末， 本集 团资 产 总额 167,441.30 亿 元， 较 上年增 长 8.99% ； 客户 贷 款和垫
款总 额94,745.23 亿 元， 增长 10.30% ； 客 户存 款总 额 128,986.75 亿元 ， 增 长5.53% 。 营 业
收入5,704.70 亿 元， 较上 年增长12.16% ； 其中 ，利 息净收 入增 长 12.28% ，净 利息收 益 率
(NIM)2.80% ； 手续 费及 佣 金净收 入占 营业 收入 比重 为 19.02% ； 成本 收入 比为28.85% 。 利润
总额2,990.86 亿元 ， 较 上 年增 长 6.89% ； 净利 润 2,282.47 亿元 ， 增 长6.10% 。 资本充 足率
14.87% ，不 良贷 款 率 1.19% ，拨 备覆 盖率222.33% 。 
客户基 础进 一步 夯实 ， 全年 公司机 构有 效客 户和 单位 人民币 结算 账户 分别 新 增11 万户
和68 万户， 个人 有效 客户 新增 1,188 万户 。 网 点 “ 三综合 ” 覆 盖面 进一 步扩 大， 综 合性 网
点达到 1.37 万 个， 综合 柜 员占比 达到 80% ， 综合 营 销团队 1.75 万 个， 网点 功 能逐步 向客
户营销 平台 、 体验 平台 和产 品展示 平台 转变 。 深化 网点 柜面业 务前 后台 分离 ， 全行 超过 1.45
万个营 业网 点 30 类 柜面 实 时性业 务产 品实 现总 行集 中处理 ， 处 理效 率提 高 60% 。 总分 行之长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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间、总 分行 与子 公司 之间 、境内 外以 及各 分行 之间 的业务 联动 和交 叉营 销取 得重要 进展 ，
集团综 合性 、多 功能 优势 逐步显 现。 
债务融 资工 具累 计承 销 3,989.83 亿 元， 承 销额 连续 四年同 业排 名第 一。 以 “ 养颐” 为
主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增
188.32 亿元 和62.34 万 户 。 投资 托管 业务 规模 增幅38.06% ， 新增 证券 投资 基金 托管只 数和
首发份 额市 场领 先 。 跨 境 人民币 客户 数突 破1 万个 、 结 算量 达 1.46 万亿 元 。 信用卡 累计 发
卡量6,593 万张 ，消 费交 易额 16,580.81 亿元 ，多 项核心 指标 同业 第一 。私 人银行 业务 持
续推进 ，客 户数 量增 长 14.18% ， 金融 资产 增 长 18.21% 。 
2014 年， 本集 团各 方面 良 好表现 ， 得到 市场 与业 界 广泛认 可 ， 先 后荣 获国 内 外知名 机
构授予 的100 余 项重 要奖 项。 在 英国 《 银行 家》 杂 志 2014 年 “ 世界 银行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第 2； 在英 国 《金 融时 报》 全球 500 强 排名 第 29 位， 新兴市 场 500
强排名 第 3 位； 在美 国《 福布斯 》杂 志 2014 年 全球 上市公 司 2000 强 排名 中位 列第 2 ；在
美国 《 财富 》 杂 志世 界 500 强排 名第38 位。 此 外， 本集团 还荣 获国 内外 重要 媒体评 出的 诸
多重要 奖项 ，覆 盖公 司治 理、社 会责 任、 风险 管理 、公司 信贷 、零 售业 务、 投资托 管、 债
券承销 、信 用卡 、住 房金 融和信 息科 技等 多个 领域 。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 监督稽 核处 等
9 个职 能处 室 ， 在上 海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心， 共 有员 工 220 余 人。 自 2007 年 起，
托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计， 并已 经成 为常规 化的 内
控工作 手段 。 
2、主 要人 员情 况 
赵观甫 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ，并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 
纪伟， 投资 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
张军红 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室， 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 
张力铮 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二
部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部，并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务，长 期从 事信 贷业 务 和 集团客 户业 务等 工作 ，具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。 
黄秀莲 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证 券投 资基 金、
社保基金 、保险 资金、 基 本养老个 人账户 、QFII 、 企业年金 等产品 在内 的托 管业务体 系，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2015 年 6 月末， 中国 建设银 行已 托
管 514 只证 券投 资基 金。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业 内
的高度 认同 。 中 国建 设银 行 自 2009 年 至今 连续 五年 被 国际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评为 “ 中
国最佳 托管 银行 ” 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基金财 产的 安全 完整 ，确 保有关 信息 的真 实、 准确 、完整 、及 时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。 
2、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 投资 托管 业务 部专门 设置 了监 督稽 核处 ，配备 了专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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职责 、 业 务操 作流 程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度 ， 授 权工 作实行 集中 控制 ， 业 务印 章按规 程保 管、
存放、 使用 ，账 户资 料严 格保管 ，制 约机 制严 格有 效；业 务操 作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实施音 像监 控； 业务 信息 由专职 信息 披露 人负 责， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1、监 督方 法 
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “托 管业 务综 合系统 —— 基金 监督 子系 统” ， 严 格按 照现 行法 律法 规以及 基金 合
同规定 ，对 基金 管理 人运 作基金 的投 资比 例、 投资 范围、 投资 组合 等情 况进 行监督 ，并 定
期编写 基金 投资 运作 监督 报告， 报送 中国 证监 会。 在日常 为基 金投 资运 作所 提供的 基金 清
算和核 算服 务环 节中 ，对 基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与
开支情 况进 行检 查监 督。 
2、监 督流 程 
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监
控，发 现投 资比 例超 标等 异常情 况， 向基 金管 理人 发出书 面通 知， 与基 金管 理人进 行情 况
核实， 督促 其纠 正， 并及 时报告 中国 证监 会。 
（2 ） 收 到基 金管 理人 的划 款指令 后 ， 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。 
（3 ） 根 据基 金投 资运 作监 督情况 ， 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。 
（4） 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书 面要 求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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五 、相 关服务 机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1.直销 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 黄 念英 
客户服 务电 话：400-8868-666 
网站：www.ccfund.com.cn 
2.代销 机构 
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
联系人 ：张 静 
电话：010-66275654 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
联系人 ：牛 峰 
电话：010-85108223 
传真：010-85109219 
客户服 务电 话：95599 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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公司网 址：www.abchina.com 
（3） 中国银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：宋 亚平 
电话：010-66596688 
传真：010-66594946 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（4） 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ： 牛 锡明 
电话：021-58781234 
传真：021-58408842 
联系人 ： 胡 迪锋 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（5） 招商银 行 股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ： 邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6） 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673 
传真：021-50979375 
网址：http://bank.pingan.com/ 
客户服 务电 话：95511-3 
（7） 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 常 振明 
客服电 话：95558



联系人 ：丰靖 
电话：010-65550827 
传真：010-65550827 
网址：http://bank.ecitic.com 
（8） 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
电话：010-66223588 
传真：010-66226045 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（9） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 
法定代 表人 ：李伟 
联系人 ：王 璇 
联系电 话：0755-25188269 
传真：0755-25188794 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客服电 话：4001961200 
公司网 站：www.961200.net 
（10） 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
联系人 ：董 培姗 
客服电 话：400-8896-312 
公司网 站：www.qzccbank.com 
（11） 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：邱 艇 
电话：0574-87050397 
客服电 话：95574 
公司网 站：www.nbcb.cn 
（12） 渤海证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字楼101 室 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.bhzq.com 
（13） 长城证 券股份 有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘 阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务热 线：0755-33680000 ，400-6666-888


 
网址：www.cgws.com 
（14） 国盛证 券 有 限责 任公 司 
注册地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
法定代 表人 ：曾 小普 
联系人 ：周 欣玲 
联系电 话：0791-86281305 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
（15） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦29 层 
法定代 表人 ： 杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 
网址： www.gtja.com 
（16） 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 淮海 中 路98 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：程 丽辉 
电话：021-23219991 
传真：021-23219100 
客服电 话： 4008888001 、95553 
网站：www.htsec.com 
（17） 中航 证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ： 王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86868681 
传真：0791-86770178 
客服电 话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
（18） 平安证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ： 杨 宇翔 
联系人 ：石 静武 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
全国统 一客 户服 务热 线：4008816168 
网址：www.pingan.com 
（19） 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-33388215 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523/4008895523/4008000562 
网址：www.swhysc.com 
（20） 世纪证 券有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 41 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦41 楼 
法定代 表人 ： 姜 昧军 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
联系人 ：袁媛 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客服电 话：0755-83199599 
网址：www.csco.com.cn 
（21） 长江证券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
（22） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 顾 伟国 
电话：010-66568047 
联系人 ：田嶶 
咨询电 话：4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（23） 中信建 投证 券股份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：张 佑君 
电话：010 －85130577 
联系人 ：权 唐 
网址：www.csc108.com 
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108 
（24） 齐鲁证 券 有 限责 任公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 炜 
联系人 ：吴 阳 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（25） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
联系人 ：吴 忠超 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
（26） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
联系人 ： 李 芳芳 
客服电 话：4008888788 、10108998 
公司网 址：www.ebscn.com 
（27） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客服电 话：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
（28） 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层 
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：刘 莹 
电话：029-87406649 
客服热 线：029 —87419999 
网址：www.westsecu.com.cn



（29） 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层



法定代 表人 ：王 东明



联系人 ：侯 艳红 
电话：010-60838995



客户服 务电 话：95548 
网站：www.cs.ecitic.com



（30） 华西证 券 股 份有 限公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 
法定代 表人 ：张 慎修 
联系人 ：张 曼 
电话：010-52723273 
传真：0755-83025991 
客户服 务电 话：4008-888-818 
网址：www.hx168.com.cn 
（31） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 
办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 
法定代 表人 ：沈 强 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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联系人 ：丁 思聪 
传真：0571-86065161 
客户服 务电 话：95548 
网址：www.bigsun.com.cn 
（32） 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
客户服 务热 线：400-7121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
（33） 信达证 券股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：400-800-8899 
公司网 址：www.cindasc.com 
（34） 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41、42 、43 、
44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点 
公司网 站：www.gf.com.cn 
（35） 广州证 券 股 份有 限公司 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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注册地 址 ： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
法定代 表人 ： 邱 三发 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
联系人 ：林 洁茹 
客服电 话：020-961303 
网址：www.gzs.com.cn 
（36） 西南证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 
客服电 话：4008096096 
公司网 站：www.swsc.com.cn 
（37） 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ： 黄 婵君 
电话：0755-82960167 
传真：0755-82943636 
客户服 务热 线：95565 
网址：www.newone.com.cn 
（38） 安信证 券股 份有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国 凤 凰 大厦1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：郑 向溢 
电话：0755-82558038 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 34 
传真：0755-82558355 
公司网 址：www.essence.com.cn 
客服热 线：4008001001 
（39） 国都证 券股份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 
法定代 表人 ：常喆 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（40） 东兴证 券股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 
法定代 表人 ：徐 勇力 
联系人 ：汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
客服电 话：400-8888-993 
公司网 站：www.dxzq.net.cn 
（41） 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ： 李 学东 
电话：010-85679888 
传真：010-85679535 
联系人 ：秦朗 
客服电 话：400-910-1166 
网站：www.cicc.com.cn 
（42） 中 信期 货有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 35 
室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊 
联系人 ：洪 成 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
公司网 站：www.citicsf.com 
（43） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（44） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：朱 晓超 
联系电 话：021-60897840 
传真：0571-26698533 
客服电 话：4000-766-123 
公司网 址：www.fund123.cn 
（45） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：徐 诚 
联系电 话：021-38509636 
客服电 话：400-821-5399 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 36 
公司网 站：www.noah-fund.com 
（46） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
法定代 表人 ：其实 
联系人 ： 高 莉莉 
联系电 话：020-87599121 
客服电 话：400-1818-188 
公司网 站：www.1234567.com.cn 
（47） 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 
法定代 表人 ：王 昌庆 
联系人 ：张蕾 
联系电 话：010-67000988 
客服电 话：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
（48） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ： 杨 文斌 
联系人 ：胡 锴隽 
联系电 话： 021-20613635 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（49） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：翟 飞 飞 
联系电 话：010-62020088 
客服电 话：400-888-6661 
公司网 站：www.myfund.com 
（50） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座 3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：张 莉 
联系电 话：010-53300532 
客服电 话：400-808-0069 
公司网 站：www.wy-fund.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。 
（二） 基金 注册 登记 机构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 张 真珍 
客户服 务电 话：400-8868-666 
（三） 律师 事务 所与 经办 律师 
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 
负责人 ：张 学兵 
电话：0755-33256666 
传真：0755-33206888 
联系人 ： 李 雅婷 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
会计师 事务 所名 称： 安永 华 明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平 
电话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系人 ：李 妍明 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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六 、基 金的募 集 与 基金合 同的 生效 
（一）基金的募集



本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 2013 年 8 月30 日证监 许可[2013]1143 号文 注册 ，
由 基金 管理 人依 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 等有关 法律 、
法规及 基金 合同 募集 ，募 集期 自 2014 年 1 月 23 日至 2014 年 2 月 26 日 止，共 募集
2,567,301,822.20 份基 金 份额， 募集 户数 为 24,737 户。 
（二）基金合同的生 效



本基金 的基 金合 同已 于 2014 年2 月 28 日 正式 生效 。 
（三）基金的运作方 式 
契约型 开放 式。 
（四）基金存续期限 
不定期 。 
（五）发售对象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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七 、基金 份额 的申 购与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销售网 点将 由基 金管 理人 在招募 说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
基金投 资者 应当 在销 售机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
(二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认接 受 的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “未 知价” 原则， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎 回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的 成 立和 生 效 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 款项 ， 申购 申 请即成 立。
投资人 递交 赎回 申请 ，赎 回申请 即成 立。 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为 申 购或 赎回 申请日(T
日) ， 在 正常 情况 下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。 基 金登 记机
构确认 基金 份额 时， 申购 申请即 生效 。基 金登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 申请 即生效 。T 日
提交的 申请 ，投 资人 可在T+2 日后(包 括该 日) 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 
3、赎回 款 项的 支付 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 遇交 易所 或交 易市场 数据 传
输延迟 、通 讯系 统故 障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其它非 基金 管理 人及 基金 托管人 所能 控
制的因 素影 响业 务处 理流 程，则 赎回 款顺 延至 上述 情形消 除后 的下 一个 工作 日划往 基金 份
额持有 人银 行账 户。 若申 购不成 功， 则申 购款 项退 还给投 资人 。 
 (五) 申购 和赎 回的 数额 限制 
1、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均 为 1,000 元， 基金 代销 机构 另有 规定的 ，
以基金 代销 机构 的规 定为 准；本 基金 每笔 赎回 申请 不得低 于 100 份 ，全 额赎 回时不 受该 限
制 ； 
2、本 基金 不对 投资 人每个 基金 交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制； 
3、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4、 基金 管理 人可 在法 律法 规允 许 的情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报
中国证 监会 备案 。 
（六） 申购 和赎 回的 费用 
1、本 基金 的申 购费 用 
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用 ， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ， 投 资者 可以多 次
申 购本 基金 ， 申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。 
本基金 自2015 年 3 月13 日起对 通过 直销 柜台 申购 的养老 金客 户与 除此 之外 的其他 投长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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资者实 施差 别的 申购 费率 。具体 如下 ： 
（1） 申购 费率 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2） 特定 申 购 费率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 
申购费 由 申 购者 承担 ，不 列入基 金财 产 。 申 购 费用 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注
册登记 等各 项费 用。 
2、本 基金 的赎 回费 用 
持续持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30－184 0.5% 
185 －365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 天的 基金 份额 所收 取的 赎回费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期 长于 30 天( 含) 但 少于 92 天的基金 份 额所 收取 的 赎回费 的 75% 计入 基金 财 产 ，其 余用于
支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ； 对持 续持 有期 长于 92 天( 含) 但少 于 185 天的基金 份
额所收 取的 赎回 费 的 50% 计入基 金财 产 ， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ；
对持续 持有 期长 于 185 天( 含)的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25%计 入基 金财 产， 其余 用于 支付长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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注册登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个 工作 日 在 至少 一种指 定媒 体公 告。 
4、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围、 特定 行业 、特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方
式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活
动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管部 门要 求履 行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低
基金申 购费 率。 
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 
1、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
（注： 对于 500 万元(含) 以上的 申购 ，净 申购 金额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 金额 ） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例： 某投 资者 投资 100,000 元申 购本 基金 ， 对 应的 申 购费率 为1.5% ， 若 申购 当 日基金
份额净 值 为1.050 元 ，则 其可得 到的 基金 份额 计算 如下： 
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
2、赎 回金 额的 计算 
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份， 持 有期 为85 天， 对 应的 赎回 费率 为0.5% ，
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.150 元 ，则 其得 到的 赎回金 额计 算如 下 ： 
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.150 ＝57,500 元 
赎回手 续费 ＝57,500 ×0.5%＝287.50 元 
净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
3、 申购 的有 效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ， 有效 份额 单位 为 份， 计算
结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点 后2 位 ，由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承 担 。 
4、赎 回金 额为 按实 际确 认 的有效 赎回 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ，
赎回金 额单 位为 元 ， 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后2 位 ，由 此产生 的收 益
或损失 由基 金财 产承 担。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 
3 、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益时。 
5、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒
体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
5、法 律 法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第4 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
(十)巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1、巨 额 赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
 (1)全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
 (2)部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 10% 的前 提下 ，可 对其 余赎 回 申请延 期办
理。对 于当 日的 赎回 申请 ，应当 按单 个账 户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例，确 定当 日
受理的 赎回 份额 ；对 于未 能赎回 部分 ，投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消
赎回。 选择 延期 赎回 的， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回， 直到 全部 赎回 为止； 选择 取
消赎回 的， 当日 未获 受理 的部分 赎回 申请 将被 撤销 。延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申
请一并 处理 ，无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值 为 基础 计算 赎回 金额 ，以此 类推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回： 连续2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
体上刊 登公 告。 
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和 重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 体上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时 ，长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应提 前2 日在 指定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ，并 公告最 近 1 个
开放日 的基 金份 额净 值。 
4、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周， 暂停 期间 ， 基金 管理 人应 每 2 周 至少 刊登 暂停 公告 1
次。暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前2 日在 指定 媒体上 连续 刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回公告 ，并 公告 最 近 1 个 开放日 的基 金份 额净 值。 
（十二 ）基 金 的 转换 
基金转 换是 指基 金份 额持 有人可 按规 定申 请将 所持 有的本 基金 份额 转换 为本 基金管 理
人管理 并在 同一 注册 登记 人登记 的其 它开 放式 基金 份额。 基金 转换 收取 相应 费用， 费用 详
情请参 见本 招募 说明 书第 十 三部 分“ 基金 的费 用与 税收” 。 
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金 、 长 城货币 市场 证券 投资 基金 、 长城 消费 增值 混合 型 证 券投资 基金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 长城 品牌 优选 混合型 证券 投资 基金 、 长 城稳健 增利 债
券型证 券投 资基 金、 长城 双动力 混合 型 证 券投 资基 金、长 城景 气行 业龙 头灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 长城 中小 盘成长 混合 型 证 券投 资基 金、 长 城积 极增 利债 券型 证券投 资基 金、
长城优 化升 级 混 合型 证券 投资基 金、 长城 保本 混合 型证券 投资 基金 、长 城久 利保本 混合 型
证券投 资基 金、 长城 久鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、长城 稳固 收益 债券 型证 券投资 基金 、
长城新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长 城环 保主题 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
长城改 革红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久惠保 本混 合型 证券 投资 基金 之 间的 基
金转换 业务 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行 等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
（十四 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
“定期 定额 投资 ” 是 指投 资者可 通过 本基 金的 销售 机构提 交申 请， 约定 每月 扣款时 间、
扣款金 额及 扣款 方式 ，由 指定的 销售 机构 于每 月约 定扣款 日在 投资 者指 定资 金账户 内自 动
完成扣 款和 基金 申购 申请 的一种 长期 投资 方式 。 
本基金 管理 人已 通过 建设 银行、 招商 银行 、农 业银 行、中 国银 行、 交通 银行 、中信 银
行、北 京银 行、 平安 银行 、深圳 农村 商业 银行 、 泉 州银行 、宁 波银 行、 长城 证券 、 国盛 证
券 、国 泰君 安证 券 、 海通 证券 、 平安 证券 、申 万宏 源证券 、世 纪证 券 、 长江 证券、 银河 证
券 、 中信 建投 证券 、 齐鲁 证券 、 中 信证 券 （山 东） 、 中投证 券 、 中 信证 券 、 华 西证券 、 中信
证券 （浙 江） 、 信达 证券 、 广发证 券 、 广 州证 券 、 西 南证券 、 招商 证券 、 安信 证券 、 中 信期
货、 深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、杭 州数 米基 金销 售有限 公司 、上 海天 天基 金销售 有限 公
司、万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 、北 京展 恒基金 销售 有限 公司 、北 京增财 基金 销
售有限 公司 、 上海 好买 基金 销售有 限公 司等 机构 为投 资者提 供本 基金 定期 定额 投资的 服务 ，
详情请 查阅 相关 公告 。 
 (十六)基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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八 、基 金的投 资管 理 
（一） 投资 目标 
本基金 重点 投资 于医 疗保 健行业 上市 公司 ，在 控制 风险的 前提 下， 采用 积极 主动的 投
资策略 ，力 求实 现超 越业 绩比较 基准 的表 现。 
（二） 投资 范围



本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （ 含国 家债 券、 金 融债 券、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 纯债 、 资 产支 持证券 等） 、权 证、 货币 市场工 具以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金 投 资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 60%-95%， 其中 投资 于医 疗保 健 行业上
市公司 股票 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ； 其余资 产投 资于 债券 、权 证、货 币市 场
工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基 金现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
（三） 投资 策略 
1、大 类资 产配 置策 略 
本基金 为 混 合型 证券 投资 基金， 将依 据市 场情 况调 整大类 资产 配置 比例 。本 基金采 用
“自上 而下 ”和 “自 下而 上”相 结合 的方 法进 行大 类资产 配置 。自 上而 下地 综合分 析宏 观
经济、 政策 环境 、流 动性 指标等 因素 ， 在 此基 础上 综合考 虑决 定股 票市 场、 债券市 场走 向
的关键 因素 ，如 对股 票市 场影响 较大 的市 场流 动性 水平和 市场 波动 水平 等； 对债券 市场 走
势具有 重大 影响 的未 来利 率变动 趋势 和债 券的 需求 等。自 下而 上地 根据 可投 资股票 的基 本
面和构 成情 况， 对自 上而 下大类 资产 配置 进行 进一 步修正 。 在 资本 市场 深入 分析的 基础 上，
本基金 将参 考基 金流 动性 要求， 以使 基金 资产 的风 险和收 益在 股票 、债 券及 短期金 融工 具
中实现 最佳 匹配 。 
2、股 票投 资策 略 
 （1） 医疗 保健 行业 股票 池构建 
医疗保 健行 业指 研发 、生 产、销 售医 疗保 健相 关产 品或服 务的 行业 ，包 括化 学制药 行
业、中 药行 业 、 生物 制品 行业、 医药 商业 行业 、医 疗器械 行业 和医 疗服 务行 业等子 行 业 。 
上市公 司收 入与 利润 的行 业来源 结构 是筛 选医 疗保 健行业 股票 的最 主要 指标 ，本基 金
对医疗 保健 行业 股票 筛选 的步骤 如下 ： 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1） 考虑 上市 公司 最近2 年 的营业 收入 和营 业利 润的 构成， 当医 疗保 健行 业的 收入和 利
润占该 公司 营业 收入 和营 业利润 的比 例均 超 过 50 ％ 时， 直 接归 入医 疗保 健行 业股票 池。 当
营业收 入和 营业 利润 比例 不一致 时， 以利 润是 否超 过 50% 作为 入选 医疗 保健 行业股 票池 的
判断依 据。 
2） 若上 市公 司的 投资 收益 超过营 业利 润， 考 虑该 投资 收益来 源的 行业 背景 集中 度情况 ，
如集中 来 自 于医 疗保 健行 业且满 足步 骤 1 ）中 所述 情况， 则归 入医 疗保 健行 业股票 池。 
3） 当 上市 公司 主要 业务 不 符合步 骤 1 ） 时 ， 以公 司持 续经营 的业 务中 收入 与利 润占比
最高且 超 过30% 的业 务为 判断依 据。 
4） 当多 个行 业的 收入 和利 润均较 为接 近时 ， 考虑 该 公司的 发展 规划 、 市场 看 法及控 股
公司的 背景 情况 决定 其是 否属于 医疗 保健 行业 。 
本基金 将根 据上 述医 疗保 健股票 筛选 步骤 确定 基本 的医疗 保健 上市 公司 范围 ，并考 虑
其他有 潜力 成为 以医 疗保 健业务 作为 公司 主要 收入 或利润 来源 的上 市公 司， 构建本 基金 的
基础股 票池 。 
未来如 果基 金管 理人 认为 有更适 当的 医疗 保健 行业 划分标 准， 基金 管理 人有 权对医 疗
保健行 业和 股票 的界 定方 法进行 变更 。本 基金 由于 上述原 因变 更医 疗保 健股 票界定 方法 不
需经基 金份 额持 有人 大会 通过， 但应 及时 告知 基金 托管人 并公 告。 
如因基 金管 理人 界定 医疗 保健行 业和 股票 的方 法调 整或者 上市 公司 经营 发生 变化等 原
因导致 本基 金持 有的 医疗 保健行 业股 票的 比例 低于 非现金 基金 资产 的 80% ， 本基金 将在 三
十个交 易日 之内 进行 调整 。 
（2） 个股 精选 
医疗保 健行 业包 括化 学制 药行业 、中 药行 业、 生物 制品行 业、 医药 商业 行业 、医疗 器
械行业 和医 疗服 务行 业等 子行业 。本 基金 将根 据不 同子行 业的 商业 模式 、运 行特点 、行业
竞争环 境等 因素 进行 差异 化分析 ，精 选不 同子 行业 的优秀 企业 进行 股票 投资 组合构 建。 不
同子行 业选 股的 主要 思路 如下： 
1） 化学 制药 行业 ： 化学 制 药行业 包括 化学 原料 药行 业和化 学制 剂行 业 。 下 游 化学制 剂
企业的 订单 是化 学原 料药 企业收 入的 主要 来源 。化 学原料 药的 价格 波动 较大 ，因此 化学 原
料药企 业的 业绩 波动 也较 为剧烈 。本 基金 对化 学原 料药个 股的 投资 需要 对原 料药价 格做 前
瞻性判 断， 把握 阶段 性机 会。化 学制 剂行 业的 产品 种类繁 多， 主要 包括 抗生 素、肿 瘤、 心
脑血管 、神 经系 统用 药等 。本基 金对 化学 制剂 企业 的投资 以社 会人 口结 构的 发展变 化为 基
础，根 据不 同 阶 段社 会人 口结构 构成 特点 ，考 察该 阶段人 口疾 病发 展趋 势， 预测不 同化 学
制剂生 产企 业的 盈利 水平 、行业 地位 、发 展可 持续 性，确 定投 资标 的。 
2） 中 药行 业： 中 药行 业是 我国医 药领 域的 传统 行业 ， 国家 对该 行业 的保 护、 培育是 保长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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障该行 业持 续稳 定发 展的 重大动 力。 本基 金对 中药 类企业 的投 资重 点关 注公 司独特 的中 药
资源带 给企 业的 竞争 优势 。相关 公司 对独 特中 药资 源的开 发、 产品 化、 市场 推广、 品牌 建
设等都 将影 响企 业的 盈利 能力、 成长 性。 
3） 生 物制 品行 业： 生 物制 品企业 对产 品布 局的 前瞻 性、 资 金实 力、 技术 研发 水平是 影
响其盈 利能 力 、 发 展潜 力 的主要 因素 。 本 基 金通 过 对生物 制品 市场 需求 、 国 内外竞 争格 局、
价格变 化趋 势等 因素 的分 析，优 选具 备持 续盈 利能 力的上 市公 司进 行组 合构 建。 
4） 医药 商业 行业 ： 医药 商 业行业 属于 医疗 保健 行业 中的药 品配 送商 ， 该行 业 的主要 特
点是低 毛利 率、 低净 利率 、高劳 动成 本、 高资 金占 用。本 基金 对该 行业 的投 资注重 企业 的
内生性 增长 能力 ， 优选 通 过内部 改革 ， 降低 费用 ， 提 高运作 效率 的医 药商 业企 业进行 投资 。 
5） 医疗 器械 行业 ： 医 疗器 械企业 的发 展依 赖于 企业 在产品 研发 方面 的持 续投 入和技 术
革新。 本基 金将 重点 关注 医疗器 械企 业对 新技 术的 研发投 入情 况， 分析 新产 品推出 对企 业
盈利水 平的 影响 ，以 确定 投资标 的。 
6） 医疗 服务 行业 ： 随着 居 民人均 收入 的提 高 ， 消 费 者对医 疗服 务的 差异 化需 求也日 益
显著。 本基 金通 过考 察医 疗服务 企业 的服 务差 异、 定价能 力、 行业 竞争 环境 以及社 会发 展
阶段等 分析 该企 业盈 利能 力的稳 定性 和持 续性 ，确 定基金 投资 标的 。 
（3） 股票 市场 评价 
 1）相 对估 值指 标 
相对估 值指 标用 以判 断医 疗保健 企业 的估 值高 低， 以选择 恰当 的买 入时 点。 相对估 值
指标如PE、PB、PEG 反映 了市场 价格 、企 业盈 利或 企业净 资产 和企 业成 长性 之间的 关系 。
本基金 将通 过对 行业 相对 估值指 标的 横向 、纵 向分 析，选 择估 值位 于合 理区 间下 限 的医 疗
保健企 业进 行投 资， 动态 构建资 产组 合。 
2）流 动性 、换 手率 
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。进 行股票 资产 配置 时， 本基 金将考 察
企业的 流动 性和 换手 率指 标，参 考基 金的 流动 性需 求，以 降低 股票 资产 的流 动性风 险。 
3、债 券投 资策 略 
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ，
或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ，以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资
组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础， 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择
策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整， 并 择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交
易机会 。 
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
基金投 资中 小企 业私 募债 券， 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ， 制 定严 格的 投资 决策流 程、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流
动性风 险等 各种 风险 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未来法 律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 本基 金
投资不 再受 相关 限制 。 
在中小 企业 私募 债选 择时 ，本基 金将 采用 公司 内部 债券信 用评 级系 统对 信用 评级进 行
持续跟 踪， 防范 信用 风险 。在此 基础 上， 本基 金重 点关注 中小 企业 私募 债的 发行要 素、 担
保机构 等发 行信 息对 债项 进行增 信。 
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 
5、权 证投 资策 略 
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。 
（四） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本 基金 投资 组合 中股 票投资 比例 为基 金资 产 的60%-95% ， 其 中 投 资于 医疗 保健行
业上市 公司 股票 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ；其 余资 产投 资于 债券 、 权证、 货币
市场工 具及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具； 
（2 ） 本 基金 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 合计 不低 于基 金资产 净
值的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的 总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5% ； 
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ，不 得超 过该资 产
支持证 券规 模 的10% ； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基 金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 本基 金投 资流 通受 限证券 ，基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定，与 基
金托管 人在 本基 金托 管 协 议中明 确基 金投 资流 通受 限证券 的比 例， 根据 比例 进行投 资。 基
金管理 人应 制订 严格 的投 资决策 流程 和风 险控 制制 度，防 范流 动性 风险 、法 律风险 和操 作
风险等 各种 风险 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与 检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院 证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
 运用 基金 财产 买卖 基金 管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ，防 范利 益冲突 ，符 合国 务院 证券 监督管 理机 构
的规定 ，并 履行 信息 披露 义务。 
（五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：90% × 中 证医 药卫 生 指 数 收益率 ＋10% × 中债 综合 财 富指数
收益率 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 是行 业 混 合型 基金 ，主要 投资 于医 疗保 健上 市公司 。 中 证医 药卫 生 指 数对医 疗
保健行 业股 票具 有较 强的 代表 性 ，适 合作 为本 基金 股票部 分的 业绩 比较 基准 。本基 金固 定
收益部 分的 业绩 比较 基准 采用了 中债 综合 财富 指数 。该指 数由 中央 国债 登记 结算有 限责 任
公司编 制和 维护 ，综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况， 是目 前市 场上 较为权 威的 反
映债券 市场 整体 走势 的基 准指数 之一 。 
本基金 是 混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资 范围 为60-95% 。 本 基金 对 中 证医 药卫 生 指数
和中债 综合 财富 指数 分别 赋予 90% 和10% 的权 重符 合 本基金 的投 资特 性。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时， 经与 基金 托管人 协商 一
致，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 本 基金 由于上 述原 因
变更业 绩比 较基 准， 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指数 型基 金 、 股 票型 基金 ， 高于 债券 型基金 、
货币市 场基 金， 属于 较高 风险、 较高 收益 的基 金产 品。 
（七） 投资 决策 依据 及程 序 
1、决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 以及《 基金 合同 》等 的有 关规定 。 
（2） 《长 城基 金管 理有 限 公司章 程》 的有 关规 定。 
（3） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 。 
2、投 资决 策程 序 
（1 ） 策 略研 究 小组 定 期 对宏 观 经 济、 市 场、 行 业 、投 资 品 种和 投 资策 略 等 提出 分析
报告， 为投 资决 策委 员会 和基金 经理 提供 投资 决策 依据； 对于 可能 对证 券市 场造成 重大 影
响的突 发事 件， 及时 提出 评估意 见及 建议 。 
（2 ） 行 业公 司 研究 小 组 负责 建 立 和维 护 公司 各 层 级股 票 库 ，提 供 重点 股 票 的基 本面
情况及 投资 要点 分析 。 
（3 ） 基 金经 理 在对 经 济 形势 和 市 场运 作 态势 进 行 分析 后 ， 拟定 下 一阶 段 基 金资 产配
置安排 ，撰 写 《 投资 策略 报告 》 ，并 对投 资决 策委 员会进 行说 明。 基金 经理 需明确 各类 资
产在基 金资 产中 所占 比重 ，对行 业和 债市 进行 基本 面分析 ，最 终确 定 股 票资 产行业 配置 情
况和债 券配 置方 法， 做出 《资产 配置 提案 》 和 重点 券种投 资方 案， 报投 资决 策委员 会讨 论 。 
（4 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 基 础 上进 行 讨论 ， 并 确定 下一
阶段的 资产 配置 和重 点券 种投资 决定 ，会 议决 定以 书面形 式下 达给 基金 经理 。 
（5 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 券 种 投资 决 定， 基 金 经理 负责
在股票 库和 固定 收益 产品 库中选 择投 资的 品种 ，确 定组合 方案 。 
（6 ） 在 基金 经 理权 限 内 的投 资 ， 由基 金 经理 自 主 实施 ； 超 过基 金 经理 权 限 的， 根据长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 53 
规定须 报投 资决 策委 员会 执行委 员或 投资 决策 委员 会批准 的， 经批 准后 实施 。 
（八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 或债 权人 权利 的处理 原则 及方 法




























































1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。 
4、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。 
（九） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。 
（十） 投资 组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。



本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2015 年9 月18 日
复核了 本 基 金招 募说 明书 更新 中 的投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 723,840,162.94 87.20 
 其中： 股票


723,840,162.94 87.20 
2 固定收 益投 资


53,450.00 0.01 
 其中： 债券


 53,450.00 0.01 









 资产 支持 证券


 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


105,273,610.61 12.68 
7 其他资 产


 887,279.80 0.11 
8 合计





 830,054,503.35





100.00 
 
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 54 
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 2,167,000.00 0.27 
B 采矿业 - - 
C 制造业 526,291,767.05 65.36 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 3,896,301.80 0.48 
F 批发和 零售 业 191,471,017.61 23.78 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,431.04 0.00 
J 金融业 - - 
K 
房地产 业 
- - 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
4,645.44 0.00 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 - - 
 合计 723,840,162.94 89.89 
 
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000963 华东医 药 1,000,000 62,500,000.00 7.76 
2 600511 国药股 份 1,200,713 60,503,928.07 7.51 
3 600276 恒瑞医 药 1,200,000 53,448,000.00 6.64 
4 600079 人福医 药 953,876 35,341,105.80 4.39 
5 300026 红日药 业 1,425,000 31,977,000.00 3.97 
6 600594 益佰制 药 524,632 30,496,858.16 3.79 
7 002294 信立泰 1,022,555 29,245,073.00 3.63 
8 000423 东阿阿 胶 500,000 27,250,000.00 3.38 
9 601607 上海医 药 1,200,182 26,728,053.14 3.32 
10 000513 丽珠集 团 381,551 25,880,604.33 3.21 
 
 
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 55 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 53,450.00 0.01 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 53,450.00 0.01 
 
 
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 122292 13 兴业01 500 53,450.00 0.01 
2 - - - - - 
3 - - - - - 
4 - - - - - 
5 - - - - - 
 
 
6、 报 告期末按 公允价值 占基金 资产净值 比例大小 排序的 前十名资 产支持证 券投资 明
细 
注：本 基金 本报 告期 末基 金未持 有资 产支 持证 券。 
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末基 金未投 资贵 金属 。 
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末基 金未持 有权 证。 
9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
注：本 基金 本报 告期 末基 金未投 资股指 期 货， 本期 末未持 有股指 期 货。 
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
注： 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 ，
暂不参 与股 指期 货交 易。 
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 56 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露方 式等 ， 暂
不参与 国债 期货 交易 。 
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ， 期 末未 持有国 债期 货。 
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 
11、投 资组 合报 告附 注 
11.1 
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。 
11.2 
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 
11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 228,878.23 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 22,788.08 
5 应收申 购款 635,613.49 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 887,279.80 
 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
流通受 限情 况说
明 
1 000963 华东医 药 62,500,000.00 7.76 重大事 项 
 
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 57 
 
九 、基 金的业 绩 
过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 
(截止2015 年6月30日) 
时间段 
净值增 长
率① 
净值增 长率 
标准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 
准收益 率 
标准差 ④ 
①－③ ②－④ 
自2014 年2 月28 日
（ 基金 合同 生效
日 ）至2014 年12
月31 日 
4.10% 0.69% 10.72% 0.94% -6.62% -0.25% 
自2015 年1 月1 日
至2015 年6 月30 日 
43.61% 2.05% 49.46% 1.98% -5.85% 0.07% 
自 基 金 合 同 生 效
日至2015 年6 月30
日 
49.50% 1.36% 65.49% 1.41% -15.99% -0.05% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤 勉
的原则 管理 和运 用 基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 58 
十 、基 金的财 产 
(一)基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
(二)基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负 债 后的 价值。 
(三)基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
(四)基 金财 产的 保管 和处 分 
基金财 产的 债务 由基 金财 产本身 承担 ， 基 金份 额持 有 人以其 出资 为限 对基 金财 产的债 务
承担责 任。 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其 自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 59 
十 一、 基金资 产的 估值 
(一)估 值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
(二)估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
(三)估 值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整 最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格。 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 
（2）首次 公开发行 未上 市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 60 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、中小企 业私募债 采用估 值技术确 定公允价 值，在 估值技术 难以可靠 计量公 允价值 的
情况下 ，按 成本 估值 。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计 责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
(四)估 值程 序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.001 元 ， 小数点 后第4位 四舍 五入 。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
(五)估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值 错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义 务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔 偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估 值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
(六)暂 停估 值的 情形 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 62 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障投 资人的 利
益， 已决 定延 迟估 值； 如 果出现 基金 管理 人认 为属 于紧急 事故 的任 何情 况 ， 导致基 金管 理人
不能出 售或 评估 基金 资产 时 ； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
(七)基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
(八)特 殊情 形的 处理 
基金管理 人或基金 托管人 按估值方 法的第6 项 进行估 值时，所 造成的误 差不作 为基金 资
产估值 错误 处理 。 
 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 63 
十 二、 基金的 收益 分配 
(一)基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
(二)基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
(三)基 金收 益分 配原 则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多为6次 ， 每次收 益
分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的10% ， 若 《基 金合同 》 生效 不满3 个月 可 不进行 收益 分
配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值，即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
(四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
(五)收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分配方 案由基 金管理人 拟定，并 由基金 托管 人复 核，在2个 工作日 内在指 定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过15
个工作 日。 
(六)基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 
1、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ； 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ； 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对一 致的财务 数据， 自动在月 初5个工 作日内、 按照指定 的账户路 径进行 资金支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对一 致的财务 数据， 自动在月 初5个工 作日内、 按照指定 的账户路 径进行 资金支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述 “1 、 基 金费 用的 种类 中第(3)－(7)项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 
1、申 购费 用 
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ， 投 资者 可以多 次长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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申 购本 基金 ， 申 购费 率按 每笔 申 购申 请单 独计 算 。 
本基金 自2015 年 3 月13 日起对 通过 直销 柜台 申购 的养老 金客 户与 除此 之外 的其他 投
资者实 施差 别的 申购 费率 。具体 如下 ： 
（1） 申购 费率 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 1.5% 
100万元( 含) －300万元 1.0% 
300万元( 含) －500万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2） 特定 申 购 费率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本 公司 在法 律法 规 允许的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中 ， 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购金 额
＝申购 金额 －固 定申 购费 金额 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例：某投资 者投资100,000 元申购本基 金，对应 的申 购费率为1.5% ，若 申购当 日基金份
额净值 为1.050 元， 则其 可 得到的 基金 份额 计算 如下 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 66 
2、赎 回费 用 
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下： 
持 续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30－184 0.5% 
185－365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对持 续持 有期 少于30 天的基 金份 额所 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产 ； 对持续 持有 期长
于30天(含) 但少于92 天的 基金份额 所收取的 赎回费 的75% 计入 基金财 产，其 余 用于支付 注册
登记费和 其他必要 的手续 费 ；对持 续持有期 长于92 天( 含)但少 于185 天的基金 份额所收 取 的
赎回费的50% 计入 基金财 产 ，其余 用 于支付注 册登记 费和其他 必要的手 续费 ； 对持续持 有期
长于185 天( 含) 的份 额所 收 取的赎 回费 的25% 计 入基 金 财产， 其余 用于 支付 注册 登 记费和 其他
必要的 手续 费 。 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份 ， 持 有期 为85 天， 对 应的 赎回 费率 为0.5% ，
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.150 元 ，则 其得 到的 赎回金 额计 算如 下： 
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.150 ＝57,500 元 
赎回手 续费 ＝57,50 0 ×0.5%＝287.50 元 
净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
3、转 换费 用 
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。 
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。 
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出 基 金的 申购 费率 
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 67 
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率 
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 
例：某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ，持有 期为100 天，决定
转换为本 基金，假 设转换 当日转入 基金（本 基金） 份额净值 是1.250 元，转 出 基金（长 城货
币市场证 券投资基 金）对 应赎回费 率为0， 申购补差 费率为1.5% ，则 可得到 的 转换份额 及基
金转换 费为 ： 
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元 
转出基 金赎 回费 ＝0 
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元 
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元 
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元 
转入份 额＝98,522.17/1.25 ＝78,817.73 份 
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元 
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 
例：某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额，持 有期为100天，决 定转换 为长城 货 币市场
证券投资 基金，假 设转换 当日转出 基金（本 基金） 份额净值 是1.250 元，转 出 基金对应 赎回
费率为0.5% ，申 购补 差费 率为0 ，则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为： 
转出金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元 
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元 
转入基 金申 购费 补差 ＝0 
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元 
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份 
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。 
(3) 转 出基 金赎 回费 的25% 计入转 出基 金资 产 （ 基金 合 同或招 募说 明书 另有 规定 的除外 ） 。 
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 68 
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，基 金管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前3个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 公告 。 
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 。 
(三)不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
(四)费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基 金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2 日 在至 少 一种指 定媒 体上 公告 。 
(五)基 金税 收 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 69 
十 四、 基金的 会计 与审计 
(一)基 金会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人 民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
(二)基 金的 年度 审计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 五、 基金的 信息 披露 
(一)本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。 
(二)信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒体 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称 “ 网站” ） 等 媒介
披露， 并保 证基 金投 资者 能够按 照《 基金 合同 》约 定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露
的信息 资料 。 
(三)本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
(四)本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
(五)公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
(1) 《 基金 合同 》 是界 定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ，说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
(2) 基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说明 基金认
购、申 购和 赎回 安排 、基 金投资 、基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 71 
服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更新 招募
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 体上 ；基 金管理 人在 公
告的 15 日 前向 主要 办公 场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
(3) 基 金 托 管协 议 是 界定 基金 托 管 人 和 基金 管 理 人在基 金 财 产 保 管及 基 金 运作监 督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒 体上 ； 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体上。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
4、基 金 资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基 金管 理人 应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日，将 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告 摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予
以公告 ，并 在公 开披 露日 分别报 中国 证监 会和 基金 管理人 主要 办公 场 所 所在 地的中 国证 监
会派出 机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
(1) 基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
(2) 终 止《 基金 合同》 ； 
(3) 转 换基 金运 作方 式； 
(4) 更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(5) 基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6) 基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
(7) 基 金募 集期 延长 ； 
(8) 基 金管 理人 的董 事长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9) 基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 百 分之 五十 ； 
(10)基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
(11)涉 及基 金财 产、 基金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
(12)基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13)基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14)重 大关 联交 易事 项； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 73 
(15)基 金收 益分 配事 项； 
(16)管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17)基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 百 分之 零点五 ； 
(18)基 金改 聘会 计师 事务 所； 
(19)变 更基 金销 售机 构； 
(20)更 换基 金登 记机 构； 
(21)本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
(22)本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23)本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
(24)本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
(25)本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
(26)中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
8、中 小企 业私 募债券 投资 
基金管 理人 应在 基金 招募 说明书 的显 著位 置披 露投 资中小 企业 私募 债券 的流 动性风 险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私
募债券 后两 个交 易日 内， 基金管 理人 应在 中国 证监 会指定 媒体 披露 所投 资中 小企业 私募 债
券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报 告、 年度 报告等 定期 报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
9、澄 清公 告 
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
10、基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ，并予 以
公告。 
11、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
(六)信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共媒体 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒体 不得 早于 指定 媒体披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。 
(七)信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基 金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 75 
十 六、 风险揭 示 
 
本基金 为 混 合型 证券 投资 基金， 60%-95% 的 基金 资产 投资于 股票 。 本 基金 面临 的投资 风
险主要 包括 以下 几个 ： 
1、市 场风 险 
广义的 市场 风险 指与 利率 、股票 价格 、商 品价 格等 相关的 风险 ，主 要与 不同 市场的 供
需情况 紧密 联系 。狭 义的 市场风 险主 要指 股票 价格 波动风 险。 
2、信 用风 险 
信用风险指由于交易对手或债务人无法按照约定交割资产而导致基金资产损失的风
险， 主要 指 违 约风 险 。 本 基 金的信 用风 险分 析主 要针 对债券 资产 ， 具体 包括 以 下几个 方面 ： 
（1） 债券 发行 人出 现违 约 ，无法 支付 到期 本息 引起 的损失 ； 
（2） 交易 对手 出现 违约 或 违规投 资操 作而 引起 的损 失。 
3、流 动性 风险 
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 。本 基金 面临的 流动 性
风险来 自两 个方 面： 
（1） 大额 赎回： 本基 金属 于开放 式 混 合型 基金 ， 在 交易过 程中 ， 有 发生 集中 大额赎 回
的可能 性。 集中 大额 赎回 可能导 致基 金资 产变 现难 度加剧 ，从 而产 生流 动性 风 险； 甚至 可
能由于 大额 出售 个券 引致 个券价 格出 现大 幅波 动， 从而对 基金 资产 净值 产生 影响。 
（2） 特 殊的 市场 情形 ： 在 特殊市 场情 形下 ， 如 市场 资金紧 张时 ， 市 场整 体流 动性降 低，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 
4、操 作风 险 
操作风 险指 由于 我司 信息 系统、 投资 运作 系统 或其 他外部 事件 导致 的操 作失 灵或失 误
带来基 金资 产损 失的 风险 。 这一 风险 主要 来自 于计 算机系 统失 灵 （ 如病 毒、 软件错 误） 、 人
为失误 和公 司以 外的 不可 控因素 。 
5、模 型风 险 
模型风 险指 投资 估值 模型 的参数 错误 或模 型运 用不 当带来 的基 金资 产损 失风 险。在 利
用定价 模型 对金 融资 产， 尤其是 金融 衍生 产品 进行 定价的 过程 中， 容易 出现 模型风 险。 
6、法 律/合 同风 险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一方 无法 履行 合同 规定 的义务 ， 造成 另外 一方 损失 时可能长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 76 
发生的 法律 诉讼 风险 。 
7、通 货膨 胀风 险 
通货膨 胀风 险指 物价 水平 上升导 致本 基金 的名 义收 益率在 剔除 通货 膨胀 因素 影响后 降
低的风 险。 在本 基金 运作 过程中 ，通 货膨 胀风 险也 表现为 物价 水平 上升 导致 中、短 期固 定
收益证 券或 者回 购交 易的 实际收 益率 远低 于名 义收 益率的 情况 。 
8、不 可抗 力风 险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力的出 现将 会严 重影 响证 券市场 的运 行， 可能 导致 基金资 产
的损失 ，影 响基 金收 益水 平，从 而带 来风 险； 金融 市场危 机、 行业 竞争 、托 管行违 约等 超
出基金 管理 人自 身控 制能 力之外 的风 险， 也可 能导 致基金 或基 金持 有人 的利 益受损 。 
9、本 基金 的特 有风 险 
集中投 资风 险。 本基 金属 于行业 混合 型 基 金， 将以 不低 于 80% 的股 票资 产投 资于医 疗
保健行 业上 市公 司， 因此 基金资 产将 集中 分配 于特 定行业 。集 中投 资于 医疗 保健行 业有 助
于降低 管理 人主 动选 择行 业的风 险， 专注 于获 得医 疗保健 行业 的超 额收 益。 但另一 方面 ，
如果医 疗保 健行 业出 现系 统性风 险， 本基 金受 到的 影响也 将高 于非 医疗 保健 行业基 金， 为
此存在 集中 投资 风险 。 
 
 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 77 
十 七 、 基金合同 的 变更、 终止 与 基金 财产 的 清算 
(一)《 基金 合同 》的 变更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 定的事项 应依法报 中国证 监会备 案
并在指 定媒 体公 告。 
(二)《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
(三)基 金财 产的 清算 
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(四)清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
(五)基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
(六)基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
(七)基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（一） 基金 管理 人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人 的权利 、义 务 
1.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 根据 法律 法规 和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依 照 《基 金合 同 》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《 基金 合同 》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了 《基
金合同 》及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ，并 采取 必要措 施保 护
基金投 资者 的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为； 
（15） 选择 、更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构； 
（16） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、申 购、 赎回、 转
换和非 交易 过户 的业 务规 则； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 基金份 额的 发售 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）进行 证券投资 时，应 当遵守审 慎经营规 则，制 定科学合 理的投资 策略和 风险管 理
制度， 有效 防范 和控 制风 险； 
（5）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（6）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（7）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
（8） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（9） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（10 ） 采 取适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购 、 赎 回和 注销价 格的 方法 符 合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（13） 严格按 照 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
（15 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益 ； 
（16） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（17 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（18 ）按规定保存基金财 产管理业务活动的会计账 册、报表、记录和其他相 关资料15
年以上 ； 
（19 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（20 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（21 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（22 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（23 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（24 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（25 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（26）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承担全部募集 费用 ，将已募集资金并加 计银 行同期存款利息在基 金募 集期结束后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（27） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（28） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（29） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人 ； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4.根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置 账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（8）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其 他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事相 关的 交易 活动 ； 
（9） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（12） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册 、 报表 和其他 相关 资料15 年 以上 ； 
（13） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（18） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（22） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5.根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
基金投 资者 持有 本基 金基 金 份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同》 取得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
6. 根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时 行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
1、召 开事 由 
(1)当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1）基 金扩 募或 者延 长基 金 合同期 限； 
2） 决定 修改 基金 合同 的重 要内容 或者 提前 终止 《 基 金合同 》 ， 但 《基 金合 同 》 另有约 定
的除外 ； 
3）更 换基 金管 理人 ； 
4）更 换基 金托 管人 ； 
5）转 换基 金运 作方 式； 
6）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但根 据法律法 规的要求 提高该 等标准 或
费率的 除外 ； 
7）变 更基 金类 别； 
8）本 基金 与其 他基 金的 合 并 ； 
9）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略（ 法律 法规 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 
10）变 更基 金份 额持 有人 大会程 序； 
11）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
12） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以 基
金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算 ， 下 同 ） 就 同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大
会； 
13）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
14）法律 法规、 《基 金合同 》或中国 证监会规 定的其 他应当召 开基金份 额持有 人大会 的
事项。 
(2)以 下情 况可 由基 金管 理 人和 基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有 人大会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6） 按 照法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形 。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
(1)除法律 法规规 定或《 基 金 合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召
集。 
(2)基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
(3)基金托 管人认 为有必 要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 85 
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
(4)代表基 金份额10%以上 （含10%） 的基金 份额持有 人就同一事 项书面 要求召 开基金 份
额持有 人大 会 ， 应 当向 基 金管理 人提 出书 面提 议 。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10
日内决 定是 否召 集 ， 并 书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基金 管理 人
决定召 集的 ， 应当 自出 具 书面决 定之 日起60日 内召 开； 基金 管理 人决 定不 召 集， 代表 基金 份
额10% 以上 （含10% ） 的 基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的 ， 应 当向 基金 托 管人提 出书 面提
议。 基金 托管 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知提出 提议 的基
金份额持有人代表和 基金 管理人；基金托管人 决定 召集的，应当自出具 书面 决定之日起60
日内召 开。 
(5)代表基 金份额10%以上 （含10%） 的基金 份额持有 人就同一事 项要求 召开基 金份额 持
有人大会 ，而基金 管理人 、基金托 管人都不 召集的 ，单独或 合计代表 基金份 额10%以上 （ 含
10% ）的基 金份额 持有人 有 权自行召 集，并至 少提前30 日报中国 证监会 备案。基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
(6)基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
(1)召开基 金份额 持有人 大 会，召集人 应于会 议召开 前30日 ，在 指定媒 体公告 。基金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
(2)采取通 讯开会 方式并 进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 在会议 通知中 说明本次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
(3)如召集 人为基 金管理 人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对表决 意见的计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
(1)现场开 会。由 基金份 额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托证明 委派代 表出席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证及 委托人的 代理投 票授权委 托证明符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额 的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少于 本基金在 权益登 记日基金 总份额的50%（含50%） 。参 加基金份 额持有 人大会的 持有
人的基 金份 额低 于前 款规 定比例 ， 召 集人 在原 公告 的 基金份 额持 有人 大会 召开 时间的 三个 月
以后 、 六 个月 以内 ， 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 的 ， 经 核 对， 汇总 到会 者
出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效 的基金 份额 占本 基金 在权 益登记 日基 金
总份额 的三 分之 一以 上。 
(2)通讯开 会。通 讯开会 系 指基金份额 持有人 将其 对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1） 会 议召 集人 按 《基 金合 同》 约定 公布 会议 通知 后 ， 在2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督 。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见 ； 基金托 管人 或基 金管 理 人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的 ， 不 影
响表决 效力 ； 
3）本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份额 不小于在 权益登 记日基金 总份额的50%（含50%） ；参 加基金份 额持有 人大会的 持有
人的基 金份 额低 于前 款规 定比例 ， 召 集人 在原 公告 的 基金份 额持 有人 大会 召开 时间的 三个 月
以后 、 六 个月 以内 ， 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 的 ， 基 金 份额持 有人 所持
有的基 金份 额占 权益 登记 日总基 金份 额的 三分 之一 以上； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 书面意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具书 面意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具书面 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基
金份额的 凭证及委 托人的 代理投票 授权委托 证明符 合法律法 规、 《基 金合同》 和会议通 知 的长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 87 
规定， 并与 基金 登记 注册 机构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
5、议 事内 容与 程序 
(1)议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
(2)议 事程 序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席 大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举 产生一 名基 金
份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯开 会的情况 下，首 先由召集 人提前30 日公布 提案，在 所通知的 表决截 止日期后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
(1) 一般决议，一般决议须 经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项
均以一 般决 议的 方式 通过 。 
(2)特别决 议，特 别决议 应 当经参加大 会的基 金份额 持有人或其 代理人 所持表 决权的三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管 人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 ，以 特别 决议通 过方 为有 效。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计 票 
(1)现 场开 会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由 大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计票过 程应由公 证机关 予以公证 ，基金管 理人或 基金托管 人拒不出 席大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
(2)通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其 计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份额 持有人大 会决议 自生效之 日起2个工 作日内 在指定媒 体上公告 。如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1、 《基 金合 同》 的变 更 
(1)变 更基 金合同 涉及 法律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
(2)关 于《 基金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项应 依法 报中 国证 监会备
案并在 指定 媒体 公告 。 
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
(1)基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
(2)基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管
人承接 的； 
(3)《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
(4)相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
3、基 金财 产的 清算 
(1)基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事由 之日 起30 个工 作日 内成 立 清算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
(2)基 金财 产清算 小组 组成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
(3)基 金财 产清算 小组 职责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
(4)基 金财 产清 算程 序： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 90 
5）聘 请会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法
律意见 书； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备 案 并公 告； 
7）对 基金 财产 进行 分配 。 
(5)基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用， 清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算
费用、 交纳 所欠 税款 并清 偿基金 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行分 配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由
律师事 务所 出具 法律 意 见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 的处 理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根据 该会 当时 有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点 为北 京 。 仲 裁裁 决是 终局 的， 对 当事人 均有 约束 力 ， 仲 裁 费用由 败诉 方承
担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事 人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉、 尽责 地履行 《 基
金合同 》规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销 售机 构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 
 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 91 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1.基金 管理 人 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区益田 路6009 号 新世 界商 务中心41层 
法定代 表人 ：杨 光裕 
成立时 间：2001 年12 月27 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号 
注册资 本：1.5 亿元 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 、 特 定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务 
存续期 间： 持续 经营 
2.基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定， 对基 金投 资 范围、 投长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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资对象 进行 监督 。 《基 金合 同》 明确 约定 基金 投资 风 格或证 券选 择标 准的 ， 基 金管理 人应 按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ，以 便基 金托管 人运 用相 关技 术系 统，对 基金 实
际投资 是否 符合 《基 金合 同》关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督， 对存 在疑 义的事 项进 行
核查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券（ 含国 家债 券 、金融 债券 、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分 离 交易可 转债 纯债 、 资 产支 持证券 等） 、 权证 、 货 币市 场工具 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 60%-95%， 其中 投资 于医 疗保 健 行业上
市公司 股票 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ； 其余资 产投 资于 债券 、权 证、货 币市 场
工具及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基 金现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 净值的 5% 。 
2、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定， 对基 金投 资 、 融资 比
例进行 监督 。基 金托 管人 按下述 比例 和调 整期 限进 行监督 ： 
(1) 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 其中 投资 于医 疗保 健行业
上市公 司股 票的 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 80% ；其余 资产 投资 于债 券、 权证、 货币 市
场工具 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ； 
(2) 本 基 金 现金 或 者 到期 日在 一 年 以 内 的政 府 债 券的投 资 比 例 合 计不 低 于 基金资 产 净
值的 5% ； 
(3) 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
(4) 本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
(5) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
(6) 本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值
的10 ％； 
(7) 本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
(8) 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资产 支持证长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 93 
券规模 的 10 ％； 
(9) 本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券 。 基 金持 有资产
支持 证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 
(10)基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
(11)本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40 ％； 
(12)本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ，其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5%； 
(13)本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券 ， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10%； 
(14)法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ，以变 更后 的规 定为 准。 法律法 规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，则本 基金 投
资不再 受相 关限 制。 
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组 合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
3、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 本托 管协 议第十 五
条第九 款基 金投 资禁 止行 为进行 监督 。基 金托 管人 通过事 后监 督方 式对 基金 管理人 基金 投
资禁止 行为 和关 联交 易进 行监督 。根 据法 律法 规有 关基金 禁止 从事 关联 交易 的规定 ，基 金
管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提供 与本 机构 有控 股关系 的股 东、 与本 机构 有其他 重大 利
害关系 的公 司名 单及 有关 关联方 发行 的证 券名 单。 基金管 理人 和基 金托 管人 有责任 确保 关
联交易 名单 的真 实性 、准 确性、 完 整 性， 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 
若基金 托管 人发 现基 金管 理人与 关联 交易 名单 中列 示的关 联方 进行 法律 法规 禁止基 金
从事的 关联 交易 时， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人采 取必 要措 施阻 止该 关联交 易的 发
生，如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ，基 金托 管人 有权向 中国 证
监会报 告。 对于 基金 管理 人已成 交的 关联 交易 ，基 金托管 人事 前无 法阻 止该 关联交 易的 发长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 94 
生，只 能进 行事 后结 算， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的损 失， 并向 中国 证监 会报告 。 
4、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银
行间债 券 市 场进 行监 督。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法
规及行 业标 准的 、经 慎重 选择的 、本 基金 适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单，并 约定 各
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 。基 金管 理人 应严 格按照 交易 对手 名单 的范 围在银 行间 债
券市场 选择 交易 对手 。基 金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易
对手名 单进 行交 易。 基金 管理人 可以 每半 年对 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 及结算 方式 进
行更新 ，新 名单 确定 前已 与本次 剔除 的交 易对 手所 进行但 尚未 结算 的交 易， 仍应按 照协 议
进行结 算。 如基 金管 理人 根据市 场情 况需 要临 时调 整银行 间 债 券市 场交 易对 手名单 及结 算
方式的 ，应 向基 金托 管人 说明理 由， 并在 与交 易对 手发生 交易 前3 个工 作日 内与基 金托 管
人协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并
负责解 决因 交易 对手 不履 行合同 而造 成的 纠纷 及损 失，基 金托 管人 不承 担由 此造成 的任 何
法律责 任及 损失 。若 未履 约的交 易对 手在 基金 托管 人与基 金管 理人 确定 的时 间前仍 未承 担
违约责 任及 其他 相关 法律 责任的 ，基 金管 理人 可以 对相应 损失 先行 予以 承担 ，然后 再向 相
关交易 对手 追偿 。基 金托 管人则 根据 银行 间债 券市 场成交 单对 合同 履行 情况 进行监 督。 如
基金托 管 人 事后 发现 基金 管理人 没有 按照 事先 约定 的交易 对手 或交 易方 式进 行交易 时， 基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
5、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 基金 管理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通
受限证 券的 比例 ，制 订严 格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、法 律风 险
和操作 风险 等各 种风 险。 基金托 管人 对基 金管 理人 是否遵 守相 关制 度、 流动 性风险 处置 预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。 
(1) 本 基金 投资 的受 限证 券 须为经 中国 证监 会批 准的 非公开 发行 股票 、 公开 发行 股票网
下配售 部分 等在 发行 时明 确一定 期限 锁定 期的 可交 易证券 ，不 包括 由于 发布 重大消 息或 其
他原因 而临 时停 牌的 证券 、已发 行未 上市 证券 、回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券。 本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券限 于可由 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司或 中央 国债 登记结 算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下，基 金管 理人 负责 相关 工作的 落
实和协 调， 并确 保基 金托 管人能 够正 常查 询。 因基 金管理 人原 因产 生的 受限 证券登 记存 管
问题， 造成 基金 托管 人无 法安全 保管 本基 金资 产的 责任与 损失 ，及 因受 限证 券存管 直接 影
响本基 金安 全的 责任 及损 失，由 基金 管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
(2) 基 金管 理人 投资 非公 开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调、 基金 流
动性困 难以 及相 关损 失的 应对解 决措 施， 以及 有关 异常情 况的 处置 。基 金管 理人应 在首 次
投资流通受限证券前向基金托管人提供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预
案。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责，确 保对 相关 风险 采取 积极有 效
的措施 ，在 合理 的时 间内 有效解 决基 金运 作的 流动 性问题 。如 因基 金巨 额赎 回或市 场发 生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时， 基金 管理人 应保 证提 供足 额现 金确保 基金 的
支付结 算， 并承 担所 有损 失。对 本基 金因 投资 受限 证券导 致的 流动 性风 险， 基金托 管人 不
承担任 何责 任。 如因 基金 管理人 原因 导致 本基 金出 现损失 致使 基金 托管 人承 担连带 赔偿 责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。 
(3) 本 基金 投资 非公 开发 行 股 票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人
提交有 关书 面资 料， 并保 证向基 金托 管人 提供 的有 关资料 真实 、准 确、 完整 。有关 资料 如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
1）中 国证 监会 批准 发行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
2）非 公开 发行 股票 有关 发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
3） 非公 开发 行股 票发 行人 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司或 中央 国债 登记 结算有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。 
4）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。 
(4) 基 金管 理人 应在 本基 金 投资非 公开 发行 股 票 后两 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒
体披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、数 量、 总成 本、账 面价 值， 以及 总成 本和账 面价 值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ， 在合理 期限 内未 能进 行及 时调整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
(5) 基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1）本 基金 投资 受限 证券 时 的法律 法规 遵守 情况 。 
2） 在基 金投 资受 限证 券管 理工作 方面 有关 制度 、 流 动性风 险处 置预 案的 建立 与完善 情
况。 
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。 
4）信 息 披 露情 况。 
(6) 相 关法 律法 规对 基金 投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。 
6、 基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 基 金管 理人 应根 据 审慎原 则 ， 制 定严 格的 投 资决策 流
程、 风 险控 制制 度和 信用 风险、 流动 性风 险处 置预 案， 并 经董 事会 批准 ， 以 防范信 用风 险、
流动性 风险 等各 种风 险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督， 如发现 异
常情况 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人。 基金 管理人 应积 极配 合和 协助 乙方的 监督 和
核查。 基金 因投 资中 小企 业私募 债券 导致 的信 用风 险、流 动性 风险 ，基 金托 管人不 承担 任
何责任 。如 因基 金管 理人 原因导 致 基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基
金管理 人应 赔偿 基金 托管 人由此 遭受 的损 失。 
7、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对基 金资 产净 值计算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、基 金收 益分 配、相 关信 息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。 
8、基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、
《基金 合同 》和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人
限期纠 正。 基金 管理 人应 积极配 合和 协助 基金 托管 人的 监 督和 核查 。基 金管 理人收 到书 面
通知后 应在 下一 工作 日前 及时核 对并 以书 面形 式给 基金托 管人 发出 回函 ，就 基金托 管人 的
疑义进 行解 释或 举证 ，说 明违规 原因 及纠 正期 限， 并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述
规定期 限内 ，基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查， 督促 基金 管理 人改 正。基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
9、基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《 基金 合同 》和 本 托管协
议对基 金业 务执 行核 查。 对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复
并改正 ， 或 就基 金 托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ； 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基金合 同》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ，基 金管 理人 应积极 配合 提
供相关 数据 资料 和制 度等 。 
10、若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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和其他 有关 规定 ，或 者违 反《基 金合 同》 约定 的， 应当立 即通 知基 金管 理人 ，由此 造成 的
损失由 基金 管理 人承 担。 
11、基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。基 金管 理人 无正 当理 由，拒 绝、 阻
挠对方 根据 本托 管协 议规 定行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺 诈等 手段 妨碍 对方 进行有 效监 督，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、基金管 理人对基 金托管 人履行托 管职责情 况进行 核查，核 查事项包 括基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户 、 复 核基 金管 理人 计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值 、 根 据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、未 执
行或无 故 延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本协 议及其 他有关规 定时，应 及时以书 面形式 通知基金 托管人限 期纠正 。基金托 管 人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函 ， 说 明违 规原 因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为 ， 包 括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在 规定 时间 内答 复 基金管 理人 并
改正。 
3、基金管 理人发现 基金托 管人 有重 大违规行 为，应 及时报告 中国证监 会，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（四） 基金 财产 的保管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
(1) 基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
(2) 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
(3) 基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
(4) 基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产 分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
(5) 基金托 管人按 照《基 金 合同》和本 协议的 约定保 管基金财产 ，如有 特殊情 况双方可
另行协 商解 决 。 基 金托 管 人未经 基金 管理 人的 指令 ， 不 得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任
何资产 （ 不包 含基 金托 管 人依据 中国 结算 公司 结算 数据完 成场 内交 易交 收 、 托管资 产开 户银长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 98 
行扣收 结算 费和 账户 维护 费等费 用） 。 
(6) 对于因 为基金 投资产 生 的应收资产 ，应由 基金管 理人负责与 有关当 事人确 定到账日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收 。 由此给 基金 财产 造 成 损失 的， 基金 管理 人应 负责 向 有关当 事人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 
(7) 除依据 法律法 规和《 基 金合同》的 规定外 ，基金 托管人不得 委托第 三人托 管基金财
产。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
(1) 基金募 集期间 募集的 资 金应存于基 金管理 人在基 金托管人的 营业机 构开立 的“基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
(2) 基金募 集期满 或基金 停 止募集时， 募集的 基金份 额总额、基 金募集 金额、 基金份额
持有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法 》 等 有关 规定 后， 基金 管理 人应 将属 于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户 ， 同 时 在规定 时间 内 ， 聘 请具 有 从事证 券相 关业
务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出具 验资 报告 。 出 具的验 资报 告由 参加 验资 的2名或2名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 
(3) 若基金 募集期 限届满 ， 未能达到《 基金合 同》生 效的条件， 由基金 管理人 按规定办
理退款 等事 宜。 
3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
(1) 基金托 管人可 以基金 的 名义在其营 业机构 开立基 金的银行账 户，并 根据基 金管理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
(2) 基金银 行账户 的开立 和 使用，限于 满足开 展本基 金业务的需 要。基 金托管 人和基金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦 不得 使用 基金 的任 何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
(3) 基 金银 行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
(4) 在符合 法律法 规规定 的 条件下，基 金托管 人可以 通过基金托 管人专 用账户 办理基金
资产的 支付 。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
(1) 基金托 管人在 中国证 券 登记结算有 限责任 公司上 海分公司、 深圳分 公司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
(2) 基金证 券账户 的开立 和 使用，仅限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金 管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
(3) 基金证 券账户 的开立 和 证券账户卡 的保管 由基金 托管人负责 ，账户 资产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 99 
(4) 基金托 管人以 基金托 管 人的名义在 中国证 券登记 结算有限责 任公司 开立结 算备付金
账户 ， 并 代表 所托 管的 基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资 金等 的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
(5) 若中国 证监会 或其他 监 管机 构在本 托管协 议订立 日之后允许 基金从 事其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 若 无 相关规 定 ， 则 基金 托管 人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基 金托管 人根 据中 国人 民银 行、 银行 间市 场登 记结 算 机构的 有关
规定 ， 在 银行 间市 场登 记 结算机 构开 立债 券托 管账 户， 持有 人账 户和 资金 结 算账户 ， 并代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 共同 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
(1) 因业务 发展需 要而开 立 的其他账户 ，可以 根据法 律法规和《 基金合 同》的 规定，由
基金托 管人 负责 开立 。新 账户按 有关 规定 使用 并管 理。 
(2) 法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库 ， 也 可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司上海 分公司/ 深圳分公 司或票据 营业中心 的代保 管库，保 管凭证由 基金托 管人持有 。 有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 共同办 理 。 基 金托 管人 对 由基金 托管 人以
外机构 实际 有效 控制 的资 产不承 担保 管责 任。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基金管理人代表 基金 签署的与基金财产有 关的 重大合同包括但不限 于基 金年度审计合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并在 三十 个工 作日 内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重 大合 同的 保
管期限 为《 基金 合同 》终 止后15 年。 






（ 五） 基金 资产 净值 计算与 复核 
1、基金资 产净值是 指基金 资产总值 减去负债 后的金 额。基金 份额净值 是按照 每个交 易
日闭市后 ，基金资 产净值 除以当日 基金份额 的余额 数量计算 ，精确到0.001 元 ，小数点 后第
四位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 100 
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 基 金管 理人 应每 交易 日 对基金 资产 估值 。 但基 金 管理人 根据 法律 法规 或 《 基金合 同》
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将基 金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 保存 期不 少于15年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相关 法规 承担
责任。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
（七） 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基 金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 托管 协议 的变更 与 终止 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案后 生效。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
(1) 《 基金 合同 》终 止； 
(2) 基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
(3) 基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
(4) 发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 101 
二十 、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 账单 服务 
1.基金 份额 持有 人可 登录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。 
2.基金 份额 持有 人可 通过 网站 、 电 话等 方式 向本 基 金管理 人定 制对 账单 。 基 金管理 人根
据基金 份额 持有 人的 对账 单定制 情况 ， 向 账单 期内 发 生交易 或账 单期 末仍 持有 本公司 旗下 基
金份额 的持 有人 定期 或不 定期发 送对 账单 ， 但 由于 基 金份额 持有 人未 详实 填写 或未及 时更 新
相关信 息 （包 括姓 名、 手 机号码 、 电子 邮箱 、 邮 寄 地址 、 邮 政编 码等 ） 导 致 基金管 理人 无法
送出的 除外 。 
（二） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
1.24小 时自 动语 音应 答服 务， 为投 资者 提供 基金 净 值查询 、 基金 账户 查询 、 基金信 息查
询等服 务。 
2.工作 时间 由专 门客 服人 员为投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信息 、 基
金投资 指南 等） 及投 诉受 理等服 务。 
公司网 站：www.ccfund.com.cn 
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服电 话：400-8868-666 
二 十一 、其他 应披 露事项 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-14 
2 长城基金关于增加泉州银行为旗下开放式基金
代销机构并开通定投、 转换业务 及实施费率优惠
的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-16 
3 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-17 
4 长城基金管理有限公司关于恢复旗下基金所持
正邦科技股票市价估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2015-03-18 
5 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-19 
6 长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
最低赎回限额的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-24 
7 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的 公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-24 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 102 
8 长城基金管理有限公司关于旗下基金调整交易
所固定收益品种估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-03-26 
9 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-04 
10 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-08 
11 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-11 
12 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-23 
13 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-28 
14 长城基金关于增加中金公司为旗下开放式基金
代销机构并开通转换业务及实施申购费率优惠
的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-04-29 
15 关于长城基金管理有限公司旗下基金参与天天
基金费率优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-04 
16 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-12 
17 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-19 
18 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-20 
19 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-22 
20 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值 方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-26 
21 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-05-28 
22 长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参与农业银行开展的网上银行、 手机银行申购
基金费率优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2015-06-01 
23 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-02 
24 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-03 
25 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-04 
26 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-09 
27 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-13 
28 长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持 中国证券报、上海证券报、证券时 2015-06-19 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 103 
停牌股票估值方法的公告 报、证券日报及本基金管理人网站 
29 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、证券时报、证券日报
及本基金管理人网站 
2015-06-20 
30 
长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参与交通银行开展的网上银行、 手机银行申购
手续费费率优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2015-06-30 
31 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-06-30 
32 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-01 
33 
长城基金管理有限公 司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-03 
34 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-04 
35 
长城基金管理有限公司关于公司、 高管投资旗下
基金相关事宜的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-06 
36 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-07 
37 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-08 
38 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-09 
39 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-10 
40 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-11 
41 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-14 
42 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-15 
43 
长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参与平安证券开展的





基 金申购费率优惠
活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-17 
44 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-18 
45 
长城基金关于增加中信期货为旗下开放式基金
代销机构并开通定投、转换业务的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-24 
46 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-28 
47 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-07-29 
48 
长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金变更基金名称、 基金类别并相 应修改基金合同
中国证券报、上海证券报、证券时
报及本基金管理人网站 
2015-08-03 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 104 
条款的公告 
49 
长城基金管理有限公司 关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-04 
50 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-05 
51 
长城基金管理有限公司关于参加数米基金网费
率优惠活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-07 
52 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-08 
53 
长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金参与中金公司开展的





基 金申购费率优惠
活动的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-19 
54 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-19 
55 
关于增加诺亚正行为长城旗下部分开放式基金
代销机构并开通定期定额投资业务同时实行费
率优惠的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-21 
56 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-25 
57 
长城基金管理有限公司关于参加天天基金网费
率优惠的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-25 
58 
长城基金关于增加宁波银行为旗下开放式基金
代销机构并开通定投、转换业务的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-26 
59 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-26 
60 
长城基金管理有限公司关于调整旗下基金所持
停牌股票估值方法的公告 
中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及本基金管理人网站 
2015-08-27 
61 
本期刊登的其他公告


 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 105 
二十 二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 的办 公场所 ，投 资者 可 在 办公 时间查阅。
在支付 工本 费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。 
投资者 还可 以 登 录基 金管 理人的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查阅 和下 载 本招募
说明书 。 长城医疗保健 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 106 
二十 三 、备查 文件 
（一） 中国 证监 会批 准 长 城医疗 保健 混合 型 证 券投 资基金 设立 的文 件 
（二） 《长 城医 疗保 健混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 
（三） 《长 城医 疗保 健混合型 证券 投资 基金 托管 协议 》 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 中 国 证监 会规 定的 其他文 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城基金管理有限公 司 
二○一五年 十月九日